<menu id="8suaq"><tt id="8suaq"></tt></menu>
  • <optgroup id="8suaq"></optgroup>
  • <menu id="8suaq"><tt id="8suaq"></tt></menu>

    中加恒享三個月定開債券 (015076): 中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書更新

    時間:2022年05月09日 10:06:15 中財網
    原標題:中加恒享三個月定開債券 : 中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書更新

    中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金
    招募說明書
    (2022年5月9日更新)
    基金管理人:中加基金管理有限公司
    基金托管人:中國光大銀行股份有限公司
    重要提示
    中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會2022年1月17日證監許可【2022】136號文準予募集注冊。本基金基金合同于2022年4月12日正式生效。

    基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,并對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。

    本基金為債券型基金,其預期收益和預期風險水平高于貨幣市場基金,低于混合型基金與股票型基金。本基金投資資產支持證券,由于資產支持證券一般都針對特定機構投資人發行,且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓,該品種的流動性較差,且抵押資產的流動性較差,因此,持有資產支持證券可能給組合資產凈值帶來一定的風險。

    基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險、信用風險、流動性風險等,也包括基金自身的管理風險、操作和技術風險、合規性風險、模型風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險等。此外,本基金的特定風險主要包括:(1)本基金為債券型基金,債券的投資比例不低于基金資產的80%,債券的特定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。(2)本基金以定期開放方式運作,在封閉期內,本基金不接受基金份額的申購和贖回,也不上市交易。因此,在封閉期內,基金份額持有人將面臨因不能贖回基金份額而出現的流動性約束。(3)開放期如果出現較大數額的凈贖回申請,則使基金資產變現困難,基金可能面臨一定的流動性風險,存在著基金份額凈值波動的風險。對于本基金來說,巨額贖回即開放期內單個開放日基金的凈贖回申請超過上一工作日基金總份額的百分之二十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。(4)本基金還面臨投資資產支持證券、國債期貨的特定風險。關于本基金的一般風險和特定風險請詳細閱讀本基金招募說明書第十八章“基金的風險揭示”部分。

    當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程序后,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的債券(國債、金融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券)、同業存單、國債期貨、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)和可交換債券。

    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

    基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,但在每個開放期開始前10個交易日、開放期及開放期結束后10個交易日的期間內,基金投資不受上述比例限制。在開放期內,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%,在封閉期內,本基金不受上述5%的限制,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。

    本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能基金的過往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表現的保證。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

    本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規、監管機構另有規定的,從其規定。

    根據法規要求,基金管理人于2022年5月9日對本招募說明書的“重要提示、第三部分基金管理人、第四部分基金托管人、第六部分基金的募集、第七部分基金合同的生效、第二十三部分其他應披露事項”的內容進行了更新,其余內容暫未更新。

    目 錄
    一、緒言.....................................................................................................................................5
    二、釋義.....................................................................................................................................6
    三、基金管理人.......................................................................................................................11
    四、基金托管人.......................................................................................................................19
    五、相關服務機構...................................................................................................................22
    六、基金的募集.......................................................................................................................24
    七、基金合同的生效...............................................................................................................25
    八、基金份額的封閉期和開放期...........................................................................................26
    九、基金份額的申購與贖回...................................................................................................27
    十、基金的投資.......................................................................................................................36
    十一、基金的財產...................................................................................................................44
    十二、基金資產的估值...........................................................................................................45
    十三、基金的費用與稅收.......................................................................................................50
    十四、基金的收益與分配.......................................................................................................52
    十五、基金的會計與審計.......................................................................................................54
    十六、基金的信息披露...........................................................................................................55
    十七、側袋機制.......................................................................................................................61
    十八、基金的風險揭示...........................................................................................................63
    十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算..............................................................69
    二十、基金合同的內容摘要...................................................................................................71
    二十一、基金托管協議的內容摘要.......................................................................................72
    二十二、對基金份額持有人的服務.......................................................................................73
    二十三、其他應披露事項.......................................................................................................75
    二十四、招募說明書存放及查閱方式...................................................................................76
    二十五、備查文件...................................................................................................................77
    附件一基金合同摘要...............................................................................................................78
    附件二基金托管協議摘要.......................................................................................................94
    一、緒言
    《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”或“招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)及其他有關法律法規以及《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

    本招募說明書闡述了中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金的投資目標、投資策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

    基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

    本基金根據本招募說明書所載明的資料申請募集。本招募說明書由中加基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

    本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

    二、釋義
    在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:1、基金或本基金:指中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金
    2、基金管理人:指中加基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中國光大銀行股份有限公司
    4、基金合同:指《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
    5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充6、招募說明書或本招募說明書:指《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
    7、基金份額發售公告:指《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金基金份額發售公告》
    8、基金產品資料概要:指《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新
    9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂11、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的,并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織20、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定,可以使用來自境外的資金投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
    21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
    24、銷售機構:指中加基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
    25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
    26、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為中加基金管理有限公司或接受其委托代為辦理登記業務的機構
    金份額余額及其變動情況的賬戶
    28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管業務和基金交易等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
    29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
    31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個月
    32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
    34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
    36、開放日:指銷售機構為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    38、《業務規則》:指《中加基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
    39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
    40、申購:指基金合同生效后的開放期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
    41、贖回:指基金合同生效后的開放期內,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
    42、基金轉換:指基金份額持有人在開放期內按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
    43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
    45、巨額贖回:指本基金開放期內單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一工作日基金總份額的20%
    46、定期開放:指本基金采取的在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作模式
    47、開放期:指本基金開放申購、贖回等業務的期間。本基金自封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期,期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每次開放期不少于1個工作日且不超過20個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后第一個工作日因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期自不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發生不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期時間中止計算,在不可抗力或基金合同約定的其他情形影響因素消除之日起的下一個工作日繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期的時間要求48、封閉期:本基金的封閉期為自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一開放期結束之日次日起(包括該日),至三個月后的對應日(如該日為非工作日或日歷月度不存在該對應日期的,則順延至下一工作日)的前一日。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業務(紅利再投資除外),且不上市交易
    49、元:指人民幣元
    50、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
    51、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產的價值總和
    52、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
    53、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數54、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
    息披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
    56、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
    57、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待58、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶59、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的資產60、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件三、基金管理人
    (一)基金管理人概況
    名稱:中加基金管理有限公司
    注冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街65號317室
    辦公地址:北京市西城區南緯路35號
    成立時間:2013年3月27日
    電話:400-00-95526
    法定代表人:夏英
    注冊資本:4.65億元人民幣
    股權結構:
    中加基金管理有限公司股權比例為:北京銀行股份有限公司44%、加拿大豐業銀行28%、北京乾融投資(集團)有限公司12%、中地種業(集團)有限公司6%、有研科技集團有限公司5%、紹興越華開發經營有限公司5%。

    基金管理情況:目前基金管理人旗下管理六十八只基金,分別是中加貨幣市場基金(A/C)、中加純債一年定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加純債債券型證券投資基金、中加改革紅利靈活配置混合型證券投資基金、中加心享靈活配置混合型證券投資基金(A/C)、中加豐潤純債債券型證券投資基金(A/C)、中加豐尚純債債券型證券投資基金、中加豐澤純債債券型證券投資基金、中加純債兩年定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加豐享純債債券型證券投資基金、中加豐裕純債債券型證券投資基金(A/C)、中加純債定期開放債券型發起式證券投資基金(A/C)、中加頤享純債債券型證券投資基金、中加聚鑫純債一年定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加頤慧三個月定期開放債券型發起式證券投資基金(A/C)、中加心悅靈活配置混合型證券投資基金(A/C)、中加紫金靈活配置混合型證券投資基金(A/C)、中加頤興定期開放債券型發起式證券投資基金、中加頤信純債債券型證券投資基金(A/C)、中加頤睿純債債券型證券投資基金(A/C)、中加轉型動力靈活配置混合型證券投資基金(A/C)、中加頤合純債債券型證券投資基金、中加頤鑫純債債券型證券投資基金、中加聚利純債定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加頤智純債債券型證券投資基金、中加瑞利純債債券型證券投資基金(A/C)、中加瑞鑫純債債券型證券投資基金、中加裕盈純債債券型證券投資基金、中加聚盈四個月定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加恒泰三個月定期開放債券型證券投資基金、中加頤瑾六個月定期開放債券型發起式證券投資基金(A/C)、中加民豐純債債券型證券投資基金、中加享利三年定期開放債券型證券投資基金、中加享潤兩年定期開放債券型證券投資基金、中加優選中高等券型證券投資基金(A/C)、中加瑞享純債債券型證券投資基金(A/C)、中加安瑞穩健養老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)、中加科豐價值精選混合型證券投資基金、中加中債-1-3年政策性金融債指數證券投資基金、中加聚慶六個月定期開放混合型證券投資基金(A/C)、中加核心智造混合型證券投資基金(A/C)、中加優勢企業混合型證券投資基金(A/C)、中加安瑞平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、中加博裕純債債券型證券投資基金、中加新興成長混合型證券投資基金(A/C)、中加中證500指數增強型證券投資基金(A/C)、中加科享混合型證券投資基金(A/C)、中加瑞合純債債券型證券投資基金、中加新興消費混合型證券投資基金(A/C)、中加穗盈純債債券型證券投資基金、中加聚隆六個月持有期混合型證券投資基金(A/C)、中加豐盈一年定期開放債券型發起式證券投資基金、中加科鑫混合型證券投資基金(A/C)、中加中債-1-5年國開行債券指數證券投資基金、中加聚優一年定期開放混合型證券投資基金(A/C)、中加消費優選混合型證券投資基金(A/C)、中加喜利回報一年持有期混合型證券投資基金(A/C)、中加優悅一年定期開放債券型證券投資基金、中加科瑞混合型證券投資基金(A/C)、中加中債-1-5年政策性金融債指數證券投資基金、中加郵益一年持有期混合型證券投資基金(A/C)、中加龍頭精選混合型證券投資基金(A/C)、中加低碳經濟六個月持有期混合型證券投資基金(A/C)、中加量化研選混合型證券投資基金(A/C)、中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金、中加聚享增盈債券型證券投資基金(A/C)。

