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  • 中?;菰OF : 中?;菰<儌鶄桶l起式證券投資基金(LOF)修訂后基金合同

    時間:2022年08月14日 17:10:54 中財網
    原標題:中?;菰?/a>LOF : 中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金(LOF)修訂后基金合同







    中?;鸸芾碛邢薰?


    中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金
    (LOF)基金合同

    (由
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金轉型而來)






    基金管理人:中?;鸸芾碛邢薰?
    基金托管人:
    招商銀行股份有限公司




    目 錄
    第一部分 前言 ............................................................................................................................... 2
    第二部分 釋義 ................................................................................................................................. 4
    第三部分 基金的基本情況 ......................................................................................................... 11
    第四部分 基金份額的分級 ........................................................................................................... 14
    第五部分 基金份額的發售 ......................................................................................................... 21
    第六部分 基金備案 ..................................................................................................................... 23
    第七部分 惠裕 A的基金份額折算 .............................................................................................. 25
    第八部分 基金份額的申購與贖回 ............................................................................................. 27
    第九部分 基金份額的上市交易 ................................................................................................... 41
    第十部分 基金合同生效后 3年期屆滿時的基金份額轉換 ....................................................... 43
    第十一部分 基金合同當事人及權利義務 ................................................................................. 45
    第十二部分 基金份額持有人大會 ............................................................................................. 52
    第十三部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................................................... 61
    第十四部分 基金的托管 ............................................................................................................. 64
    第十五部分 基金份額的登記 ..................................................................................................... 65
    第十六部分 基金的投資 ............................................................................................................. 67
    第十七部分 基金的財產 ............................................................................................................. 73
    第十八部分 基金資產估值 ......................................................................................................... 74
    第十九部分 基金費用與稅收 ..................................................................................................... 81
    第二十部分 基金的收益與分配 ................................................................................................. 84
    第二十一部分 基金的會計與審計 ............................................................................................. 86
    第二十二部分 基金的信息披露 ................................................................................................. 87
    第二十三部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ..................................................... 95
    第二十四部分 違約責任 ............................................................................................................. 98
    第二十五部分 爭議的處理和適用的法律 ............................................................................... 100
    第二十六部分 基金合同的效力 ............................................................................................... 101
    第二十七部分 其他事項 ........................................................................................................... 102
    第二十八部分 基金合同摘要 ................................................................................................... 103
    第一部分 前言

    一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
    1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的權利義務,規范基金運作。

    2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。

    3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。

    二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與基金合同有沖突,均以基金合同為準?;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

    基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

    三、中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。

    中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基金合同為準。

    五、本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回、基金上市交易、基金管理人委托的登記機構技術條件不允許等情形導致被動達到或超過 50%的除外。

    六、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。


    第二部分 釋義

    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 1、基金或本基金:指
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金 2、基金管理人:指中?;鸸芾碛邢薰?
    3、基金托管人:指
    招商銀行股份有限公司
    4、基金合同或本基金合同:指《中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
    5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
    6、招募說明書:指《
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金招募說明書》及其更新
    7、基金份額發售公告:指《
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金基金份額發售公告》
    8、基金產品資料概要:指《
    中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金(LOF)基金產品資料概要》及其更新
    9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2011年6月9日頒布、同年10月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    12、《信息披露辦法》:指中國證監會 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    13、《運作辦法》:指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017年 8月 31日頒布、同年10月 1日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或
    中國銀行業監督管理委員會
    17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
    20、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定的條件,經中國證監會批準可投資于中國證券市場,并取得中國國家外匯管理局額度批準的中國境外的機構投資者
    21、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和發起資金的提供方,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
    23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
    24、銷售機構:指中?;鸸芾碛邢薰疽约胺稀朵N售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構
    25、注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 26、注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構?;鸬淖缘怯洐C構為中?;鸸芾碛邢薰净蚪邮苤泻;鸸芾碛邢薰疚写鸀檗k理注冊登記業務的機構
    27、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
    28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
    29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
    30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
    31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個月
    32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
    34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
    35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
    36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    38、《業務規則》:指本基金注冊登記機構辦理注冊登記業務的相應規則 39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
    40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
    41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
    42、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
    43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
    44、系統內轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的行為
    45、跨系統轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉托管的行為
    46、注冊登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統
    47、證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統
    48、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款申購日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
    49、巨額贖回:基金合同生效之日起 3年內,在惠裕 A單個開放日,惠裕A凈贖回金額(惠裕A贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額所代表的份額凈值之和)超過本基金上一開放日基金資產凈值的10%;基金合同生效后 3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
    50、元:指人民幣元
    51、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約 52、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
    53、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
    54、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數 55、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
    56、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
    57、擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
    58、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
    59、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 60、基金份額分級:指基金合同生效之日起 3年內,本基金的基金份額劃分為惠裕 A、惠裕 B兩級份額,兩者的份額配比原則上不超過 7∶3 61、惠裕 A:指中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金之惠裕A份額?;菰?A根據基金合同的規定獲取約定收益,并自基金合同生效之日起每滿6個月開放一次,接受申購與贖回申請
    62、惠裕 B:指
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金之惠裕B份額。本基金在扣除惠裕 A的應計收益后的全部剩余收益歸惠裕 B享有,虧損以惠裕 B的資產凈值為限由惠裕 B承擔;惠裕 B在基金合同生效后封閉運作,封閉期為 3年
    63、惠裕 A的開放日:指自基金合同生效日起3年內每滿6個月的最后一個工作日
    64、惠裕 A的基金份額折算:指自基金合同生效日起3年內每滿6個月的最后一個工作日(但《基金合同》生效之日起3年內第六個惠裕A的開放日惠裕A不折算),惠裕 A的基金份額凈值調整為1.000元,其基金份額數按折算比例相應增加或減少的行為
    65、惠裕 B的封閉期:指自基金合同生效日起至 3年后對應日止。如該對應日為非工作日,則順延至下一個工作日
    66、基金份額參考凈值:指本基金基金合同生效后 3年期內,基金管理人在計算基金資產凈值的基礎上,采用“虛擬清算”原則分別計算并公告惠裕 A和惠裕 B的基金份額參考凈值,其中,惠裕 A的基金份額參考凈值計算日不包括惠裕 A的開放日和惠裕 B的封閉期屆滿日?;鸱蓊~參考凈值是對兩級基金份額價值的一個估算,并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值
    67、場外:指通過深圳證券交易所外的銷售機構辦理本基金基金份額的認購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申購、場外贖回
    68、場內:指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易所開放式基金交易系統辦理本基金基金份額的認購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回
    69、上市交易:指投資者通過場內會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為
    70、上市交易公告書:指《
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金之惠裕B份額上市交易公告書》
    71、發起式基金:指符合《運作辦法》及中國證監會發布的《關于增設發起式基金審核通道有關問題的通知》中相關條件募集、且募集資金中發起資金不少于規定金額的開放式基金
    72、發起資金:指用于認購發起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經理(指基金管理人員工中依法具有基金經理資格者,包括但可能不限于本基金的基金經理,下同)等人員的資金
    73、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶
    74、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的資產
    第三部分 基金的基本情況

    一、基金名稱
    本基金基金合同生效之日起 3年內,本基金名稱為“
    中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金”,本基金的基金份額劃分為惠裕 A、惠裕 B兩級份額;本基金基金合同生效后 3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金名稱為“中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金(LOF)”。


    二、基金的類別
    債券型證券投資基金

    三、基金的運作方式
    契約型
    基金合同生效之日起 3年內,惠裕 A自基金合同生效之日起每 6個月開放一次,惠裕 B封閉運作并上市交易?;鸷贤Ш?3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)。


    四、基金的投資目標
    在嚴格控制風險的前提下,力爭實現基金資產的長期穩健增值。


    五、基金的最低募集份額總額和首次募集目標上限
    本基金為發起式基金,最低募集份額總額為 5000萬份,基金募集金額不少于 5000萬元人民幣,其中,發起資金提供方認購本基金之惠裕 A份額與惠裕 B份額的金額分別不少于 1000萬元人民幣,總金額不少于 2000萬元人民幣,且持有期限不少于 3年。本基金首次募集份額目標不超過 50億份(不包括募集期利息)。募集規??刂频木唧w辦法參見基金份額發售公告或其他公告。


    六、基金份額面值和認購費用
    本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00元。


    七、基金存續期限
    不定期

    八、基金合同生效后 3年內的基金份額分級
    基金合同生效之日起 3年內,本基金的基金份額劃分為惠裕 A、惠裕 B兩級份額,兩者的份額配比原則上不超過 7:3?;菰?A和惠裕 B的收益計算與運作方式不同,其中,惠裕 A根據基金合同的規定獲取約定收益,并自基金合同生效之日起每滿 6個月開放一次;惠裕 B封閉運作,封閉期為 3年,并上市交易。

    本基金在扣除惠裕 A的應計收益后的全部剩余收益歸惠裕 B享有,虧損以惠裕B的資產凈值為限由惠裕 B承擔。

    基金合同生效后 3年期屆滿,本基金將轉換為上市開放式基金(LOF),本基金將不再進行基金份額分級。


    九、惠裕 A的開放日和折算日
    惠裕 A在基金合同生效后 3年內每滿 6個月開放一次,開放日為自基金合同生效之日起 3年內每滿 6個月的最后一個工作日。

    惠裕 A的基金份額折算基準日與其開放日為同一個工作日(但《基金合同》生效之日起 3年內第六個惠裕 A的開放日惠裕 A不折算)。折算日日終,惠裕A的基金份額凈值調整為 1.000元,折算后,基金份額持有人持有的惠裕 A的份額數按照折算比例相應增減。

    因不可抗力或其他情形致使惠裕 A份額同無法按時開放申購與贖回或折算的,開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個工作日。


    十、惠裕 B的封閉期
    惠裕 B的封閉期自基金合同生效之日起至 3年后對應日止。如該對應日為非工作日,則順延至下一個工作日。


    十一、基金份額的上市交易
    基金合同生效之日起 3年內,惠裕 B將申請在深圳證券交易所上市交易。

    基金合同生效后 3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,本基金將繼續在深圳證券交易所上市交易。






























    第四部分 基金份額的分級

    一、基金份額的分級
    本基金的基金份額分為惠裕A、惠裕B兩類,所募集的基金資產合并運作。

    (一)基金份額配比
    本基金募集設立時,惠裕A、惠裕B的份額配比將不超過7:3。本基金基金合同生效之日起3年內的每一個開放日,經注冊登記機構確認后的惠裕A、惠裕B的份額配比原則上不超過7:3。

    本基金基金合同生效之日起3年內,惠裕A自基金合同生效之日起每滿6個月開放一次,惠裕B封閉運作并上市交易。在惠裕A的每次開放日,基金管理人將對惠裕A進行基金份額折算(但《基金合同》生效之日起3年內第六個惠裕A的開放日惠裕A不折算),惠裕A的基金份額凈值調整為1.000元,基金份額持有人持有的惠裕A份額數按折算比例相應增減。在惠裕A的單個開放日,如果惠裕A沒有贖回或者凈贖回份額極小,惠裕A、惠裕B在該次開放日后的份額配比可能會出現大于7:3的情形;如果惠裕A的凈贖回份額較多,惠裕A、惠裕B在該次開放日后的份額配比可能會出現小于7:3的情形。


    (二)惠裕A的運作
    1、收益率
    惠裕A根據基金合同的規定獲取約定收益,其收益率將在每個開放日設定一次并公告。計算公式為:
    惠裕 A的年收益率(單利)=1年期銀行定期存款基準利率+1.4%
    惠裕A 的年收益率計算按照四舍五入的方法保留到以百分比計算的小數點后第2 位。

    在基金合同生效日當日,基金管理人將根據屆時中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年期銀行定期存款基準利率設定惠裕A的首次年收益率,該收益率即為惠裕A基金合同生效后最初6個月的年收益率,適用于基金合同生效日(含)到第1個開放日(含)的時間段;在惠裕A的每個開放日(最后1個開放日除外),基金管理人將根據該日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年來6個月的年收益率,適用于該開放日(不含)到下個開放日(含)的時間段;在惠裕A的最后1個開放日,基金管理人將根據該日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年期銀行定期存款基準利率重新設定惠裕A的年收益率,該收益率適用于該開放日(不含)到基金合同生效后3年期屆滿日(含)的時間段。

    例:在本基金基金合同生效日,如果1年期銀行定期存款利率為3.00%,則惠裕A的年收益率(單利)為:惠裕A的年收益率(單利)=3.00%+1.4%=4.40% 2、開放日
    惠裕A在基金合同生效后3年內每滿6個月(該6個月,下稱為“惠裕A開放周期”)開放一次,接受投資人的申購與贖回。

    惠裕A的開放日為自基金合同生效之日起3年內每滿6個月的最后一個工作16??n
    日?;菰的第n( )個開放日為基金合同生效滿n*6個月的最后一個工作日。

    因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回的,開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個工作日。

    惠裕A的第一次開放日為基金合同生效日至滿6個月的日期,如該日為非工作日,則為該日之前的最后一個工作日;第二次開放日為基金合同生效之日至12個月滿的日期,如該日為非工作日,則為該日之前的最后一個工作日;以此類推。

    如基金合同的生效日為2012年10月7日,基金合同生效之日起滿6個月、滿12個月、滿18個月的日期分別為2013年4月6日、2013年10月6日、2014年4月6日,以此類推。假設2013年4月6日為非工作日,在其之前的最后一個工作日為2013年4月5日,則第一次開放日為2013年4月5日。其他各個開放日的計算類同。

    3、基金份額折算
    本基金基金合同生效之日起3年內每滿6個月的最后一個工作日,基金管理人將對惠裕A進行基金份額折算(但《基金合同》生效之日起3年內第六個惠裕A的開放日惠裕A不折算),惠裕A的基金份額凈值調整為1.000元,基金份額持有人持有的惠裕A份額數按折算比例相應增減?;菰的基金份額折算基準日與開放日為同一個工作日(但《基金合同》生效之日起3年內第六個惠裕A的開放日惠裕A不折算)。

    惠裕A的基金份額折算具體見基金合同第七部分以及基金管理人屆時發布4、規模限制
    基金合同生效之日起3年內的每個開放日,經注冊登記機構確認后的惠裕A的份額余額較惠裕B的份額余額原則上不得超過7/3。具體規模限制及其控制措施見招募說明書、基金份額發售公告以及基金管理人發布的其他相關公告。


    (三)惠裕B的運作
    1、惠裕B封閉運作,封閉期內不接受申購與贖回。

    惠裕B的封閉期為自基金合同生效之日起至3年后對應日止。如該對應日為非工作日,則順延至下一個工作日。

    2、本基金基金合同生效后3個月內,在符合基金上市交易條件下,惠裕B將申請在深圳證券交易所上市交易。

    3、本基金在扣除惠裕A的應計收益后的全部剩余收益歸惠裕B享有,虧損以惠裕B的資產凈值為限由惠裕B承擔?;鸸芾砣瞬⒉怀兄Z或保證惠裕A的約定應得收益,即如在本基金資產出現極端損失情況下,惠裕A仍可能面臨無法取得約定應得收益乃至投資本金受損的風險,此時惠裕B剩余資產可能為0。


    二、基金份額凈值的計算
    (一)本基金基金份額凈值的計算
    本基金的基金份額凈值計算公式如下:
    T日基金份額凈值=T日閉市后的基金資產凈值/T日基金份額的余額數量
    基金合同生效之日起3年內,T日基金份額的余額數量為惠裕A和惠裕B的份額總額;基金合同生效后3 年期屆滿并轉為上市開放式基金(LOF)后,T日基金份額的余額數量為該LOF 基金的份額總額。

    本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點后3 位,小數點后第4 位四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

    T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。如遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

    (二)惠裕A和惠裕B的基金份額凈值計算
    基金合同生效后,在惠裕A的開放日計算惠裕A的基金份額凈值;在惠裕B的封閉期屆滿日分別計算惠裕A和惠裕B的基金份額凈值。

    1、惠裕A的基金份額凈值計算
    基金合同生效后,截止惠裕A的某一開放日或者惠裕B的封閉期屆滿日(T日),設 T 為自惠裕A上一次開放日(如T日為第一次開放日,則為基金成立日)a
    至T日的運作天數, NV 為T日閉市后的基金資產凈值, F 為T日惠裕AT aT
    的份額余額, F 為T日惠裕B的份額余額, NAV 為T日惠裕A的基金份額b aT
    凈值, NAV 為惠裕A上一開放日折算后的份額凈值1.000,若上一開放日未a ( T 0 )
    發生折算,則為上一開放日惠裕A的份額凈值, r為在惠裕A上一次開放日(如T日為第一次開放日,則為基金成立日)設定的惠裕A的年收益率。

    (1)如果 T日閉市后的基金資產凈值大于或等于“ NAV ×T日惠裕 Aa( T 0)
    的份額余額加上T日全部惠裕A份額應計收益之和”,則:
    r
    ? ?
    NAV ? NAV ? 1? ? T
    ? ?
    aT a( T 0) a
    運作當年實際天數
    ? ?
    “T日全部惠裕A份額應計收益”計算公式如下:
    r
    T日全部惠裕A份額應計收益= F ? NAV ? ? T(下
    aT a( T 0) a
    運作當年實際天數
    同)
    以上各式中,運作當年實際天數指惠裕A上一次開放日(如T日為第一次開放日,則為基金成立日)所在年度的實際天數,下同。


    (2)如果T日閉市后的基金資產凈值小于“ NAV ×T日惠裕A的份額
    a( T 0)
    余額加上T日全部惠裕A份額應計收益之和”,則:
    NV
    T
    NAV ?
    aT
    F
    aT

    2、惠裕B的基金份額凈值計算
    設 為惠裕B封閉期屆滿日(T日)惠裕B的基金份額凈值,惠裕B的
    NAV
    bT
    基金份額凈值計算公式如下:
    NV ? NAV ? F
    T aT aT

    NAV ?
    bT
    F
    b
    惠裕A、惠裕B的基金份額凈值的計算,保留到小數點后8位,小數點后第9位四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

    例:本基金《基金合同》生效后3年期屆滿日,設自惠裕A上一次開放日和折算日起的運作天數為120天,基金運作當年的實際天數為365天,基金資產凈值為21億元,惠裕A、惠裕B的份額余額分別為14億份和6億份,惠裕A上一次開放日設定的惠裕A年收益率為4.65%。則惠裕A、惠裕B的基金份額凈值計算如下:
    4 .6 5 %
    ??
    惠裕A的基金份額凈值=1 .0 0? 1? ? 1 2 0 =1.01528767(元)
    ??
    365
    ??
    2 1??1 4 1.0 1 5 2 8 7 6 7
    惠裕B的基金份額凈值= =1.13099544(元)
    6

    (三)惠裕A和惠裕B的基金份額參考凈值計算
    基金合同生效之日起3年內,基金管理人在計算基金資產凈值的基礎上,采用“虛擬清算”原則分別計算并公告惠裕A和惠裕B的基金份額參考凈值,其中,惠裕A的基金份額參考凈值計算日不包括惠裕A的開放日?;鸱蓊~參考凈值是對兩級基金份額價值的一個估算,并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值。
    1、惠裕A的基金份額參考凈值計算
    基金合同生效之日起3年內,在惠裕A的非開放日(T日),設 為自惠裕T
    a
    A上一次開放日(如T日之前惠裕A尚未進行開放,則為基金成立日)至T日的運作天數, NV 為T日閉市后的基金資產凈值, F 為T日惠裕A的份額余T aT
    額, F 為T日惠裕B的份額余額, NAV 為T日惠裕A的基金份額參考凈b aT
    值, NAV 為惠裕 A上一開放日折算后的份額凈值 1.000,若上一開放日未a( T 0)
    發生折算,則為上一開放日惠裕 A的份額凈值,r為在惠裕A上一次開放日(如T日之前惠裕A尚未進行開放,則為基金成立日)設定的惠裕A的年收益率。

    (1)如果T日閉市后的基金資產凈值大于或等于“ NAV 元×T日惠裕Aa( T 0)
    的份額余額加上T日全部惠裕A份額應計收益之和”,則:
    r
    ? ?