    (二)主要人員情況
    1、董事會成員
    夏英先生,董事長,倫敦商學院金融碩士學位,于1996年加入北京銀行,歷任辦公室副主任,航天支行行長,阜裕管轄行行長,資金交易部副總經理等職務。夏先生具有豐富的金融業工作經驗,于2013年5月加入中加基金管理有限公司,歷任公司總經理,現任公司董事長。

    馮麗華女士,副董事長,管理學碩士。自1985年始,馮女士歷任工商銀行東城支行計劃科副科長、北京市計委財政金融處正科級調研員、北京銀行資金計劃部、公司金融部、個人銀行部、財富管理部等部門總經理?,F任北京銀行股份有限公司副行長。

    MaximeMénard先生,董事,現任加拿大豐業銀行環球財富管理部高管及JarislowskyFraserLimited(加拿大豐業銀行的全資子公司)的總裁兼首席執行官及董事。此前,他曾擔任執行副總裁一職。在此職位上,他在建立業務、制定戰略框架和監督日常運營方面發揮了強而有力的領導作用。Ménard先生在投資行業擁有超過20年的經驗。他于2003年加入JarislowskyFraser,是該公司的長期合伙人。Ménard先生是加拿大良好治理聯盟(CCGG)的董事會成員,并且是公共政策和財務與審計委員會的成員。Ménard先生活躍于社區,是多個董事會和委員會的成員,例如魁北克國家美術館基金會和圣賈斯汀醫院基金會。

    他持有蒙特利爾高等商學院的工商管理碩士(MBA)學位。

    周美思女士(JulianaChow),董事,畢業于香港理工大學,擁有加拿大財務策劃協會和財務策劃師標準理事會頒發的財務策劃證書,同時也是加拿大銀行家協會院士。周女士擁有30多年金融市場工作經驗,擅長于國際商務管理,合資經營,基金及經紀業務。在她豐富的職業生涯中,推出了領先的區域和國際投資基金,建立過基金超市,并在日本建立第一只美元清算基金,也曾在香港,新加坡和日本等跨國金融機構擔任領導職務。目前,周女士任職加拿大豐業銀行亞太區財富管理業務副總裁,負責亞太地區全面財富管理策略的開發和執行,領導亞洲財富管理業務,包括理念構思與設計,市場評估,產品開發管理以及財務,經營合規性和風險管理。

    劉素勤女士,董事,首都經濟貿易大學經濟學學士,助理經濟師,于1998年7月加入北京銀行。劉女士于2017年1月至今擔任北京銀行資金運營中心總經理,2015年2月至2017年1月擔任北京銀行資金運營中心副總經理,2008年12月至2015年2月擔任北京銀行資金交易部副總經理,2006年7月至2008年12月擔任北京銀行資金交易部總經理助理。之前,劉女士先后在北京銀行天橋支行、總行計劃財務部、總行資金交易部從事相關工作。

    畢黎黎女士,董事,大學本科。在投資領域具有豐富的管理經驗,現任北京乾融投資(集團)有限公司執行董事。

    張建設先生,董事,1984年7月畢業于西北農業大學(現西北農林科技大學)經濟管理專業,獲農業經濟管理學士學位;1984年7月至1996年5月就職于農業部農村合作經濟經營管理總站、農業物資司、農業物資供銷總公司,先后任職員、財務處長,高級經濟師;自2003年至今,先后擔任中地種業(集團)有限公司董事長兼總裁、中地乳業集團有限公司董事長等職務;同時擔任中國畜牧業協會副會長、中國奶業協會副會長。

    劉顯清先生,董事,1989年至2018年任職于北京礦冶科技集團有限公司(原北京礦冶研究總院),在財務處先后擔任主任科員、副處長、處長、總會計師等職務,現任有研科技集團有限公司總會計師、黨委委員。

    吳小英女士,獨立董事,研究生;自1985年起,吳女士先后在中國人民銀行廊坊分行人事科、中國銀行中苑賓館、中國民族國際信托投資公司、中國民族證券有限責任公司工作,并先后擔任副科長、人事主管、商貿部總經理、計劃資金部總經理、董事會辦公室主任、紀委副書記等職務。

    楊運杰先生,獨立董事,經濟學博士、教授、博士生導師;自1986年始,楊先生先后在河北林學院、中央財經大學擔任經濟學的教學工作,并先后擔任系副主任、研究生部常務副主任、學院院長等職務,期間還在深圳經濟特區證券公司北京管理總部擔任研發部經理?,F任中央財經大學經濟學院教授、博士生導師。

    楊戈先生,獨立董事,工商管理碩士;自1993年始,楊先生先后在中國航空技術進出口總公司擔任分析員、在法國里昂證券亞洲有限公司擔任經理、在WIHarperGroup(中經合集團)擔任經理、在中華創業網擔任總經理、在鑫蘇創業投資公司擔任合伙人、在北京華創先鋒科技有限公司擔任總經理并在美國紐約證券交易所北京代表處擔任首席代表,在蘇州琨玉前程投資管理有限公司擔任董事長等職務。

    劉揚女士,獨立董事,經濟學博士,現任中央財經大學統計與數學學院教授、博士生導師、中央財經大學經濟數據研究中心主任、校學術委員會理工部主任委員,國務院學位辦第七屆統計學科評議組成員、全國應用統計專業碩士教學指導委員會委員、全國工業統計學教學研究會副會長、中國互聯網金融協會統計委員會副主任、北京大數據協會副會長、全國經濟規律研究會常務理事、全國統計教材編審委員會委員、國家社科基金重大項目評審專家。

    2、監事會成員
    高紅女士,監事。高女士自1994年起,先后擔任湖北國際信托投資公司營業部總經理、湖北三峽證券有限責任公司恒惠營業部總經理、黑龍江佳木斯證券公司總經理、北京證券有限責任公司經紀業務總監、西北證券有限公司董事長助理兼合規部總經理等職務,擁有豐富的金融行業工作和管理經驗。2008年加入北京銀行,先后任職于總行公司銀行總部、北京管理部大企業客戶二部及公司銀行部。

    希琳(ShirleyShe)女士,監事,廈門大學學士,加拿大達爾豪西大學(DalhousieUniversity)工商管理碩士MBA,擁有CIM、CIPM等專業資格證書,并長期在國際知名資產管理機構從事投資工作,在境外證券投資及產品研發方面具有豐富的經驗。2000年4月至2013年7月歷任加拿大豐業銀行豐業證券高級投資顧問、豐業資產管理高級投資經理。2013年7月至2013年12月任加拿大豐業銀行中國投資產品總監。2013年12月加入中加基金,目前負責產品研發等市場營銷相關工作,職務為副總監。

    王雯雯女士,職工監事,經濟學碩士。曾任職于北京銀行,從事風險管理等相關業務;2013年5月加入中加基金管理有限公司,現任監察稽核部總監。

    鄭楠先生,職工監事,對外經濟貿易大學經濟學碩士。曾就職于中國民航信息網絡股份有限公司,任全球分銷業務部國際業務負責人;2013年加入中加基金管理有限公司,歷任市場營銷部副總監,現任發展規劃與產品管理部總監。

    3、總經理及其他高級管理人員
    夏英先生,董事長,倫敦商學院金融碩士學位,于1996年加入北京銀行,歷任辦公室副主任,航天支行行長,阜裕管轄行行長,資金交易部副總經理等職務。夏先生具有豐富的金融業工作經驗,于2013年5月加入中加基金管理有限公司,歷任公司總經理,現任公司董事長。

    宗喆先生,總經理,高級經濟師,研究生學歷。具有14年以上金融從業經驗,具備基金從業資格。曾供職于中國工商銀行山東省分行、總行,銀華財富資本管理有限公司,2017年6月30日起任中加基金管理有限公司副總經理,分管產品開發和市場營銷工作。2018年7月20日起任公司總經理。