    NAV ? NAV ? 1? ? T
    ? ?
    aT a( T 0) a
    運作當年實際天數
    ? ?
    “T日全部惠裕A份額應計收益”計算公式如下:
    r
    T日全部惠裕A份額應計收益= F ? NAV ? ? T(下
    aT a( T 0) a
    運作當年實際天數
    同)
    以上各式中,運作當年實際天數指惠裕A上一次開放日(如T日之前惠裕A尚未進行開放,則為基金成立日)所在年度的實際天數,下同。

    (2)如果T日閉市后的基金資產凈值小于“ NAV ×T日惠裕A的份額
    a( T 0)
    余額加上T日全部惠裕A份額應計收益之和”,則:
    NV
    T
    NAV ?
    aT
    F
    aT

    2、惠裕B的基金份額參考凈值計算
    為T日惠裕B的基金份額參考凈值,惠裕B的基金份額參考凈值計
    NAV
    bT
    算公式如下:
    ??
    N V??N A V F
    T a T a T
    N A V ? m ax , 0
    ??
    bT
    F
    ??b
    上式中,在本基金《基金合同》生效之日起3年內的惠裕A非開放日,NAVaT
    為惠裕A的基金份額參考凈值;在惠裕A的開放日, NAV 為惠裕A的基金份aT
    額凈值。

    惠裕A、惠裕B的基金份額參考凈值的計算,保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

    T日的惠裕A和惠裕B的基金份額參考凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。如遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

    例:本基金《基金合同》生效之日起3年內,設自惠裕A上一次開放日和折算日起的運作天數為90天,基金運作當年的實際天數為365天,基金資產凈值為21億元,惠裕A、惠裕B的份額余額分別為14億份和6億份,惠裕A上一次開放日設定的惠裕A年收益率為4.65%。則惠裕A、惠裕B的基金份額參考凈值計算如下:
    4 .6 5 %
    ??
    惠裕A的基金份額參考凈值== =1.011(元)
    1 .0 0? 1? ? 9 0
    ??
    365
    ??
    2 1??1 4 1 .0 1 1
    惠裕B的基金份額參考凈值= =1.141(元)
    6

    三、基金合同生效后3年期屆滿時的基金份額轉換
    基金合同生效后3年期屆滿,本基金將按照基金合同約定轉換為上市開放式基金(LOF),惠裕A、惠裕B的基金份額將以各自的基金份額凈值為基準轉換為上市開放式基金(LOF)份額,并辦理基金的申購、贖回業務。

    基金合同生效后3 年期屆滿時的基金轉換見本基金合同第十部分及基金管理人屆時發布的相關公告。

    第五部分 基金份額的發售

    一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
    (一)發售時間
    自基金份額發售之日起最長不得超過 3個月,具體發售時間見基金份額發售公告。

    (二)發售方式
    惠裕A、惠裕B將分別通過各自發售機構的銷售網點獨立進行公開發售,兩級份額的發售方式與發售機構不盡相同。

    惠裕A的發售機構為本公司直銷網點及基金代銷機構的代銷網點,惠裕A份額登記在注冊登記系統。

    惠裕B通過場外、場內兩種方式公開發售,其中,場外發售機構包括本公司直銷網點和指定代銷機構,場外發售的惠裕B份額登記在注冊登記系統;場內發售機構為具有相應業務資格的深圳證券交易所會員單位,場內發售的惠裕B份額登記在證券登記結算系統。

    惠裕A、惠裕B的具體發售方式和發售機構詳見本基金招募說明書及基金份額發售公告。

    投資人可參與惠裕A份額或惠裕B份額中的某一級份額的認購,也可同時參與惠裕A份額和惠裕B份額的認購?;鸢l售結束后,基金管理人將以惠裕B份額的最終發售規模為基準,按照不超過7:3的份額配置比例對惠裕A份額的有效認購申請進行確認。

    銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構已經接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。


    (三)發售對象
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和發起資金提供方,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

    二、基金份額的認購
    (一)發起資金認購
    基金管理人股東、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經理等投資管理人員認購惠裕 A份額和惠裕 B份額的金額分別不低于 1000萬元,認購的基金份額持有期限不低于三年。

    本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。

    (二)認購費用
    本基金的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示?;鹫J購費用不列入基金財產,認購費率不得超過認購金額的 5%。

    (三)募集期利息的處理方式
    本基金惠裕 A、惠裕 B兩類基金份額的有效認購款項在募集期間產生的利息將各自折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以注冊登記機構的記錄為準。

    (四)基金認購份額的計算
    基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

    (五)認購份額余額的處理方式
    認購份額的計算保留到小數點后 2位,小數點 2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。


    三、基金份額認購金額的限制
    (一)投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

    (二)基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具體限制請參看招募說明書。

    (三)基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具體限制和處理方法請參看招募說明書。

    (四)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。


    第六部分 基金備案

    一、基金備案的條件
    本基金自基金份額發售之日起 3個月內,在基金募集份額總額不少于 5000萬份,基金募集金額不少于 5000萬元人民幣,其中發起資金提供方認購本基金之惠裕 A份額與惠裕 B份額的金額分別不少于 1000萬元人民幣,總金額不少于2000萬元人民幣,且使用發起資金認購本基金的投資人承諾持有期限不少于三年,募集人數不少于 200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在 10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起 10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

    基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

    基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。


    二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
    如果募集期限屆滿,未滿足募集生效條件,基金管理人應當承擔下列責任: (一)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
    (二)在基金募集期限屆滿后 30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

    (三)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

    基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。


    三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
    《基金合同》生效后,基金份額持有人數量不滿 200人或者基金資產凈值低于 5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續 20個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。

    基金合同生效滿 3年之日,若基金資產規模低于 2億元的,基金合同自動終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續。法律法規另有規定時,從其規定。




























    第七部分 惠裕 A的基金份額折算

    基金合同生效之日起3年內,惠裕A將按以下規則進行基金份額折算。

    一、折算基準日
    基金合同生效之日起3年內,惠裕A的基金份額折算基準日為基金合同生效之日起每滿6個月的最后一個工作日。因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回和折算的,折算基準日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個工作日。

    惠裕A的基金份額折算基準日與其開放日為同一個工作日(但《基金合同》生效之日起3年內第六個惠裕A的開放日惠裕A不折算)。


    二、折算對象
    基金份額折算基準日登記在冊的惠裕A所有份額。


    三、折算頻率
    自基金合同生效之日起3年內每滿6個月折算一次(但《基金合同》生效之日起3年內第六個惠裕A的開放日惠裕A不折算)。


    四、折算方式
    折算日日終,惠裕A的基金份額凈值調整為1.000 元,折算后,基金份額持有人持有的惠裕A的份額數按照折算比例相應增減?;菰的基金份額折算公式如下:
    惠裕A的折算比例=折算日折算前惠裕A的基金份額凈值/1.000
    惠裕A經折算后的份額數=折算前惠裕A的份額數×惠裕A的折算比例 惠裕A經折算后的份額數采用四舍五入的方式保留到小數點后2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

    在實施基金份額折算時,折算日折算前惠裕A的基金份額凈值、惠裕A的折算比例的具體計算見基金管理人屆時發布的相關公告。


    五、基金份額折算期間的基金業務辦理
    為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫?;菰的上市交易等業務,具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


    六、基金份額折算的公告
    (一)基金份額折算方案須最遲于實施日前2日在指定媒介上公告,并報中國證監會備案。

    (二)基金份額折算結束后,基金管理人應在2日內在指定媒介上公告,并報中國證監會備案。

    第八部分 基金份額的申購與贖回

    基金合同生效之日起 3年內,投資人可在惠裕 A的開放日辦理惠裕 A基金份額的申購與贖回;基金合同生效后 3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,投資人可通過場外或場內兩種方式對辦理基金份額的申購與贖回。

    一、基金合同生效之日起 3年內惠裕 A的申購與贖回
    (一)申購與贖回的開放日及時間
    惠裕 A自基金合同生效后 3年內每滿 6個月開放一次,接受投資人的申購與贖回。

    本基金辦理惠裕A的申購與贖回的開放日為自基金合同生效后3年內每滿6個月的最后一個工作日,開放日的具體計算見基金合同第四部分中“(二)惠裕A的運作”的相關內容。投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

    惠裕 A的開放日以及開放日辦理申購與贖回業務的具體事宜見基金管理人屆時發布的相關公告。


    (二)申購與贖回場所
    惠裕 A的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示。投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理惠裕 A的申購與贖回。


    (三)申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日基金份額凈值為基準進行計算(如受理申請當日發生折算,當日基金份額凈值為 1.000 元); 2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、贖回遵循“先進先出”原則,對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理,即注冊登記確認日期在先的基金份額后贖回,注冊登記確認日期在后的基金份額先贖回,以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費率。

    基金管理人、注冊登記機構可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


    (四)申購與贖回的程序
    1、申購與贖回的申請方式
    投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

    2、申購和贖回的款項支付
    投資人申購惠裕 A,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購申請即為有效。

    投資人贖回申請成功后,基金管理人將在 T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

    3、申購與贖回申請的確認
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在 T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在 T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。

    惠裕A的開放日,將以惠裕B的份額余額為基準,在不超過7/3倍惠裕B的份額余額范圍內對惠裕A的申購申請進行確認。

    基金銷售機構對惠裕 A申購和贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到惠裕 A申購和贖回申請?;菰?A申購和贖回申請的確認以基金注冊登記機構的確認結果為準。


    (五)申購與贖回的數額限制
    1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額,具體規定請參見招募說明書。

    2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具體規定請參見招募說明書。

    3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參見招募說明書。

    4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


    (六)申購與贖回的價格、費用及其用途
    1、惠裕 A的申購、贖回價格以人民幣 1.000元為基準進行計算;
    2、申購份額的計算及余額的處理方式:惠裕 A申購份額的計算詳見招募說明書?;菰?A的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后 2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

    3、贖回金額的計算及處理方式:惠裕 A贖回金額的計算詳見招募說明書,贖回金額單位為元?;菰?A的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

    4、申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。

    5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產,其余用于支付登記費和其他必要的手續費。

    6、本基金的申購費用最高不超過申購金額的 5%,贖回費用最高不超過贖回金額的 5%。本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明書中列示?;鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式,定媒介上公告。

    7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。


    (七)拒絕或暫停申購惠裕 A的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人對惠裕 A的申購申請:
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

    2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

    5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述第 1、2、3、5、6項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并公告。


    (八)暫停贖回惠裕 A或延緩支付惠裕 A贖回款項的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人對惠裕 A的贖回申請或延緩支付贖回款項:
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

    投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、惠裕 A在單個開放日發生巨額贖回,導致本基金的現金支付出現困難。

    5、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

    若在惠裕A 份額的單個開放日,經過申購與贖回申請的成交確認后,惠裕A 份額的凈贖回金額(惠裕A 份額贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額所代表的份額凈值之和)超過本基金前一日基金資產凈值的10%時的情形,即認為是發生了巨額贖回。


    (九)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

    2、如發生暫停的時間為 1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近 1個開放日的基金份額凈值。

    3、如發生暫停的時間超過 1日,暫停期間,基金管理人應每 2周至少刊登暫停公告 1次;暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近一個開放日的基金份額凈值。


    二、基金合同生效后 3年期屆滿并進行基金轉換后的申購與贖回
    (一)申購和贖回場所
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人構,并在基金管理人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


    (二)申購和贖回的開放日及時間
    1、開放日及開放時間
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

    基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    本基金的申購、贖回自轉換為上市開放式基金(LOF)之日起不超過 30日內開始辦理,具體業務辦理時間在申購、贖回開始公告中規定。

    在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且注冊登記機構確認接收的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


    (三)申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、基金份額持有人贖回時,除基金合同另有規定外,基金管理人按“先進先出”的原則,對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理,即注冊登記確認日期在先的基金份額先贖回,注冊登記確認日期在后的基金份額后贖回,以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費率;
    基金管理人、注冊登記機構可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


    (四)申購與贖回的程序
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

    2、申購和贖回的款項支付
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購申請即為有效。

    投資人贖回申請成功后,基金管理人將在 T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

    3、申購和贖回申請的確認
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在 T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在 T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。銷售機構對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購和贖回的確認以注冊登記機構的確認結果為準。


    (五)申購和贖回的數量限制
    1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額,具體規定請參見招募說明書。

    2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具體規定請參見招募說明書。

    3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參見招募說明書。

    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

    基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


    (六)申購和贖回的價格、費用及其用途
    1、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后 3位,小數點后第 4位四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在 T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

    2、申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見招募說明書。本基金的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,通過場外方式申購的,申購份額計算結果保留到小數點后 2 位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔;通過場內方式申購的,申購份額計算結果保留到整數位,計算所得整數位后小數部分的份額對應的資金返還至投資者資金賬戶(返還資金的計算公式及方法見招募說明書)。

    3、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見招募說明書,贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后 2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

    4、申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。

    5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。其中對持續持有期少于 7日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費并全額計入基金財產;對于持續持有期不少于7日的投資者收取的贖回費,不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

    6、本基金的申購費用最高不超過 5%,贖回費用最高不超過贖回金額的 5%。

    本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明書中列示?;鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    7、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序后,采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?,擺動定價機制的處理原則與操作規范參見法律法規和自律組織的規定,具體見基金管理人屆時的相關公告。

    8、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。


    (七)拒絕或暫停申購的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

    2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

    5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

    6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形時。

    7、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投資人單日或單筆申購金額上限的。

    8、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受申購申請。

    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述第 1、2、3、5、8、9項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


    (八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

    2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

    5、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第 4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


    (九)巨額贖回的情形及處理方式
    1、巨額贖回的認定
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%,即認為是發生了巨額贖回。

    2、巨額贖回的處理方式
    當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

    若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額的 10%,基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出 10%的贖回申請實施延期辦理,而對該單個基金份額持有人 10%以內(含 10%)的贖回申請與其他投資者的贖回申請按前述條款處理,具體見招募說明書或相關公場內巨額贖回按照注冊登記機構的有關規則處理。

    (3)暫停贖回:連續 2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過 20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

    3、巨額贖回的公告
    當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在 3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在 2日內在指定媒介上刊登公告。


    (十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

    2、如發生暫停的時間為 1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近 1個開放日的基金份額凈值。

    3、如發生暫停的時間超過 1日,暫停期間,基金管理人應每 2周至少刊登暫停公告 1次;暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近一個開放日的基金份額凈值。


    (十一)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公告。


    三、基金轉換
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。


    四、基金的非交易過戶
    基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構的規定辦理,并按基金注冊登記機構規定的標準收費。


    五、基金的轉托管
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

    1、本基金基金合同生效日起 3年內的轉托管
    本基金基金合同生效日起 3年內,惠裕 A 的基金份額登記在注冊登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下,基金份額持有人可將持有的惠裕 A 份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間進行轉托管,基金份額持有人在變更辦理惠裕 A 贖回業務的銷售機構(網點)時,可辦理已持有惠裕 A 的基金份額的系統內轉托管。具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及基金代銷機構的業務規則。

    惠裕 B 的轉托管與以下“本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后的轉托管”相同。

    2、本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后的轉托管
    本基金的份額采用分系統登記的原則。場外轉入或申購的基金份額登記在注冊登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內轉入、申購或上市交易買入的基金份額登記在證券登記結算系統基金份額持有人證券賬戶下。登記在證券登記結算系統中的基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易,也可以直接申請場內贖回。登記在注冊登記系統中的基金份額可申請場外贖回。

    本基金的轉托管包括系統內轉托管和跨系統轉托管。

    (1)系統內轉托管
    1)系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的行為。

    2)基金份額登記在注冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業務的銷售機構(網點)時,可辦理已持有基金份額的系統內轉托管。

    3)基金份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理上市交易或場內贖回的會員單位(交易單元)時,可辦理已持有基金份額的系統內轉托管。

    具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及基金代銷機構的業務規則。

    (2)跨系統轉托管
    1)跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉托管的行為。

    2)本基金跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規定辦理。


    六、定期定額投資計劃
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。


    七、基金的凍結和解凍
    基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鹳~戶或是基金份額被凍結的,對凍結部分產生的權益一并凍結。


    第九部分 基金份額的上市交易

    一、上市交易的基金份額
    基金合同生效之日起 3年內,在惠裕 B符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,惠裕 B的基金份額將申請在深圳證券交易所上市交易。

    惠裕 B上市后,登記在證券登記結算系統中的惠裕 B份額可直接在深圳證券交易所上市交易;登記在注冊登記系統中的惠裕 B份額可通過辦理跨系統轉托管業務將基金份額轉托管在證券登記結算系統中,再上市交易。

    基金合同生效后 3年期屆滿,本基金按照基金合同約定及深圳證券交易所規則轉換為上市開放式基金(LOF)份額,轉換后的基金份額將繼續在深圳證券交易所上市交易?;鹕鲜泻?,登記在證券登記結算系統中的基金份額可直接在深圳證券交易所上市交易;登記在注冊登記系統中的基金份額可通過辦理跨系統轉托管業務將基金份額轉托管在證券登記結算系統中,再上市交易。


    二、上市交易的地點
    上市交易的地點為深圳證券交易所。


    三、上市交易的時間
    基金合同生效之日起 3年內,惠裕 B在基金合同生效后三個月內開始在深圳證券交易所上市交易。

    本基金基金合同生效后 3年期屆滿,本基金按照基金合同約定及深圳證券交易所規則轉換為上市開放式基金(LOF)份額后,本基金將自轉換為上市開放式基金(LOF)之日起 30日內繼續在深圳證券交易所上市交易。

    在確定上市交易時間后,基金管理人最遲在上市前 3個工作日在指定媒介上公告。


    四、上市交易的規則
    (一)惠裕 B上市首日的開盤參考價為前一交易日惠裕 B的基金份額參考凈值;
    (二)本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,本基金上市首日的開盤參考價為前一個工作日的基金份額凈值;
    (三)本基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為 10%,自上市首日起實行;
    (四)本基金買入申報數量為 100份或其整數倍;
    (五)本基金申報價格最小變動單位為 0.001元人民幣;
    (六)本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及相關規定。


    五、上市交易的費用
    本基金(基金合同生效之日起 3年內,指惠裕 B)上市交易的費用按照深圳證券交易所的有關規定辦理。


    六、上市交易的行情揭示
    本基金(基金合同生效之日起 3年內,指惠裕 B)在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭示。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值(基金合同生效之日起 3年內,為惠裕 B的基金份額參考凈值)。


    七、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
    本基金(基金合同生效之日起 3年內,指惠裕 B)的停復牌與暫停、終止上市按照相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所的相關規定執行。


    八、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定內容進行調整的,本基金基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。









    第十部分 基金合同生效后 3年期屆滿時的基金份額轉換

    一、基金合同生效后 3年期屆滿時的基金存續形式
    基金合同生效后3年期屆滿,本基金無需召開基金份額持有人大會,自動轉換為上市開放式基金(LOF),基金名稱變更為“
    中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金(LOF)”?;菰和惠裕B以各自的基金份額凈值為基準轉換為中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金(LOF)的基金份額,并辦理基金的申購與贖回業務。
    本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金份額仍將在深圳證券交易所上市交易。