    魏忠先生(JohnZhongWei),副總經理,特許金融分析師(CFA)、金融風險管理經理(FRM)、加拿大投資經理(CIM);曾任職于富蘭克林譚普頓投資公司(多倫多,加拿大),大明基金(DynamicFunds,多倫多,加拿大)及豐業銀行全球資產管理(多倫多,加拿大);自2014年3月19日正式擔任公司副總經理一職,并主管風險管理業務。

    陳昕先生,首席信息官,大學本科。1998年至2013年任職于北京銀行信息技術部;2013年5月加入中加基金管理有限公司,歷任運營保障部總監助理、副總監、總監。自2019年6月28日起,任公司首席信息官。

    劉凌先生,督察長,經濟學碩士,曾在第一創業證券有限責任公司(現第一創業證券股份有限公司)和北京銀行股份有限公司工作,2013年加入中加基金管理有限公司,先后在辦公室、特定資產管理部和專戶子公司北銀豐業資產管理有限公司工作,具有較豐富的金融工作經驗。自2020年10月16日起,任公司督察長。

    4、本基金基金經理
    楊宇俊先生,金融工程博士,北京銀行博士后,具有多年債券市場投資研究經驗。曾任北京銀行總行資金交易部分析師,負責債券市場和貨幣市場的研究與投資工作。2013年加入中加基金,任專戶投資經理,具備基金從業資格?,F任中加博裕純債債券型證券投資基金(2022年1月6日至今)、中加豐盈一年定期開放債券型發起式證券投資基金(2016年11月2日至今)、中加頤興定期開放債券型發起式證券投資基金(2018年6月8日至今)、中加科鑫混合型證券投資基金(2021年5月26日至今)、中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金(2022年4月12日至今)的基金經理。

    張楠先生,山東大學工學學士,英國伯明翰大學理學碩士博士。2006年9月至2014年3月任西交利物浦大學計算機系助理教授。2014年4月至2016年3月任中信證券量化與信息服務有限公司投資策略研發工程師。2016年4月加入中加基金管理有限公司,現任投資經理兼任中加博裕純債債券型證券投資基金(2021年8月9日至今)、中加聚利純債定期開放債券型證券投資基金(2021年8月20日至今)、中加恒泰三個月定期開放債券型證券投資基金(2022年4月29日至今)、中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金(2022年4月29日至今)的基金經理。

    5、投資決策委員會
    投資決策委員會成員包括公司董事長夏英先生,總經理宗喆先生,副總經理魏忠先生,總經理助理兼固定收益部總監閆沛賢先生,固定收益部總監助理楊宇俊先生,主動權益投資部首席宏觀研究員李繼民先生,權益投資部負責人李坤元女士,集中交易部負責人于春玲女士,監察稽核部總監王雯雯女士,風險管理部總監王飛先生。

    6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

    (三)基金管理人的職責
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規的規定,基金管理人應履行以下職責:1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    2、辦理基金備案手續;
    3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
    7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
    8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
    9、按照規定召集基金份額持有人大會;
    10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。

    (四)基金管理人承諾
    1、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制等全權處理本基金的投資。

    2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)的行為,并建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。

    3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,并建立健全內部控制制度,采取有效措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    4、本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:
    (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
    (3)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5)侵占、挪用基金財產;
    (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
    (8)其它法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

    5、基金經理承諾
    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益。

    (2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三人謀取利益。

    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

    (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

    (五)基金管理人的內部控制制度
    1、內部控制的原則
    本基金管理人的內部控制遵循以下原則:
    (1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環節,并普遍適用于公司每一位員工;
    (2)獨立性原則:公司根據業務發展的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位,并在相關部門建立防火墻;公司設立獨立的風險管理部門和監察稽核部門,保持高度的獨立性和權威性,分別履行風險管理和合規監察職責,并協助和配合督察長負責對公司各項內部控制工作進行稽核和檢查;
    (3)審慎性原則:內部控制的核心是有效防范各種風險,任何制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點;
    (4)有效性原則:公司內部管理制度具有高度的權威性,是所有員工嚴格遵守的行動指南。執行內部控制制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;(5)及時性原則:內部控制制度的建立應與現代科技的應用相結合,充分利用電腦網絡,建立電腦預警系統,保證監控的及時性;
    (6)適時性原則:內部控制制度的制訂應具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善;
    (7)定量與定性相結合的原則:建立完備內部控制指標體系,使內部控制更具客觀性和操作性;
    (8)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;
    (9)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

    2、內部控制制度
    公司嚴格按照《基金法》及其配套法規、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》等相關法律法規的規定,按照合法合規性、全面性、審慎性、適時性原則,建立健全內部控制制度。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度和部門業務規章等三部分有機組成。

    (1)公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是公司各項基本管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱對內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容加以明確。

    (2)公司基本管理制度包括風險管理制度、監察稽核制度、投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、人力資源管理制度和緊急應變制度等。

    (3)部門業務規章是在公司基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、業務流程和操作守則等的具體說明。部門業務規章由公司相關部門依據公司章程和基本管理制度,并結合部門職責和業務運作的要求擬定。

    3、完備嚴密的內部控制體系
    公司建立獨立的內部控制體系,董事會層面設立督察長,管理層設立獨立于其他業務部門的監察稽核部門和風險管理部門,通過風險管理制度和監察稽核制度兩個層面構建獨立、完整、相互制約、關注成本效益的內部監督體系,對公司內部控制和風險管理制度及其執行情況進行持續的監督和反饋,保障公司內部控制機制的嚴格落實。

    風險管理方面由董事會下設的風險管理委員會制定風險管理政策,由管理層的風險控制委員會負責實施,由風險管理部門專職落實和監督,公司各業務部門制定審慎的作業流程和風險管理措施,全面把握風險點,將風險管理責任落實到人,實現對風險的日常管理和過程中管理,防范、化解和控制公司所面臨的、潛在的和已經發生的各種風險。

    監察稽核制度在督察長的領導下嚴格實施,由監察稽核部門協助和配合督察長履行稽核監察職能。通過對公司日常業務的各個方面和各個環節的合法合規性進行評估,監督公司及員工遵守國家相關法律法規、監管規定、公司對外承諾性文件和內部管理制度的情況,識別、防范和及時杜絕公司內部管理及基金運作中的各種違規風險,提出并完善公司各項合規性制度,以充分維護公司客戶的合法權益。通過檢查公司內部管理制度、資訊管制、投資決策與執行、基金營銷、公司財務與投資管理、基金會計、信息披露、行政管理、電腦系統等公司所有部門和工作環節,對公司自身經營、資產管理和內部管理制度等的合法性、合規性、合理性和有效性進行監督、評價、報告和建議,從而保護公司客戶和公司股東的合法權益。

    4、基金管理人關于內部控制的聲明
    本公司確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;本公司特別聲明以上關于內部控制和風險管理的披露真實、準確,并承諾根據市場的變化和公司的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。

    四、基金托管人
    (一)基本情況
    名稱:中國光大銀行股份有限公司
    住所及辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心成立日期:1992年6月18日
    批準設立機關和批準設立文號:國務院、國函[1992]7號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:466.79095億元人民幣
    法定代表人:李曉鵬
    基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【2002】75號
    資產托管部總經理:李守靖
    電話:(010)63636363
    傳真:(010)63639132
    網址:www.cebbank.com
    (二)資產托管部部門及主要人員情況
    行長付萬軍先生,自2021年6月起任本行行長,2021年4月起任本行黨委副書記,2021年2月起任本行董事?,F任中國光大集團股份公司黨委委員、執行董事。曾任交通銀行烏魯木齊分行信貸二部副經理、市場營銷二部副經理、經理、行長助理、副行長、黨委委員,銀川分行黨委書記、行長,新疆區(烏魯木齊)分行黨委書記、行長,重慶市分行黨委書記、行長,總行公司機構業務部總經理(省分行正職級)、業務總監(公司與機構業務板塊);中國光大集團股份公司副總經理。獲工商管理碩士學位,高級經濟師。

    資產托管部總經理李守靖先生,曾任中國光大銀行??诜中胁块T總經理,行長助理,副行長;中國光大銀行南寧分行副行長(主持工作)、行長?,F任中國光大銀行資產托管部總經理。

    (三)證券投資基金托管情況
    截至2022年3月31日,中國光大銀行股份有限公司托管公開募集證券投資基金共265只,托管基金資產規模5809.02億元。同時,開展了證券公司資產管理計劃、專戶理財、職業年金、企業年金、QDII、銀行理財、保險債權投資計劃等資產的托管及信托公司資金信托計劃、產業投資基金、股權基金等產品的保管業務。

    (四)托管業務的內部控制制度
    1、內部控制目標
    金托管的各項管理制度和業務操作規程在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;確?;鹭敭a安全;保證基金托管業務穩健運行;保護基金份額持有人、基金管理公司及基金托管人的合法權益。

    2、內部控制的原則
    (1)全面性原則。內部控制必須滲透到基金托管業務的各個操作環節,覆蓋所有的崗位,不留任何死角。

    (2)預防性原則。樹立“預防為主”的管理理念,從風險發生的源頭加強內部控制,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。