    二、基金合同生效后3年期屆滿時的基金份額轉換規則
    (一)基金份額轉換基準日
    基金合同生效后3年期屆滿日,即本基金基金合同生效之日起3年后的對應日,如該日為非工作日,則順延至下一個工作日。

    (二)基金份額轉換方式
    在份額轉換基準日日終,轉換成上市開放式基金(LOF)后的基金份額凈值調整為1.000元。

    在份額轉換基準日日終,以份額轉換后1.000元的基金份額凈值為基準,惠裕A、惠裕B按照各自的基金份額凈值轉換成上市開放式基金(LOF)份額。

    份額轉換計算公式:
    惠裕A份額(或惠裕B份額)的轉換比率=份額轉換基準日惠裕A(或惠裕B)的基金份額凈值/1.000
    惠裕A(或惠裕B)基金份額持有人持有的轉換后上市開放式基金(LOF)份額=基金份額持有人持有的轉換前惠裕A(或惠裕B)的份額數×惠裕A份額(或惠裕B份額)的轉換比率
    在進行份額轉換時,惠裕A、惠裕B的場外份額將轉換成上市開放式基金(LOF)場外份額,且均登記在注冊登記系統下;惠裕B的場內份額將轉換成上市開放式基金(LOF)場內份額,仍登記在證券登記結算系統下。

    在實施基金份額轉換時,惠裕A份額(或惠裕B份額)的轉換比率、惠裕A(或惠裕B)基金份額持有人持有的轉換后上市開放式基金(LOF)份額的具體計算見基金管理人屆時發布的相關公告。

    (三)基金份額轉換后的基金運作
    惠裕A、惠裕B的份額全部轉換為上市開放式基金(LOF)份額之日起30日內,本基金將上市交易,并接受場外與場內申購和贖回。份額轉換后本基金上市交易、開始辦理申購與贖回的具體日期見基金管理人屆時發布的相關公告。

    (四)基金份額轉換的公告
    1、基金合同生效后 3年期屆滿時,本基金將轉換為上市開放式基金(LOF),基金管理人將依照相關法律法規的規定就本基金進行基金轉換的相關事宜進行公告,并報中國證監會備案;
    2、基金合同生效后 3年期屆滿日前 30個工作日,基金管理人將就本基金進行基金份額轉換的相關事宜進行提示性公告。

    3、惠裕A、惠裕B進行基金份額轉換結束后,基金管理人應在2日內在指定媒介上公告,并報中國證監會備案。


    三、基金份額轉換期間的基金業務辦理
    為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫?;菰 的上市交易等業務,具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


    四、基金份額轉換后基金的投資管理
    基金合同生效后3年期屆滿、轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金的投資相關內容將保持不變。如法律法規或監管部門的相關規定發生變化的,本基金履行適當程序后,基金投資的相關內容可隨之改變并及時公告。







    第十一部分 基金合同當事人及權利義務

    一、基金合同當事人
    (一)基金管理人簡況
    名稱:中?;鸸芾碛邢薰?
    住所:上海市浦東新區銀城中路68號2905-2908室及30層
    法定代表人:黃鵬
    設立日期:2004年3月18日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]24號
    組織形式:有限責任公司(中外合資)
    注冊資本:1.466667億元人民幣
    存續期限:持續經營
    聯系電話:(021)38429808

    (二)基金托管人
    名稱:
    招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行
    住所:深圳市深南大道 7088號招商銀行大廈
    辦公地址:深圳市深南大道 7088號招商銀行大廈
    郵政編碼:518040
    法定代表人:繆建民
    成立時間:1987年 4月 8日
    基金托管業務批準文號:證監基金字[2002]83號
    經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票 據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務。外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;結匯、售匯;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營和代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業務;離岸金融業務。經中國人民銀行批準的其他業務。

    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:人民幣 215.77億元
    存續期間:持續經營

    (三)基金份額持有人
    投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?;鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


    二、基金合同當事人權利和義務
    (一)基金管理人的權利
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:
    1、自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財產;
    2、依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
    3、發售基金份額;
    4、依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    5、在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;
    6、根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;
    7、在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;
    8、在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券; 9、自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;
    10、選擇、更換代銷機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要的監督和檢查;
    11、選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
    12、在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    13、依法召集基金份額持有人大會;
    14、法律法規和基金合同規定的其他權利。


    (二)基金管理人的義務
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:
    1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    2、辦理基金備案手續;
    3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    7、依法接受基金托管人的監督;
    8、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
    9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;
    10、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    12、編制季度報告、中期報告和年度報告;
    13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
    14、保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
    15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
    16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    19、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    22、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
    23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
    24、執行生效的基金份額持有人大會決議;
    25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
    27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。


    (三)基金托管人的權利
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:
    1、依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
    2、監督基金管理人對本基金的投資運作;
    3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;
    4、在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;
    5、根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會;
    6、依法召集基金份額持有人大會;
    7、按規定取得基金份額持有人名冊資料;
    8、法律法規和基金合同規定的其他權利。


    (四)基金托管人的義務
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為:
    1、安全保管基金財產;
    2、設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    3、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立; 4、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 6、按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
    7、保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
    8、對基金財務會計報告、季度報告、中期和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施; 9、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    10、按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    11、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    12、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格;
    13、按照規定監督基金管理人的投資運作;
    14、按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    15、依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
    16、按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會;
    17、因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    18、基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;
    19、參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
    21、執行生效的基金份額持有人大會決議;
    22、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    23、建立并保存基金份額持有人名冊;
    24、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。


    (五)基金份額持有人的權利
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
    1、分享基金財產收益;
    2、參與分配清算后的剩余基金財產;
    3、依法申請贖回其持有的基金份額;
    4、按照規定要求召開基金份額持有人大會;
    5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
    6、查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    7、監督基金管理人的投資運作;
    8、對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;
    9、法律法規和基金合同規定的其他權利。

    每份基金份額具有同等的合法權益。


    (六)基金份額持有人的義務
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:
    1、遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;
    2、交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用; 3、在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任; 4、不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;
    5、執行生效的基金份額持有人大會決議;
    6、返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利; 7、發起資金提供方持有認購的基金份額不少于 3年;
    8、法律法規和基金合同規定的其他義務。


    三、本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金財產賬戶名稱而有所改變。


    第十二部分 基金份額持有人大會

    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。

    基金合同生效之日起 3年內,基金份額持有人大會的審議事項應分別由惠裕A、惠裕 B基金份額持有人獨立進行表決?;菰?A、惠裕 B基金份額持有人持有的每一份基金份額在其份額類別內擁有平等的投票權;基金合同生效后 3年期屆滿,本基金無需召開基金份額持有人大會,自動轉換為上市開放式基金(LOF),基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。


    一、召開事由
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有基金份額 10%以上(含 10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會: (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金托管人;
    (4)轉換基金運作方式(但基金合同生效后 3年期屆滿時轉為上市開放式基金(LOF)除外);
    (5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
    (9)變更基金份額持有人大會程序;
    (10)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (11)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

    基金合同生效之日起 3年內,單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人或類似表述均指“單獨或合計持有惠裕 A和惠裕 B各自基金份額分別合計不少于該級基金總份額的 10%(含 10%)”,下同。

    2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)調低基金管理費、基金托管費和銷售服務費;
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收??;
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率或收費方式、調低贖回費率;
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;
    (6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。


    二、會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集;
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。

    4、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開。

    5、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


    三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30日,在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。

    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式,在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


    四、基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。

    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的 50%(含 50%)。

    基金合同生效之日起 3年內,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的 50%(含 50%)或類似表述均指“有效的惠裕 A和惠裕 B各自的基金份額分別合計不少于在權益登記日該級基金總份額的 50%(含 50%)”,下同。

    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在 2個工作日內連續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;
    (3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督的,不影響表決效力;
    (4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的 50%(含 50%)以上; (5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與注冊登記機構記錄相符。

    (6)會議通知公布前報中國證監會備案。


    五、議事內容與程序
    1、議事內容及提案權
    (1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。

    (2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

    (3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
    關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

    程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

    (4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于 6個月。法律法規另有規定的除外。

    (5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前 30日及時公告。否則,會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有 30日的間隔期。

    2、議事程序
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,經合法執業的律師見證后形成大會決議。

    大會由召集人授權代表主持?;鸸芾砣藶檎偌说?,其授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額 50%以上(含 50%)多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

    召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

    (2)通訊方式開會
    在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表決截止日期后第 2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。

    3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

    基金合同生效之日起 3年內,出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)或類似表述均指“出席大會的惠裕 A和惠裕 B各自的基金份額持有人和代理人所持該級基金份額表決權的 50%以上(含 50%)”,下同。


    六、表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)通過方為有效;除下列第 2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式(但基金合同生效后 3年期屆滿時轉換為上市開放式基金(LOF)除外)、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過方為有效。

    3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

    4、采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

    5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

    6、基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公告。

    基金合同生效之日起 3年內,參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 2/3以上(含 2/3)或類似表述均指“參加大會的惠裕 A和惠裕 B各自的基金份額持有人或其代理人所持該級基金份額表決權的 2/3以上(含 2/3)”,下同。


    七、計票
    1、現場開會
    (1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

    (3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,則大會召集人可自行授權 3名監票人進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證,不影響計票和表決結果。


    八、生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5日內報中國證監會核準或者備案。

    基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

    基金份額持有人大會決議自生效之日起 2日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。


    九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額 10%以上(含 10%);
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的 50%(含 50%);
    3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的 50%(含 50%); 4、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;
    5、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)通過;
    6、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 2/3以上(含 2/3)通過。

    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

    第十三部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

    一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
    (一) 基金管理人職責終止的情形
    有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
    1、被依法取消基金管理資格;
    2、被基金份額持有人大會解任;
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
    4、法律法規和基金合同規定的其他情形。


    (二) 基金托管人職責終止的情形
    有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
    1、被依法取消基金托管資格;
    2、被基金份額持有人大會解任;
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
    4、法律法規和基金合同規定的其他情形。


    二、基金管理人和基金托管人的更換程序
    (一)基金管理人的更換程序
    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有 10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人提名;
    2、決議:基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后 6個月內對被提名的新任基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)表決通過;
    3、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;
    4、核準:更換基金管理人的基金份額持有人大會決議須經中國證監會核準生效后方可執行;
    5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在基金份額持有人大會決議生效后 2日內在指定媒介公告;
    6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。并應與基金托管人核對基金資產總值;
    7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案; 8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。


    (二)基金托管人的更換程序
    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有 10%以上(含10%)基金份額的基金持有人提名;
    2、決議:基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后 6個月內對被提名的新任基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)表決通過;
    3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;
    4、核準:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經中國證監會核準生效后方可執行;
    5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在基金份額持有人大會決議生效后 2日內在指定媒介公告;
    6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時向新任基金托管人或臨時基金托管人辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。并應與基金管理人核對基金資產總值;
    7、審計:原基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。


    (三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。

    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后 2日內在指定媒介上聯合公告。

    (四)新任基金管理人接收基金管理業務或新任基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。




















    第十四部分 基金的托管

    基金財產由基金托管人保管?;鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、基金合同及有關規定訂立《中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金托管協議》。訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產的保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益?;鹜泄苋说耐泄苈氊熞浴?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'@37521');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" target=_blank>中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金托管協議》的約定為準。

    第十五部分 基金份額的登記

    一、基金的份額登記業務
    本基金的注冊登記業務指本基金注冊登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。


    二、基金注冊登記業務辦理機構
    本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的,應與代理人簽訂委托代理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。


    三、基金注冊登記機構的權利
    基金注冊登記機構享有以下權利:
    1、取得注冊登記費;
    2、建立和管理投資人基金賬戶;
    3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等; 4、在法律法規允許的范圍內,對注冊登記業務的辦理時間進行調整; 5、法律法規規定的其他權利。


    四、基金注冊登記機構的義務
    基金注冊登記機構承擔以下義務:
    1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的注冊登記業務;
    2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的注冊登記業務;
    3、保存基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業務記錄 15年以上;
    4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資人或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他情形除外;
    5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資人辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務;
    6、接受基金管理人的監督;
    7、如因注冊登記機構的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的,依法承擔相應的賠償責任;
    8、法律法規規定的其他義務。




















    第十六部分 基金的投資

    基金合同生效之日起3年內以及基金合同生效后3年期屆滿并轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金的投資相關內容將保持不變。如法律法規或監管部門的相關規定發生變化的,本基金履行適當程序后,基金投資的相關內容可隨之改變并及時公告。

    一、投資目標
    在嚴格控制風險的前提下,力爭實現基金資產的長期穩健增值。

    二、投資范圍
    本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、可分離交易
    可轉債中的公司債部分、中小企業私募債、中期票據、短期融資券、地方政府債、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益類金融工具以及經中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

    本基金不直接從二級市場買入股票、權證、可轉債等,也不參與一級市場的新股、可轉債申購或增發新股。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

    基金的投資組合比例為:本基金投資于固定收益類金融工具的比例不低于基金資產的80%,其中投資于中小企業私募債券的比例不高于基金資產凈值的20%,現金或到期日在 1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%,前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


    三、投資策略
    (一)固定收益品種的配置策略
    1、久期配置
    本基金基于對宏觀經濟指標(包括國內生產總值、工業增加值、固定資產投資、消費品市場、價格指數和貨幣信貸等)和宏觀經濟政策(包括貨幣政策、財政政策和產業政策等)的分析,判斷宏觀經濟所處的經濟周期,由此預測利率變債券市場逆周期的特點,確定債券資產配置的基本方向和特征;同時結合債券市場資金供求分析,最終確定投資組合的久期配置。

    2、期限結構配置
    在確定組合久期后,通過研究收益率曲線形態,采用統計和數量分析技術,對各期限段的風險收益情況進行評估,對收益率曲線各個期限的騎乘收益進行分析,在子彈組合、杠鈴組合和梯形組合中選擇風險收益比最佳的配置方案。

    子彈組合,即,使組合的現金流盡量集中分布;
    杠鈴組合,即,使組合的現金流盡量呈兩極分布;
    梯形組合,即,使組合的現金流在投資期內盡可能平均分布。

    3、債券類別配置/個券選擇:主要依據信用利差分析,自上而下的資產配置。

    在宏觀分析和久期及期限結構配置的基礎上,本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、市場流動性、市場風險等因素進行分析,以其歷史價格關系的數量分析為依據,同時兼顧其基本面分析,綜合分析各品種的利差和變化趨勢。在信用利差水平較高時持有金融債、公司債(企業債)、資產支持證券等信用品種,在信用利差水平較低時持有國債、央行票據等利率品種,從而確定整個債券組合中各類別債券投資比例。

    個券選擇應遵循如下原則:
    相對價值原則:同等風險中收益率較高的品種,同等收益率風險較低的品種。

    流動性原則:其它條件類似,選擇流動性較好的品種。


    (二)信用品種的投資策略(中小企業私募債除外)
    本基金對金融債、企業債、公司債和資產支持證券等信用品種采取自上而下和自下而上相結合的投資策略。自上而下投資策略指本基金在久期配置策略與期限結構配置策略基礎上,運用數量化分析方法對信用品種的信用風險、流動性風險、市場風險等因素進行分析,對利差走勢及其收益和風險進行判斷。自下而上投資策略指本基金運用行業和公司基本面研究方法對債券發行人信用風險進行分析和度量,選擇風險與收益相匹配的更優品種進行配置。

    本基金將借助公司內部的行業及公司研究員的專業研究能力,并綜合參考外部研究機構的研究成果,對發債主體企業進行深入的基本面分析,主要包括經營歷史、行業地位、競爭實力、公司治理、股東或地方政府的實力以及支持力度等;并結合債券的發行條款,綜合考慮信用等級、期限、流動性、市場分割、息票率、稅賦特點、提前償還和贖回等因素的基礎上以確定信用品種的實際信用風險狀況及其信用利差水平,投資于信用風險相對較低、信用利差收益相對較大的優質品種。


    (三)中小企業私募債投資策略
    本基金對中小企業私募債的投資策略主要基于信用品種投資略,在此基礎上重點分析私募債的信用風險及流動性風險。首先,確定經濟周期所處階段,研究私募債發行人所處行業在經濟周期和政策變動中所受的影響,以確定行業總體信用風險的變動情況,并投資具有積極因素的行業,規避具有潛在風險的行業;其次,對私募債發行人的經營管理、發展前景、公司治理、財務狀況及償債能力綜合分析;最后,結合私募債的票面利率、剩余期限、擔保情況及發行規模等因素,綜合評價私募債的信用風險和流動性風險,選擇風險與收益相匹配的品種進行配置。


    (四)其它交易策略
    1、杠桿放大策略:即以組合現有債券為基礎,利用回購等方式融入低成本資金,并購買剩余年限相對較長并具有較高收益的債券,以期獲取超額收益的操作方式。

    2、公司債跨市場套利:公司債將在銀行間市場和交易所市場同時掛牌,根據以往的經驗,兩個市場的品種將出現差價套利交易的機會。本基金將利用兩個市場相同公司債券交易價格的差異,鎖定其中的收益進行跨市場套利,增加基金資產收益。


    四、投資限制
    (一)組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    1、保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    2、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%;
    3、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的 3%; 4、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%; 金資產凈值的 10%;
    6、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%; 7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的 10%;
    8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;
    9、本基金應投資于信用級別評級為 BBB以上(含 BBB)的資產支持證券。

    基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3個月內予以全部賣出;
    10、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%;
    11、基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過該期證券的 10%;
    12、本基金持有的全部中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的 10%;本基金持有的中小企業私募債券的剩余期限不得超過惠裕 B的剩余封閉運作期; 13、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的 15%。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資; 14、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
    15、本基金投資不得違反法律法規、監管部門及基金合同規定的其他限制。


    除上述第 1、9、13、14項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在 10個交易日內進行調整。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

    如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。


    (二)禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動: 1、承銷證券;
    2、向他人貸款或者提供擔保;
    3、從事承擔無限責任的投資;
    4、買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
    5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;
    6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
    7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 8、依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


    五、本基金業績比較基準
    本基金的業績比較基準為:中證全債指數。如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準時,本基金管理人可以在與基金托管人協商一致,并報中國證監會備案后變更本基金業績比較基準并及時公告,而無需基金份額持有人大會審議。


    六、風險收益特征
    本基金為債券型基金,屬于證券投資基金中較低風險的基金品種,其風險收益預期高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。

    本基金《基金合同》生效之日起3年內,本基金經過基金份額分級后,惠裕A為低風險、收益相對穩定的基金份額;惠裕B為較高風險、較高收益的基金份額。


    七、基金管理人代表基金行使股東權利及債權人權利的處理原則及方法 (一)基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利及債權人權利,保護基金份額持有人的利益;
    (二)不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; (三)有利于基金財產的安全與增值;
    (四)不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。


    八、基金的融資、融券
    本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。


    九、側袋機制的實施和投資運作安排
    當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

    側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。


    第十七部分 基金的財產

    一、基金資產總值
    基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。


    二、基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


    三、基金財產的賬戶
    基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。


    四、基金財產的保管和處分
    基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,并由基金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產?;鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?;鹭敭a的債權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷?;鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

    除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。

    非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

    第十八部分 基金資產估值

    一、估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


    二、估值對象
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。


    三、估值方法
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。

    如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

    交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

    (4)中小企業私募債券采用估值技術確定公允價值估值。如使用的估值技術難以確定和計量其公允價值的,按成本估值。如相關法律法規以及監管部門有最新規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