    (3)及時性原則。建立健全各項規章制度,采取有效措施加強內部控制。發現問題,及時處理,堵塞漏洞。

    (4)獨立性原則?;鹜泄軜I務內部控制機構獨立于基金托管業務執行機構,業務操作人員和內控人員分開,以保證內控機構的工作不受干擾。

    3、內部控制組織結構
    中國光大銀行股份有限公司董事會下設風險管理委員會、審計委員會,委員會委員由相關部門的負責人擔任,工作重點是對總行各部門、各類業務的風險和內控進行監督、管理和協調,建立橫向的內控管理制約體制。各部門負責分管系統內的內部控制的組織實施,建立縱向的內控管理制約體制。資產托管部建立了嚴密的內控督察體系,設立了投資監督與內控管理處,負責證券投資基金托管業務的內控管理。

    4、內部控制制度
    中國光大銀行股份有限公司資產托管部自成立以來嚴格遵照《基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《信息披露管理辦法》、《運作辦法》、《銷售辦法》等法律、法規的要求,并根據相關法律法規制訂、完善了《中國光大銀行證券投資基金托管業務內部控制規定》、《中國光大銀行資產托管部保密規定》等十余項規章制度和實施細則,將風險控制落實到每一個工作環節。中國光大銀行資產托管部以控制和防范基金托管業務風險為主線,在重要崗位(基金清算、基金核算、投資監督)還建立了安全保密區,安裝了錄像監視系統和錄音監聽系統,以保障基金信息的安全。

    (五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
    根據法律、法規和基金合同等的要求,基金托管人主要通過定性和定量相結合、事前監督和事后控制相結合、技術與人工監督相結合等方式方法,對基金投資品種、投資組合比例每日進行監督;同時,對基金管理人就基金資產凈值的計算、基金管理人和基金托管人報酬的計提和支付、基金收益分配、基金費用支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

    基金托管人發現基金管理人的違反法律、法規和基金合同等規定的行為,及時以郵件、電話或書面等形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

    五、相關服務機構
    (一)基金份額發售機構
    1、直銷中心
    本基金直銷中心為基金管理人的直銷柜臺以及基金管理人的電子自助交易系統。

    名稱:中加基金管理有限公司
    辦公地址:北京市西城區南緯路35號
    注冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街65號317室
    法定代表人:夏英
    全國統一客戶服務電話:400-00-95526
    傳真:010-83197627
    聯系人:江丹
    公司網站:www.bobbns.com
    投資者可以通過基金管理人電子自助交易系統辦理本基金的開戶、認購、申購及贖回等業務。

    2、其他銷售機構
    具體名單詳見基金管理人網站公示。

    3、基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同等的規定,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,并在基金管理人網站公示。

    (二)登記機構
    名稱:中加基金管理有限公司
    注冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街65號317室
    辦公地址:北京市西城區南緯路35號
    法定代表人:夏英
    全國統一客戶服務電話:400-00-95526
    (三)出具法律意見書的律師事務所
    名稱:上海市通力律師事務所
    住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    負責人:韓炯
    電話:021-31358666
    傳真:021-31358600
    經辦律師:黎明、陳穎華
    (四)審計基金財產的會計師事務所
    名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)
    住所:中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
    辦公地址:中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
    法定代表人:鄒俊
    經辦注冊會計師:李礫
    電話:010-85087929
    傳真:010-85185111
    聯系人:管祎銘
    六、基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定,并經中國證監會【2022】年【1】月【17】日證監許可【2022】【136】號文準予募集注冊。于2022年3月28日起通過各銷售機構向社會公開募集,截至2022年4月11日,基金募集工作已順利結束。

    經畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)驗資,本次募集的凈認購金額為2,000,999,125.11元人民幣;認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計0.07元人民幣。上述資金已于2022年4月12日全額劃入本基金在基金托管人中國光大銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。

    本次募集有效認購總戶數為235戶,按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算,募集發售期募集的有效份額為2,000,999,125.11份基金份額,利息結轉的基金份額為0.07份基金份額,兩項合計共2,000,999,125.18份基金份額,已全部計入投資者基金賬戶,歸投資者所有。

    七、基金合同的生效
    根據《基金法》、《運作辦法》以及基金合同、招募說明書、基金份額發售公告的有關規定,本基金募集結果符合有關條件,本基金管理人于2022年4月12日向中國證監會辦理完畢基金備案手續并已獲書面確認,基金合同自該日期正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。

    《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。

    法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。

    八、基金份額的封閉期和開放期
    (一)基金的封閉期
    本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一開放期結束之日次日起(包括該日),至三個月后的對應日(如該日為非工作日或日歷月度不存在該對應日期的,則順延至下一工作日)的前一日。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業務(紅利再投資除外),也不上市交易。

    (二)基金的開放期
    指本基金開放申購、贖回等業務的期間。

    本基金自封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期,期間可以辦理申購與贖回業務。

    本基金每次開放期不少于1個工作日且不超過20個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后第一個工作日因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期自不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發生不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期時間中止計算,在不可抗力或基金合同約定的其他情形影響因素消除之日起的下一個工作日繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期的時間要求。

    (三)封閉期與開放期示例
    比如,本基金的《基金合同》于2022年5月10日生效,則本基金的首個封閉期為《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日),至三個月后的對應日(如該日為非工作日或日歷月度不存在該對應日期的,則順延至下一工作日)的前一日,即2022年5月10日至2022年8月9日,首個封閉期結束之后的第一個工作日為2022年8月10日,假設首個開放期時間為8個工作日,由于2022年8月13日、2022年8月14日均為非工作日,則首個開放期為自2022年8月10日至2022年8月19日,以此類推。(以上期間不代表真實情況,具體將按屆時所發布的節假日時間表進行調整)
    九、基金份額的申購與贖回
    (一)申購與贖回辦理的場所
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

    若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。

    (二)申購和贖回的開放日及開放時間
    1、開放日及開放時間
    本基金在開放期內接受投資者的申購和贖回申請。本基金在開放期辦理本基金份額申購、贖回等業務的開放日為開放期內的每個工作日。

    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為開放期內上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

    基金合同生效后,若出現新的證券、期貨交易市場,證券、期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    除法律法規或基金合同另有約定外,本基金自封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期,期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每次開放期不少于1個工作日且不超過20個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后第一個工作日因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期自不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發生不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期時間中止計算,在不可抗力或基金合同約定的其他情形影響因素消除之日起的下一個工作日繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期的時間要求。

    在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。

    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。在開放期內,投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

    但若投資人在開放期最后一個工作日業務辦理時間結束之后提出申購、贖回或者轉換申請的,視為無效申請。開放期以及開放期辦理申購與贖回業務的具體事宜見招募說明書及基金管理人屆時發布的相關公告。

    (三)申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;5、基金管理人有權決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規模限額,但應最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告;6、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

    (四)申購與贖回的程序
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

    投資者在申購基金份額時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請將因無效而不予成交。

    投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。

    2、申購和贖回的款項支付
    投資人申購基金份額時,必須在規定時間內全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。

    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。

    投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

    遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款項劃付時間相應順延至該影響因素消除的下一個工作日。

    3、申購和贖回申請的確認
    基金管理人應以開放日交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。

    T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。

    如相關法律法規以及中國證監會另有規定,則依規定執行。

    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構已經接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。

    基金管理人可在法律法規允許的范圍內、在不對基金份額持有人利益造成損害的前提下,對上述業務的辦理時間、方式等規則進行調整?;鸸芾砣藨谛乱巹t開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

    (五)申購和贖回的數量限制
    1、申購時,投資人通過其他銷售機構單筆申購的最低金額為10.00元(含申購費),追加申購單筆最低金額為10.00元(含申購費)。通過本基金管理人電子自助交易系統申購,每筆最低金額為10.00元(含申購費),追加申購單筆最低金額為10.00元(含申購費)。

    通過本基金管理人直銷柜臺申購,首次最低申購金額為100萬元(含申購費),已在直銷柜臺有認/申購本基金記錄的投資者不受首次最低申購金額的限制,追加申購的單筆最低金額為10.00元(含申購費)。各銷售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

    2、投資人可全部或部分贖回基金份額。單筆贖回基金份額不得低于10.00份,基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足10.00份的,在贖回時需一次全部贖回。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。

    3、基金管理人不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制。但單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%(在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外)。

    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體規定請參見相關公告。

    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

    (六)申購和贖回的價格、費用及其用途
    1、申購費用
    投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。

    本基金申購費如下表:

     申購金額M(含申購費)申購費率
    申購費M<100萬0.80%
     100萬≤M<300萬0.50%
     300萬≤M<500萬0.30%
     M≥500萬1000元/筆
    2、贖回費率如下表:

     持有期限(Y)贖回費率
    贖回費Y<7日1.50%
     Y≥7日0
    本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對基金份額持續持有期少于7日的投資人收取的贖回費,全額計入基金財產。

    3、基金管理人可以根據相關法律法規或在基金合同約定的范圍內、且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