    如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映中小企業私募債券公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。

    法律法規另有規定的,從其規定。


    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確定公允價值。

    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

    5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

    6、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序后,采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。

    7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


    四、估值程序
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到 0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

    每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

    本基金合同生效之日起 3年內,在惠裕 A的開放日計算惠裕 A的基金份額凈值;在惠裕 B的封閉期屆滿日分別計算惠裕 A和惠裕 B的基金份額凈值。

    2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸷贤е掌?3年內每個工作日,基金管理人對基金資產估值后,將基金份額凈值、惠裕 A和惠裕 B基金份額參考凈值等結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布;每個開放日,基金管理人還要將惠裕 A的基金份額凈值、惠裕 A的折算比例等結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布;基金合同生效后 3年期屆滿時,基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。


    五、估值錯誤的處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。

    本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、差錯類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。

    由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

    2、差錯處理原則
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。

    (2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求返還不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

    (4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?;鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭敭a的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;追償過程中產生的有關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付。

    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。

    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

    3、差錯處理程序
    差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下: (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的責任方;
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

    4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案。

    (3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。

    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

    六、暫停估值的情形
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
    3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值;
    4、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的,經與基金托管人協商一致的,基金管理人應當暫?;鸸乐?;
    5、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


    七、基金凈值的確認
    用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日或國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非工作日的基金資產凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。

    基金合同生效之日起 3年內,基金管理人在基金份額凈值計算的基礎上,按照基金合同的規定采用“虛擬清算”原則計算并公告惠裕 A和惠裕 B基金份額參考凈值?;鸱蓊~參考凈值是對兩類基金份額價值的一個估算,并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值?;菰?A與惠裕 B基金份額參考凈值的計算,保留到小數點后 3位,小數點后第 4位四舍五入。

    在每個開放日,基金管理人還要將惠裕 A的基金份額凈值發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

    基金合同生效后 3年期屆滿時,基金管理人還要將惠裕 A和惠裕 B的基金份額凈值發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。


    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

    2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。


    九、實施側袋機制期間的基金資產估值
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。




















    第十九部分 基金費用與稅收

    一、基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、基金銷售服務費;
    4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
    5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券交易費用;
    8、基金的銀行匯劃費用;
    9、基金上市初費和上市月費;
    10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。


    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.3%年費率計提。管理費的計算方法如下:
    H=E×0.3%÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月首日起 5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

    2、基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.1%÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月首日起 5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    3、基金銷售服務費
    基金合同生效之日起 3年內,惠裕 A的銷售服務費年費率為 0.35%,惠裕 B不收取銷售服務費。

    惠裕 A銷售服務費按前一日惠裕 A基金資產凈值的 0.35%年費率計提。銷售服務費的計算方法如下:
    H=E×0.35%÷當年天數
    H為惠裕 A每日應計提的銷售服務費
    E為惠裕 A前一日的基金資產凈值
    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月前 5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人支付給基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    本基金合同生效后 3年期屆滿自動轉換為 “中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金(LOF)”后,不再收取銷售服務費。

    上述“一、基金費用的種類”中第 4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


    三、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 3、基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費用等相關費用; 4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項四、 基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調整
    基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金托管費和銷售服務費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過?;鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日 2日前在指定媒介上刊登公告。


    五、實施側袋機制期間的基金費用
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書的規定。


    六、基金稅收
    基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。

    第二十部分 基金的收益與分配

    一、基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


    二、基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。


    三、基金收益分配原則
    (一)本基金基金合同生效之日起3年內,基金收益分配原則:
    1、本基金基金合同生效后 3年內,本基金不進行收益分配;
    2、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
    (二)本基金基金合同生效后 3年期屆滿,轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金收益分配原則:
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為 6次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的 30%,若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配;
    2、本基金收益分配方式:場外基金份額的收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    場內基金份額的收益分配方式只能為現金分紅,投資人不能選擇其他的分紅方式,具體權益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所和注冊登記機構的相關規定;
    3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
    4、每一基金份額享有同等分配權;
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。


    五、收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在 2日內在指定媒介公告。

    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過 15個工作日。

    在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。


    六、基金收益分配中發生的費用
    本基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔,當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額。


    七、實施側袋機制期間的收益分配
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規定。

    第二十一部分 基金的會計與審計

    一、基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
    2、基金的會計年度為公歷年度的 1月 1日至 12月 31日;基金首次募集的會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于 2個月,可以并入下一個會計年度;
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
    4、會計制度執行國家有關會計制度;
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。


    二、基金的年度審計
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

    2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在 2日內在指定媒介公告。

    第二十二部分 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關規定。


    二、信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

    本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


    三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: 1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6、中國證監會禁止的其他行為。


    四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。


    五、公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

    2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

    3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

    4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

    基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的 3日前,將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

    (二)基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在收到基金合同生效的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。

    (四)基金凈值信息
    1、基金合同生效之日起 3年內
    基金合同生效后,在惠裕 A的首次開放日或者惠裕 B上市交易前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值、基金份額凈值以及惠裕 A和惠裕 B的基金份額參考凈值。

    在惠裕 A 的首次開放或者惠裕 B 上市交易后,基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露基金份額凈值及基金份額累計凈值、惠裕 A 和惠裕 B 的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值。

    基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值以及惠裕 A和惠裕 B的基金份額參考凈值?;鸸芾砣藨斣谇翱钜幎ǖ氖袌鼋灰兹盏拇稳?,將基金資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值、惠裕 A和惠裕 B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值登載在指定媒體上。

    2、基金合同生效后 3年期屆滿
    基金合同生效后 3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)。在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    (五)基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

    基金管理人應當在季度結束之日起 15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

    《基金合同》生效不足 2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額 20%的情形,為保障其他投資者利益,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。

    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

    (七)臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在 2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
    2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算;
    3、轉換基金運作方式、基金合并;
    4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構、基金改聘會計師事務所;
    5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
    8、基金募集期延長;
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
    10、基金管理人的董事在最近 12個月變更超過百分之五十;基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近 12個月變動超過百分之三十;
    11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
    13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 14、基金收益分配事項;
    15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
    17、本基金開始辦理申購、贖回;
    18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
    19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
    21、上市交易公告書;
    22、惠裕 A 的收益率設定及其調整;
    23、惠裕 A進行基金份額折算;
    24、
    中小企業私募債券的交易信息;
    25、基金合同生效后 3 年期屆滿時基金的轉換;
    26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
    28、基金終止上市交易;
    29、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會或基金合同規定的其他事項。

    (八)澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

    (九)清算報告
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

    (十)基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

    (十一)基金管理人應當在基金合同生效公告、基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告中分別披露基金管理公司、基金管理公司高級管理人員、基金經理等投資管理人員以及基金管理公司股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

    (十二)中小企業私募債券的投資情況
    基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后 2個交易日內,在中國證監會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。

    基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。

    (十三)實施側袋機制期間的信息披露
    本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書的規定。

    (十四)中國證監會規定的其他信息。


    六、信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

    基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇一家媒介披露本基金信息。

    基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10年。

    基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。


    七、信息披露文件的存放與查閱
    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。


    八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。

    第二十三部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

    一、《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執行,自決議生效之日起在指定媒介公告。


    二、《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在 6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    3、本基金合同生效滿三年之日,基金資產規模低于 2億元的;
    4、《基金合同》約定的其他情形;
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


    三、基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金財產進行分配。

    5、基金財產清算的期限為 6個月。


    四、清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


    五、基金財產清算剩余資產的分配
    若基金合同生效之日起 3年內,本基金發生基金財產清算的情形,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,將優先滿足惠裕 A的本金及應計收益分配,剩余部分(如有)由惠裕 B的基金份額持有人根據其持有的基金份額比例進行分配。

    若基金合同生效后 3年期屆滿,本基金轉為上市開放式基金(LOF)后發生基金財產清算的情形,依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


    六、基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


    七、基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15年以上。


    第二十四部分 違約責任

    一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等法律法規的規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。但是發生下列情況的,當事人可以免責:
    1、不可抗力;
    2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規、基金合同、托管協議或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等;
    3、基金托管人對于不在其能控制范圍內的基金財產中證券、債券等有價證券等實物的毀損造成的損失。


    二、基金合同當事人違反基金合同,給其他當事人造成經濟損失的,應當承擔賠償責任。在發生一方或多方違約的情況下,基金合同能繼續履行的,應當繼續履行。


    三、本基金合同一方當事人造成違約后,其他當事人應當采取適當措施防止損失的擴大;沒有采取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。

    守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。


    四、因一方當事人違約而導致其他當事人損失的,基金份額持有人應先于其他受損方獲得賠償。


    五、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠成的影響。


    第二十五部分 爭議的處理和適用的法律

    對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    本基金合同受中國法律管轄。




















    第二十六部分 基金合同的效力

    基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。

    一、本基金合同經基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,在基金募集結束,基金備案手續辦理完畢,并獲中國證監會書面確認后生效。

    基金合同的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

    二、本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

    三、本基金合同正本一式六份,除除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。

    四、本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構和注冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。

    第二十七部分 其他事項

    《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協商解決。


























    第二十八部分 基金合同摘要
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
    (一)基金份額持有人的權利
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
    1、分享基金財產收益;
    2、參與分配清算后的剩余基金財產;
    3、依法申請贖回其持有的基金份額;
    4、按照規定要求召開基金份額持有人大會;
    5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
    6、查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    7、監督基金管理人的投資運作;
    8、對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;
    9、法律法規和基金合同規定的其他權利。

    每份基金份額具有同等的合法權益。


    (二)基金份額持有人的義務
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:
    1、遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;
    2、交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用; 3、在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任; 4、不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;
    5、執行生效的基金份額持有人大會決議;
    6、返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利; 7、發起資金提供方持有認購的基金份額不少于3年;
    8、法律法規和基金合同規定的其他義務。


    (三)基金管理人的權利
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:
    1、自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財產;
    2、依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
    3、發售基金份額;
    4、依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    5、在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;
    6、根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;
    7、在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;
    8、在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券; 9、自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;
    10、選擇、更換代銷機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要的監督和檢查;
    11、選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
    12、在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    13、依法召集基金份額持有人大會;
    14、法律法規和基金合同規定的其他權利。


    (四)基金管理人的義務
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:
    1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    2、辦理基金備案手續;
    3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    7、依法接受基金托管人的監督;
    8、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
    9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;
    10、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    12、編制季度報告、中期和年度報告;
    13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
    14、保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
    15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
    16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    19、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    22、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
    23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
    24、執行生效的基金份額持有人大會決議;
    25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
    27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。


    (五)基金托管人的權利
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:
    1、依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
    2、監督基金管理人對本基金的投資運作;
    3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;
    4、在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;
    5、根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會;
    6、依法召集基金份額持有人大會;
    7、按規定取得基金份額持有人名冊資料;
    8、法律法規和基金合同規定的其他權利。


    (六)基金托管人的義務
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為:
    1、安全保管基金財產;
    2、設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    3、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立; 4、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 6、按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
    7、保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
    8、對基金財務會計報告、季度報告、中期和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施; 9、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    10、按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    11、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    12、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格; 13、按照規定監督基金管理人的投資運作;
    14、按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    15、依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
    16、按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會;
    17、因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    18、基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;
    19、參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
    21、執行生效的基金份額持有人大會決議;
    22、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    23、建立并保存基金份額持有人名冊;
    24、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。


    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。

    基金合同生效之日起3年內,基金份額持有人大會的審議事項應分別由惠裕A、惠裕B基金份額持有人獨立進行表決?;菰、惠裕B基金份額持有人持有的每一份基金份額在其份額類別內擁有平等的投票權;基金合同生效后3年期屆滿,本基金無需召開基金份額持有人大會,自動轉換為上市開放式基金(LOF),基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

    (一)召開事由
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會: (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金托管人;
    (4)轉換基金運作方式(但基金合同生效后3年期屆滿時轉為上市開放式基金(LOF)除外);
    (5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
    (9)變更基金份額持有人大會程序;
    (10)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (11)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

    基金合同生效之日起3年內,單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人或類似表述均指“單獨或合計持有惠裕 A和惠裕 B各自基金份額分別合計不少于該級基金總份額的10%(含10%)”,下同。

    2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)調低基金管理費、基金托管費和銷售服務費;
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收??;
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率或收費方式、調低贖回費率;
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;
    (6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。


    (二)會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集;
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。

    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。

    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前 30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。

    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式,在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


    (四)基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。

    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。

    基金合同生效之日起3年內,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的 50%(含50%)或類似表述均指“有效的惠裕A和惠裕B各自的基金份額分別合計不少于在權益登記日該級基金總份額的50%(含50%)”,下同。

    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在 2個工作日內連續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;
    (3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督的,不影響表決效力;
    (4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%(含50%)以上; (5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與注冊登記機構記錄相符。

    (6)會議通知公布前報中國證監會備案。


    (五)議事內容與程序
    1、議事內容及提案權
    (1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。

    (2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

    (3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
    關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

    程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

    (4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。

    (5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則,會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

    2、議事程序
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,經合法執業的律師見證后形成大會決議。

    大會由召集人授權代表主持?;鸸芾砣藶檎偌说?,其授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上(含50%)多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

    召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

    (2)通訊方式開會
    在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后第 2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。

    3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

    基金合同生效之日起3年內,出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含 50%)或類似表述均指“出席大會的惠裕A和惠裕B各自的基金份額持有人和代理人所持該級基金份額表決權的50%以上(含50%)”,下同。


    (六)表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式(但基金合同生效后3年期屆滿時轉換為上市開放式基金(LOF)除外)、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過方為有效。

    3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

    4、采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

    5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

    6、基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公告。

    基金合同生效之日起3年內,參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的2/3以上(含2/3)或類似表述均指“參加大會的惠裕A和惠裕B各自的基金份額持有人或其代理人所持該級基金份額表決權的2/3以上(含2/3)”,下同。


    (七)計票
    1、現場開會
    (1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

    (3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,則大會召集人可自行授權3名監票人進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證,不影響計票和表決結果。


    (八)生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。

    基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。


    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上(含10%);
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的50%(含50%);
    3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的50%(含50%); 4、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;
    5、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 50%以上(含50%)通過;
    6、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的2/3以上(含2/3)通過。

    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。


    三、基金收益分配原則、執行方式
    (一)基金收益分配原則
    1、本基金基金合同生效之日起3年內,基金收益分配原則:
    (1)本基金基金合同生效后3年內,本基金不進行收益分配;
    (2)法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
    2、本基金基金合同生效后3年期屆滿,轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金收益分配原則:
    (1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為6次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的30%,若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配;
    (2)本基金收益分配方式:場外基金份額的收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    場內基金份額的收益分配方式只能為現金分紅,投資人不能選擇其他的分紅方式,具體權益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所和注冊登記機構的相關規定;
    (3)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; (4)每一基金份額享有同等分配權;
    (5)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


    (二)收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。


    (三)收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公告。

    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

    在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。


    (四)基金收益分配中發生的費用
    本基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔,當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額。


    四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、基金銷售服務費;
    4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
    5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券交易費用;
    8、基金的銀行匯劃費用;
    9、基金上市初費和上市月費;
    10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。


    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.3%年費率計提。管理費的計算方法如下:
    H=E×0.3%÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

    2、基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.1%÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    3、基金銷售服務費
    基金合同生效之日起3年內,惠裕A的銷售服務費年費率為0.35%,惠裕B不收取銷售服務費。

    惠裕A銷售服務費按前一日惠裕A基金資產凈值的0.35%年費率計提。銷售服務費的計算方法如下:
    H=E×0.35%÷當年天數
    H為惠裕A每日應計提的銷售服務費
    E為惠裕A前一日的基金資產凈值
    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人支付給基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    本基金合同生效后3年期屆滿自動轉換為 “中?;菰?/a>純債債券型發起式證券投資基金(LOF)”后,不再收取銷售服務費。

    上述“(一)基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 3、基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費用等相關費用; 4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


    (四) 基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調整
    基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金托管費和銷售服務費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過?;鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。


    (五)實施側袋機制期間的基金費用
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書的規定。


    (六)基金稅收
    基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。


    五、基金財產的投資方向和投資限制
    基金合同生效之日起3年內以及基金合同生效后3年期屆滿并轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金的投資相關內容將保持不變。如法律法規或監管部門的相關規定發生變化的,本基金履行適當程序后,基金投資的相關內容可隨之改變并及時公告。

    (一)投資范圍
    本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、可分離交易
    可轉債中的公司債部分、中小企業私募債、中期票據、短期融資券、地方政府債、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益類金融工具以及經中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

    本基金不直接從二級市場買入股票、權證、可轉債等,也不參與一級市場的新股、可轉債申購或增發新股。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

    基金的投資組合比例為:本基金投資于固定收益類金融工具的比例不低于基金資產的80%,其中投資于中小企業私募債券的比例不高于基金資產凈值的20%,現金或到期日在 1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%,前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


    (二)投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    (3)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;
    (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

    基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
    (10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;
    (11)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過該期證券的10%;
    (12)本基金持有的全部中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的10%;本基金持有的中小企業私募債券的剩余期限不得超過惠裕B的剩余封閉運作期;
    (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資; (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
    (15)本基金投資不得違反法律法規、監管部門及基金合同規定的其他限制。


    除上述第(1)、(9)、(13)、(14)項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

    如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。


    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動: (1)承銷證券;
    (2)向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;
    (6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
    (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


    六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
    (一)基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

    (二)基金凈值信息的公告方式
    1、基金合同生效之日起3年內
    基金合同生效后,在惠裕A的首次開放日或者惠裕B上市交易前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值、基金份額凈值以及惠裕A和惠裕B的基金份額參考凈值。

    在惠裕A 的首次開放或者惠裕B 上市交易后,基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露基金份額凈值及基金份額累計凈值、惠裕A 和惠裕B 的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值。

    基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值以及惠裕A和惠裕B的基金份額參考凈值?;鸸芾砣藨斣谇翱钜幎ǖ氖袌鼋灰兹盏拇稳?,將基金資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值、惠裕A和惠裕B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值登載在指定媒體上。

    2、基金合同生效后3年期屆滿
    基金合同生效后3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)。在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


    七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執行,自決議生效之日起在指定媒介公告。


    (二)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    3、本基金合同生效滿三年之日,基金資產規模低于2億元的;
    4、《基金合同》約定的其他情形;
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


    (三)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金財產進行分配。

    5、基金財產清算的期限為6個月。


    (四)清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


    (五)基金財產清算剩余資產的分配
    若基金合同生效之日起3年內,本基金發生基金財產清算的情形,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,將優先滿足惠裕A的本金及應計收益分配,剩余部分(如有)由惠裕B的基金份額持有人根據其持有的基金份額比例進行分配。

    若基金合同生效后3年期屆滿,本基金轉為上市開放式基金(LOF)后發生基金財產清算的情形,依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


    (六)基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


    (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。


    八、爭議解決方式
    對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    本基金合同受中國法律管轄。


    九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
    本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構和注冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。


    本頁無正文,為《中?;菰?/a>純債分級債券型發起式證券投資基金基金合同》的簽字蓋章頁。




    基金管理人:中?;鸸芾碛邢薰荆ü拢?




    法定代表人或授權代表:





    基金托管人:
    招商銀行股份有限公司(公章)




    法定代表人或授權代表:



    簽訂地點:
    簽 訂 日:二〇一 年 月 日
      中財網
    各版頭條
    宝贝把内衣脱了把腿抬起来
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