    4、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

    5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率,并進行公告。

    (七)申購份額與贖回金額的計算方式
    1、申購份額的計算方式:
    1)若適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
    申購費用=申購金額-凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
    2)若適用固定費用時,申購份額的計算方法如下:
    凈申購金額=申購金額-固定費用
    申購費用=固定費用
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
    各計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

    例:某投資者投資5萬元申購本基金的基金份額,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為:
    凈申購金額=50,000/(1+0.80%)=49,603.17元
    申購費用=50,000-49,603.17=396.83元
    申購份額=49,603.17/1.0500=47,241.11份
    即投資者投資5萬元申購本基金的基金份額,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,可得到47,241.11份基金份額。

    2、贖回金額的計算方式:
    本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,
    贖回金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值
    贖回費用=贖回金額×贖回費率
    凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
    贖回費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位;贖回金額結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

    例:某投資者贖回本基金1萬份基金份額,持有時間為730日,對應的贖回費率為0%,假設贖回當日基金份額凈值是1.2500元,則其可得到的贖回金額為:贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00元
    贖回費用=12,500.00×0%=0.00元
    凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
    即投資者贖回本基金1萬份基金份額,持有時間為730日,假設贖回當日基金份額凈值是1.2500元,則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

    3、基金份額凈值計算
    基金份額凈值計算公式:
    T日基金份額凈值=T日基金資產凈值總額/T日基金份額總數。

    《基金合同》生效后,在封閉期內,基金管理人應當至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。在開放期內,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告?;鸱蓊~凈值單位為元,計算結果保留在小數點后四位,小數點后第五位四舍五入。由此產生的收益或損失由基金財產承擔。如相關法律法規以及中國證監會另有規定,則依規定執行。

    (八)拒絕或暫停申購的情形
    在開放期內發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

    2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。

    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

    5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

    6、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

    7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。

    9、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投資人單日或單筆申購金額上限的。

    10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理,且開放期按暫停申購的期間相應順延。

    (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
    在開放期內發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

    2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

    5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告,且開放期按暫停贖回的期間相應順延。

    (十)巨額贖回的情形及處理方式
    1、巨額贖回的認定
    若本基金開放期的單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一工作日的基金總份額的20%,即認為是發生了巨額贖回。

    2、巨額贖回的處理方式
    當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或采取相應措施。

    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

    (2)延緩支付贖回款項:當基金在開放日發生巨額贖回時,基金管理人應當接受并確認所有的贖回申請,當日按比例辦理的贖回比例不得低于基金總份額的20%,其余贖回申請可以延緩支付贖回款項,但延緩支付的期限不得超過20個工作日,并應當在規定媒介上予以公告。延緩支付的贖回申請以贖回申請確認當日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額。

    (3)在開放期內,如果基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人贖回申請超過前一工作日基金總份額20%的情形下,基金管理人可以對該單個基金份額持有人超出20%以上部分的贖回申請實施延期辦理。如基金管理人決定對該單個基金份額持有人超過20%以上部分的贖回申請進行延期辦理,對該單個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖回申請,基金管理人可以根據前述“(1)全額贖回”或“(2)延緩支付贖回款項”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如該持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,未能贖回部分將做延期贖回處理。如延期辦理期限超過開放期的,開放期相應延長,延長的開放期內不辦理申購業務,亦不接受新的贖回申請,即基金管理人僅為原開放期內因提交贖回申請超過前一工作日基金總份額20%以上而被延期辦理贖回的單個基金份額持有人辦理贖回業務。

    3、巨額贖回的公告
    當發生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在兩日內在規定媒介上刊登公告。

    (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登暫停公告。

    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

    3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。

    (十二)基金轉換
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。

    (十三)基金份額的轉讓
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人在履行適當程序后可受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

    (十四)基金的非交易過戶
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

    (十五)基金的轉托管
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

    (十六)定期定額投資計劃
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

    (十七)基金份額的凍結、解凍或其他業務
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規或監管部門另有規定的除外。

    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的其他基金業務,基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

    (十八)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定或相關公告。

    十、基金的投資
    (一)投資目標
    力爭在嚴格控制投資風險的前提下,長期內實現超越業績比較基準的投資回報。

    (二)投資范圍
    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的債券(國債、金融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券)、同業存單、國債期貨、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)和可交換債券。

    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

    基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,但在每個開放期開始前10個交易日、開放期及開放期結束后10個交易日的期間內,基金投資不受上述比例限制。在開放期內,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%,在封閉期內,本基金不受上述5%的限制,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。

    如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基金的投資比例將做相應調整。

    (三)投資策略
    本基金在封閉期與開放期采取不同的投資策略。

    1、封閉期投資策略
    本基金將在基金合同約定的投資范圍內,通過對宏觀經濟運行狀況、國家貨幣政策和財政政策、國家產業政策及資本市場資金環境的研究,積極把握宏觀經濟發展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水平,結合定量分析方法,確定資產在非信用類固定收益類證券(國債、中央銀行票據等)和信用類固定收益類證券之間的配置比例。

    (1)久期策略
    來利率走勢做出準確預測,并確定本基金投資組合久期的長短。

    考慮到收益率變動對久期的影響,若預期利率將持續下行,則增加信用投資組合的久期;相反,則縮短信用投資組合的久期。組合久期選定之后,要根據各相關經濟因素的實時變化,及時調整組合久期。

    考慮信用溢價對久期的影響,若經濟下行,預期利率將持續下行的同時,長久期產品比短久期產品將面臨更多的信用風險,信用溢價要求更高。因此應縮短久期,并盡量配置更多的信用級別較高的產品。

    (2)期限結構策略
    根據國際國內經濟形勢、國家的貨幣政策、匯率政策、貨幣市場的供需關系、投資人對未來利率的預期等因素,對收益率曲線的變動趨勢及變動幅度做出預測,收益率曲線的變動趨勢包括:向上平行移動、向下平行移動、曲線趨緩轉折、曲線陡峭轉折、曲線正蝶式移動、曲線反蝶式移動,并根據變動趨勢及變動幅度預測來決定信用投資產品組合的期限結構,然后選擇采取相應期限結構策略:子彈策略、杠鈴策略或梯式策略。

    若預期收益曲線平行移動,且幅度較大,宜采用杠鈴策略;若幅度較小,宜采用子彈策略,具體的幅度臨界點運用測算模型進行測算。若預期收益曲線做趨緩轉折,宜采用杠鈴策略。若預期收益曲線做陡峭轉折,且幅度較大,宜采用杠鈴策略;若幅度較小宜采用子彈策略;用做判斷依據的具體正向及負向變動幅度臨界點,需要運用測算模型進行測算。

    (3)個券選擇策略
    1)特定跟蹤策略
    特定是指某類或某個信用產品具有某種特別的特點,這種特點會造成此類信用產品的價值被高估或者低估。特定跟蹤策略,就是要根據特定信用產品的特定特點,進行跟蹤和選擇。

    在所有的信用產品中,尋找在持有期內級別上調可能性比較大的產品,并進行配置;對在持有期內級別下調可能性比較大的產品,要進行規避。判斷的基礎就是對信用產品進行持續內部跟蹤評級及對信用評級要素進行持續跟蹤與判斷,簡單的做法就是跟蹤特定事件:國家特定政策及特定事件變動態勢、行業特定政策及特定事件變動態勢、公司特定事件變動態勢,并對特定政策及事件對于信用產品的級別變化影響程度進行評估,從而決定對于特定信用產品的取舍。

    2)相對價值策略
    本策略的宗旨是要找到價值被低估的信用產品。屬于同一個行業、類屬同一個信用級別且具有相近期限的不同債券,由于息票因素、流動性因素及其他因素的影響程度不同,可能具有不同的收益水平和收益變動趨勢,對同類債券的利差收益進行分析,找到影響利差的因素,并對利差水平的未來走勢做出判斷,找到價值被低估的個券,進而相應地進行債券置換。

    本策略實際上是某種形式上的債券互換,也是尋求相對價值的一種投資選擇策略。

    這種投資策略的一個切實可行的操作方法是:在一級市場上,尋找并配置在同等行業、同等期限、同等信用級別下擁有較高票面利率的信用產品;在二級市場上,尋找并配置同等行業、同等信用級別、同等票面利率下具有較低二級市場信用溢價(價值低估)的信用產品并進行配置。

    (4)信用債投資策略
    信用債收益率等于基準收益率加信用利差,信用利差收益主要受兩個方面的影響,一是該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線走勢;二是該信用債本身的信用變化?;谶@兩方面的因素,我們分別采用以下的分析策略:
    1)基于信用利差曲線變化策略:一是分析經濟周期和相關市場變化對信用利差曲線的影響,二是分析信用債市場容量、結構、流動性等變化趨勢對信用利差曲線的影響,最后綜合各種因素,分析信用利差曲線整體及分行業走勢,確定信用債券總的及分行業投資比例。

    2)基于信用債信用變化策略:發行人信用發生變化后,我們將采用變化后債券信用級別所對應的信用利差曲線對公司債、企業債定價。影響信用債信用風險的因素分為行業風險、公司風險、現金流風險、資產負債風險和其他風險等五個方面,以確定企業主體債的實際信用狀況,而進行投資。

    本基金主動投資的信用債的信用評級為AA+(含)及以上,除短期融資券、超短期融資券以外的信用債采用債項評級,無債項評級的以及短期融資券、超短期融資券采用主體評級,本基金投資信用債將遵循以下比例限制:
    ①本基金投資于AA+評級信用債的比例不高于信用債持倉的50%;
    ②本基金投資于AAA評級信用債的比例不低于信用債持倉的50%。

    在每個開放期開始前10個交易日、開放期及開放期結束后10個交易日的期間內不受上述比例的限制。本基金持有信用債券期間,如果因評級下降、基金規模變動、變現信用債支付贖回款項等原因使得信用債投資不再符合上述約定,應在該信用債可交易之日或不再符合上述約定之日起3個月內調整至符合約定。本基金對信用債券評級的認定參照基金管理人選定的評級機構出具的債券信用評級。對于債項評級和主體評級均沒有的信用債,基金管理人需結合自身的內部信用評級進行獨立判斷與認定,以基金管理人的判斷結果為準。

    (5)同業存單投資策略
    對同業存單,本基金將重點關注同業存單的參考收益率、流動性(日均成交量、發行規模)和期限結構,結合對未來利率走勢的判斷(經濟景氣度、季節性因素和貨幣政策變動),進行投資決策。

    (6)息差收益投資策略
    本基金將在考慮債券投資的風險收益情況,以及融資成本等因素的情況下,在風險可控以及法律法規允許的范圍內,通過銀行間市場融資,賺取一定的息差收益。

    (7)國債期貨投資策略
    本基金參與國債期貨的投資應符合基金合同規定的投資目標。本基金根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,投資于國債期貨合約,有效管理投資組合的系統性風險,積極改善組合的風險收益特征。

    本基金通過對宏觀經濟和利率市場走勢的分析與判斷,并充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置,謹慎進行投資,以調整債券組合的久期,降低投資組合的整體風險。具體而言,本基金的國債期貨投資策略包括套期保值時機選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、保證金管理策略、流動性管理策略等。

    (8)資產支持證券投資策略
    本基金將深入分析資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資產違約風險和提前償付風險,并根據資產證券化的收益結構安排,模擬資產支持證券的本金償還和利息收益的現金流過程,輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估其內在價值,并結合資產支持證券類資產的市場特點,進行此類品種的投資。

    (9)現金管理策略
    在現金管理上,基金管理人通過對未來現金流的預測進行現金預算管理,及時滿足基金基本運作中的流動性需求。同時,對于基金持有的現金資產,基金管理人將在保證基金流動性需求的前提下,提高現金資產使用效率,盡可能提高現金資產的收益率。

    2、開放期投資策略
    開放期內,本基金為保持較高的組合流動性,方便投資人安排投資,在遵守本基金有關投資限制與投資比例的前提下,將主要投資于高流動性的投資品種,防范流動性風險,滿足開放期流動性的需求。

    (四)投資管理程序
    本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會不定期就投資管理業務的重大問題進行討論?;鸾浝?、研究員、交易員在投資管理過程中既密切合作,又責任明確,在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的決策流程如下:(1)投資決策委員會依據國家有關基金投資方面的法律和行業管理法規,決定公司針對市場環境重大變化所采取的對策;決定投資決策程序和風險控制系統及做出必要的調整;對旗下基金重大投資的批準與授權等。

    (2)投研負責人在公司有關規章制度授權范圍內,對重大投資進行審查批準;并且根據基金合同的有關規定,在組合業績比較基準的基礎上,制定各組合資產和行業配置的偏差度指標。

    (3)研究員根據宏觀經濟、貨幣財政政策、行業發展動向和公司基本面等進行分析,提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業配置意見。

    (4)定期和不定期召開基金經理例會,基金經理在充分聽取各研究員意見的基礎上,確立公司對市場、資產和行業的投資觀點,該投資觀點是指導各基金進行資產和行業配置的依據。

    (5)基金經理根據投資管理委員會的要求,結合有關研究報告,負責制定具體的投資組合方案,之后,在債券研究員設定的債券池內,根據所管理組合的風險收益特征和流動性特征,構建基金組合。

    (6)基金經理下達交易指令到交易室進行交易。

    (7)風險部門負責對投資組合進行事前、事中、事后的風險評估與控制。

    (8)風險部門負責完成內部基金業績評估,并完成有關評價報告。

    投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要,對上述投資管理程序做出調整。

    (五)投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%,但在每個開放期開始前10個交易日、開放期及開放期結束后10個交易日的期間內,基金投資不受上述比例限制;(2)在開放期內,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%,在封閉期內,本基金不受上述5%的限制,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制;(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;
    (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
    (10)開放期內,債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金資產凈值的40%;封閉期內,債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金資產凈值的100%。本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
    (11)開放期內,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    (12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;(13)封閉期內,本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的200%;開放期內,本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
    (14)本基金參與國債期貨交易,應遵守下列要求:基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    (15)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

    除上述(2)、(9)、(11)、(12)項情形之外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或自動遵循變更后的規定。

    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:(1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或自動遵循變更后的規定。

    (六)業績比較基準
    本基金的業績比較基準為:中債綜合全價(總值)指數收益率。

    本基金選擇上述業績比較基準的原因:
    中債綜合全價(總值)指數是中央國債登記結算有限責任公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,指數樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券、企業債券、中期票據、短期融資券、公司債等組成。根據本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能客觀合理地反映本基金風險收益特征。

    若未來法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者市場發生變化導致本業績比較基準不再適用,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在與基金托管人協商一致并報中國證監會備案后,適當調整業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。

    (七)風險收益特征
    本基金為債券型基金,其預期收益和預期風險水平高于貨幣市場基金,低于混合型基金與股票型基金。

    (八)基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額持有人的利益;
    2、不謀求對上市公司的控股;
    3、有利于基金財產的安全與增值;
    4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。

    (九)側袋機制的實施和投資運作安排
    當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。

    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

    側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

    十一、基金的財產
    (一)基金資產總值
    基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產的價值總和。

    (二)基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

    (三)基金財產的賬戶
    基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

    (四)基金財產的保管和處分
    本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

    十二、基金資產的估值
    (一)估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

    (二)估值對象
    基金所擁有的債券、資產支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

    (三)估值原則
    基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、監管部門有關規定。

    1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允價值。

    與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

    2、對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。

    3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整并確定公允價值。

    (四)估值方法
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價(2)交易所上市實行凈價交易的債券(另有規定的除外)按估值日第三方估值機構提供的相應品種的凈價進行估值,如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

    (3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    交易所上市實行全價交易的債券(可轉債除外),選取第三方估值機構提供的估值全價減去估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值,估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,按最近交易日債券第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    (2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況或不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種(含同業存單),按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

    5、存款的估值方法
    持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。

    6、本基金投資國債期貨合約,一般以國債期貨合約估值日的結算價估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

    7、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數據。

    8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

    9、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。

    10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

    (五)估值程序
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

    基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

    2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。

    (六)估值錯誤的處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。

    基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

    2、估值錯誤處理原則
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

    (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

    3、估值錯誤處理程序
    估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定估值錯誤的責任方;
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

    (2)基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備案。

    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通行做法,基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

    (七)暫停估值的情形
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停估值;
    4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

    (八)基金凈值的確認
    基金資產凈值和基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值按規定予以公布。

    (九)特殊情況的處理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

    2、由于證券、期貨交易場所、登記結算公司、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

    (十)實施側袋機制期間的基金資產估值
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。

    十三、基金的費用與稅收
    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;5、基金份額持有人大會費用;
    6、基金的證券/期貨交易費用及因基金投資產生的費用等;
    7、基金的銀行匯劃費用;
    8、證券/期貨賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下:H=E×0.30%÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經管理人授權后,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

    2、基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.10%÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經管理人授權后,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日或不可抗力如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

    上述“(一)基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

    (四)實施側袋機制期間的基金費用
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

    (五)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭敭a投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

    十四、基金的收益與分配
    (一)基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

    (二)基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

    (三)基金收益分配原則
    1、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
    4、本基金每份基金份額享有同等分配權;
    5、基金可供分配利潤為正的情況下,方可進行收益分配;
    6、投資者的現金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數點后第2位,小數點后第3位開始舍去,舍去部分歸基金資產;
    7、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

    (五)收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

    (六)基金收益分配中發生的費用
    收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法等有關事項遵循《業務規則》的相關規定。

    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

    十五、基金的會計與審計
    (一)基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
    2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度披露;3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
    4、會計制度執行國家有關會計制度;
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

    (二)基金的年度審計
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

    2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

    十六、基金的信息披露
    (一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相應法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。

    (二)信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

    本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《信息披露辦法》規定的互聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

    (三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;6、中國證監會禁止的其他行為。

    (四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

    (五)公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

    2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在規定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,除基金合同另有規定外,基金管理人不再更新基金招募說明書。

    3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

    4)基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

    基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應在基金份額發售的三日前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上,并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協議登載在規定網站上。

    2、基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于規定媒介上。

    3、《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金合同》生效公告。

    4、基金凈值信息
    《基金合同》生效后,在封閉期內,基金管理人應當至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    在開放期內,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    5、基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在規定網站上,并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀浄稀吨腥A人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。

    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在規定網站上,并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在規定網站上,并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

    7、臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應按照《信息披露辦法》的規定編制臨時報告書,并登載在規定報刊和規定網站上。

    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
    1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
    2)《基金合同》終止、基金清算;
    3)轉換基金運作方式、基金合并;
    4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;8)基金募集期延長或提前結束募集;
    9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
    10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
    12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
    13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
    14)基金收益分配事項;
    15)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
    17)本基金進入開放期;
    18)本基金在開放期內發生巨額贖回并延緩支付贖回款項;
    19)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
    20)調整基金份額類別設置;
    21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;22)基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
    23)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

    8、澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

    9、基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

    10、清算報告
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

    11、資產支持證券的投資情況
    本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?;鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

    12、投資國債期貨的投資情況
    基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

    13、實施側袋機制期間的信息披露
    本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

    14、中國證監會規定的其他信息。

    (六)信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

    基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信息?;鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

    基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

    基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

    前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

    (七)信息披露文件的存放與查閱
    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。

    (八)暫?;蜓舆t披露基金相關信息的情形
    當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息:1、不可抗力;
    2、出現《基金合同》約定的暫停估值的情形時;
    3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情況。

    十七、側袋機制
    (一)側袋機制的實施條件
    當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。

    基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告,并在五個工作日內聘請側袋機制啟用日發表意見且符合《證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

    (二)實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
    1、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。

    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換;同時,基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。

    3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外,本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照開放期的單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的20%認定。

    (三)實施側袋機制期間的基金投資
    側袋機制實施期間,招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?;鸸芾砣擞嬎愀黜椡顿Y運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。

    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調整,因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。

    (四)實施側袋機制期間的基金估值
    本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。

    (五)實施側袋機制期間的基金費用
    1、本基金實施側袋機制的,管理費和托管費等按主袋賬戶基金資產凈值作為基數計提。

    有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費。

    (六)側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付
    特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后,基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。

    側袋機制實施期間,無論側袋賬戶資產是否全部完成變現,基金管理人都應當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變現,基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規要求及時發布臨時公告。

    側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后,基金管理人應及時聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

    (七)側袋機制的信息披露
    1、臨時公告
    在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益產生重大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告。

    2、基金凈值信息
    基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。

    3、定期報告
    側袋機制實施期間,基金管理人應當按照法律法規的規定在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶相關信息,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運行相關的會計核算和年度報告披露等發表審計意見。

    (八)本部分關于側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

    十八、基金的風險揭示
    (一)本基金的特定風險
    1、本基金為債券型基金,債券的投資比例不低于基金資產的80%,債券的特定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到宏觀經濟、政府產業政策、貨幣政策、市場需求變化、行業波動等因素的影響,可能存在所選投資標的的成長性與市場一致預期不符而造成個券價格表現低于預期的風險。

    2、本基金以定期開放方式運作,在封閉期內,本基金不接受基金份額的申購和贖回,也不上市交易。因此,在封閉期內,基金份額持有人將面臨因不能贖回基金份額而出現的流動性約束。

    3、開放期如果出現較大數額的凈贖回申請,則使基金資產變現困難,基金可能面臨一定的流動性風險,存在著基金份額凈值波動的風險。對于本基金來說,巨額贖回即開放期內單個開放日基金的凈贖回申請超過上一工作日基金總份額的百分之二十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

    4、本基金可投資資產支持證券,由于資產支持證券一般都針對特定機構投資人發行,且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓,該品種的流動性較差,且抵押資產的流動性較差,因此,如持有資產支持證券可能給組合資產凈值帶來一定的風險。

    5、本基金投資國債期貨,國債期貨交易采用保證金交易方式,基金資產可能由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風險。同時,該潛在損失可能成倍放大,具有杠桿性風險。另外,國債期貨在對沖市場風險的使用過程中,基金資產可能因為國債期貨合約與合約標的價格波動不一致而面臨基差風險。

    (二)市場風險
    基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變化,產生風險。主要的風險因素包括:
    1、政策風險。因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。

    2、經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化,基金投資的收益水平也會隨之變化,從而產生風險。

    3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤?;鹜顿Y于債券,其收益水平可能會受到利率變化的影響。

    4、購買力風險?;鹜顿Y的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。

    5、債券收益率曲線變動的風險。債券收益率曲線變動的風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險。

    6、再投資風險。市場利率下降將影響固定收益證券利息收入的再投資收益率,這與利率上升帶來的價格風險互為消長。

    (三)信用風險
    基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、債券發行人評級下降、債券發行人拒絕支付到期本息、交易對手違約等情況,從而導致基金資產損失。

    本基金的投資對象包括信用類的固定收益產品,例如公司債券,信用風險是本基金將要面臨的重要風險因素。

    (四)管理風險
    基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投資收益水平。同時,基金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全,能否有效防范道德風險、操作風險和其他合規性風險,以及基金管理人的職業道德水平等,也會對基金的風險收益水平造成影響。

    (五)流動性風險
    本基金以定期開放的方式運作。本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一開放期結束之日次日起(包括該日),至三個月后的對應日(如該日為非工作日或日歷月度不存在該對應日期的,則順延至下一工作日)的前一日。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業務(紅利再投資除外),也不上市交易。本基金自封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期,期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每次開放期不少于1個工作日且不超過20個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。

    本基金的具體申購、贖回安排詳見本招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”章節。

    在市場或個券流動性不足的情況下,基金管理人可能無法迅速、低成本地調整基金投資組合,從而對基金收益造成不利影響或無法完全滿足投資人的贖回要求。本基金開放期內必須保持一定的現金比例以應對贖回要求,在管理現金頭寸時,有可能存在現金不足的風險和現金過多帶來的收益下降風險。

    1、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估。

    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的債券(國債、金融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券)、同業存單、國債期貨、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)?;鹬饕顿Y的標的在上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所以及銀行間市場發行上市,存在活躍的交易市場。但基金可以投資的證券標的,也存在有部分證券類型有一定的變現困難。如逆回購交易、銀行存款、資產支持證券等,由于難以尋找到恰當的交易對手或投資約定有固定的到期時限,在面臨變現需求時,賣出或變現時可能遭受一定程度損失。

    本基金屬于定期開放式基金,在封閉期間,基金可能投資于部分流動性受限的資產,基金持倉的7個工作日可變現資產價值較低等,但在開放期之前,基金會對所投資資產進行調整,使其滿足投資人的贖回要求及監管機構、基金合同有關流動性控制方面的規定。

    本基金管理人在對投資市場、行業及資產的流動性風險進行評估后,結合基金投資管理策略、管理人的流動性風險管理情況等,認可基金在定期開放的運作管理下,擬投資的證券標的具有一定的流動性,可按照合理價值變現,應對基金投資人在開放期的贖回要求。

    2、巨額贖回下流動性風險管理措施
    在基金出現巨額贖回且投資人的贖回申請大幅超過基金短期可變現資產的情形下,基金經理根據基金當時的資產組合狀況評估其流動性,如確認無法應對投資人的全部贖回要求,或資產立即處置將對基金份額持有人利益造成損害的,應當提請公司啟動流動性風險應急預案。如流動性風險應急預案舉措仍無法有效應對,則公司需進一步評估啟動延期辦理贖回申請的必要性及相應解決方案,解決方案應覆蓋基金資產變現的具體舉措、當日確認贖回申請的份額及延期辦理贖回的比例、基金恢復正常贖回的時間安排等。巨額贖回解決方案的相關說明及可能影響,公司將及時通知基金份額持有人。

    3、實施備用流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響。

    為保護投資人利益,減小流動性風險對基金投資運作的影響,基金合同規定有不同的流動性風險管理措施。在某些情景下,基金管理人經與基金托管人協商一致,在確保投資者得到公平對待的前提下,依照法律法規及基金合同的約定,履行相應的信息披露程序后,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度管理。在贖回限制的情況消除后,基金管理人將恢復贖回業務的正常辦理并公告。

    基金管理人實施備用的流動性風險管理工具、簡易程序(具體內容可參考基金合同)及對投資者的影響,如下所示:
    1)延緩支付贖回款項。當出現基金開放期的單個開放日內的基金份額凈贖回申請超過前一工作日的基金總份額的20%,即認為是發生了巨額贖回?;鸸芾砣丝梢愿鶕甬敃r的資產組合狀況、證券流動性風險情況、基金流動性風險情況等,決定全額贖回或采取相應措施。針對延緩支付贖回款項,基金管理人應當接受并確認所有的贖回申請,當日按比例辦理的贖回比例不得低于基金總份額的20%,對其余贖回申請可以延緩支付贖回款項,但延緩支付的期限不得超過20個工作日,并在規定媒介上予以公告。

    在開放期內,如果基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人贖回申請超過前一工作日基金總份額20%的情形下,基金管理人可以對該單個基金份額持有人超出20%以上部分的贖回申請實施延期辦理。

    受延期贖回的影響,投資者可能在基金發生巨額贖回期間,提出贖回請求后,贖回要求得不到滿足。

    2)基金暫停贖回或延緩支付贖回款項的事項,具體包括:
    ①因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

    ②發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

    ③證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    ④發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

    ⑤當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

    ⑥法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告,且開放期按暫停贖回的期間相應順延。

    在基金管理人暫?;疒H回申請或延緩支付贖回款項期間,受此影響,基金份額持有人可能不能及時、足額的贖回所持有的基金份額。

    3)收取短期贖回費。

    按照基金合同的約定,本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。受此影響,對于申購后短期內需要贖回基金份額的投資者,需注意短期贖回費的收取,及對基金投資收益的可能影響。

    4)暫停估值情形。當發生以下事項時,基金暫停估值:
    ①基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;②因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;③當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停估值;
    ④法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

    當發生暫?;鸸乐档那樾螘r,一方面投資者所查詢到的凈值可能不能及時、準確地反映基金投資的市場價值,另一方面在發生暫停估值的情況后,基金管理人會根據基金合同約定,或視情況暫停接受贖回請求或延緩支付贖回款項。

    5)擺動定價機制
    當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?,擺動定價機制的處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門自律規則的規定。

    當基金發生大額申購或贖回情形且基金管理人決定采用擺動定價機制,大額申購或贖回的申購凈值或贖回凈值可能發生變動,將直接影響到大額申購或贖回投資者的投資收益。

    6)中國證監會認定的其他措施
    當出現其他中國證監會認可的流動性風險管理措施時,基金管理人可能在與托管人協商后,按照中國證監會認可的相關要求,采取對本基金的流動性風險管理措施,具體情況的相關說明可能由基金管理人屆時公告確定。

    4、實施側袋機制對投資者的影響
    當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至專門的側袋賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,并不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資產的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。

    啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主袋賬戶資產為基準,不反映側袋賬戶特定資產的真實價值及變化情況。實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資產最終變現價格的承諾,因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

    (六)操作和技術風險
    基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交易、交易錯誤和欺詐等。

    此外,在開放式基金的后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。

    (七)合規性風險
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規或基金合同有關規定的風險。

    (八)模型風險
    指在估計資產價值、市場分析和風險估計中采用了錯誤的估計方法或選擇了不恰當的模型而導致投資結果不確定風險。

    (九)本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。

    (十)其他風險
    1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等方面不完善而產生的風險;
    2、因金融市場危機、行業競爭壓力可能產生的風險;
    3、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運行,導致基金資產損失;
    4、其他意外導致的風險。

    十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

    (二)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

    (三)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。

    (四)清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

    (五)基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    (六)基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

    (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存,保存期限不低于法律法規規定的期限。

    二十、基金合同的內容摘要
    基金合同的內容摘要見附件一。

    二十一、基金托管協議的內容摘要
    基金托管協議的內容摘要見附件二。

    二十二、對基金份額持有人的服務
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?;鸸芾砣烁鶕鸱蓊~持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:(一)資料寄送服務
    基金管理人負責向基金份額持有人寄送相關資料。

    1、投資者對賬單
    基金投資者對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。季度對賬單在每季度結束后的15個工作日內向有交易的持有人以書面、手機短信或電子郵件形式寄送,年度對賬單在每年度結束后20個工作日內向所有持有人以書面、手機短信或電子郵件形式寄送。份額持有人也可登錄公司網站(www.bobbns.com)進入“賬戶登陸”欄目,自助查詢或下載任意時段的對賬單。(所有聯系方式,以基金管理人獲得的基金持有人信息為準)
    2、基金開戶確認書
    對首次開戶并申購的基金持有人,基金管理人將在T+1個工作日以電子郵件形式向預留電子郵箱的客戶發送開戶確認書。如果基金持有人需要提供紙質形式,請致電基金管理人客戶服務中心索取。

    提示:由于基金持有人提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳或因郵局投遞差錯、通訊故障、延誤等原因,造成對賬單無法按時準確送達,請及時到原基金銷售網點或致電本公司客服中心辦理相關信息變更。如需補發對賬單,敬請撥打客服熱線電話。

    (二)基金轉換服務
    投資者可在基金管理人管理的不同開放式基金間轉換基金份額。

    (三)定期投資計劃
    基金管理人利用銷售網點為投資者提供定期投資的服務。通過定期投資計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份額。定期投資計劃的有關規則詳見基金管理人公告。

    (四)公司官網服務
    通過本公司網站,投資人可獲得如下服務:
    1、份額持有人可通過登錄公司網站首頁,點擊“在線客服”圖標通過網絡在線開展相關咨詢。服務內容包括:基金產品咨詢、業務規則解答及網上交易咨詢等。

    2、自助開戶交易:投資人可以在本公司網站上自助開戶并進行網上交易業務。

    3、查詢服務:投資人可以通過本公司網站查詢基金和基金管理人各類信息,產品信息查詢、產品凈值查詢、公告信息查詢、基金資訊、基金管理人最新動態等。同時還可以查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息,定制訂閱持有基金凈值日報、基金交易確認通知(五)咨詢服務
    投資者如果想了解申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務等信息,請撥打400-00-95526基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網站進行咨詢、查詢。

    1、客戶服務電話
    全國統一客戶服務號碼:400-00-95526
    2、互聯網站
    公司網址:www.bobbns.com
    電子信箱:service@bobbns.com
    (六)投訴受理
    投資者可以撥打基金管理人客戶服務中心電話或致函,投訴基金管理人或其他銷售機構的人員和服務。

    (七)如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

    二十三、其他應披露事項
    自2022年3月25日至2022年4月12日,本基金的臨時報告刊登于《中國證券報》。


    序號公告事項披露日期
    1中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金基金合 同生效公告2022-4-13
    2中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金基金經 理變更公告2022-4-29
    二十四、招募說明書存放及查閱方式
    本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售機構的住所,投資人可在辦公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件,但應以招募說明書正本為準?;鸸芾砣撕突鹜泄苋吮WC文本的內容與所公告的內容完全一致。

    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.bobbns.com)查閱和下載招募說明書。

    二十五、備查文件
    (一)中國證監會準予中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金募集注冊的文件(二)《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》
    (三)《中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金托管協議》
    (四)法律意見書
    (五)基金管理人業務資格批件、營業執照
    (六)基金托管人業務資格批件、營業執照
    (七)中國證監會規定的其他文件
    以上第(一)至(五)、(七)項備查文件存放在基金管理人辦公場所和營業場所,第(六)項文件存放于基金托管人的辦公場所?;鹜顿Y者在營業時間可免費查閱,在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。

    中加基金管理有限公司
    附件一基金合同摘要
    第一部分 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
    一、基金管理人的權利、義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
    (1)依法募集資金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
    (4)銷售基金份額;
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶等的業務規則;
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
    (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    (2)辦理基金備案手續;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    (7)依法接受基金托管人的監督;
    (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
    (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
    (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
    (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露(因審計、法律等向外部專業顧問提供的情況除外);
    金收益;
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不低于法律法規規定的期限;
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
    (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
    (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    二、基金托管人的權利、義務
    于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;
    (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
    (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露(因審計、法律等向外部專業顧問提供(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格;
    (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及托管協議的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》及托管協議規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
    (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規規定的期限;
    (12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
    (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    三、基金份額持有人的權利、義務
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

    除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外,每份基金份額具有同等的合法權益。

    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
    (1)分享基金財產收益;
    (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
    (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
    (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
    (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
    (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
    (4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    第二部分 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
    表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外,基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

    本基金份額持有人大會不設立日常機構。

    一、召開事由
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外:
    (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金托管人;
    (4)轉換基金運作方式;
    (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
    (9)變更基金份額持有人大會程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
    (12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

    2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
    (2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式;
    (3)增加或調整本基金的基金份額類別設置;
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
    《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
    (6)基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構調整有關申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;
    (7)在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內基金推出新業務或服務;(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

    二、會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

    2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。

    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開;基金管理人決定不召集或在規定時間內未能作出書面答復,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集或在規定時間內未能作出書面答復,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規定時間內未能作出書面答復,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

    三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。

    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

    四、基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
    (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見;
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

    3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

    五、議事內容與程序
    1、議事內容及提案權
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

    2、議事程序
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

    會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

    六、表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

    基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

    七、計票
    1、現場開會
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

    2、通訊開會
    權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

    八、生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

    基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

    九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上(含10%);
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票;5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;(含二分之一)通過;
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過。

    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份額無表決權。

    側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容為準,本節沒有規定的適用本部分的相關規定。

    十、本部分關于基金份額持有人大會召開的事由、召開條件、議事程序和表決條件等內容,凡是直接引用法律法規或監管規定的部分,如法律法規或監管規定修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對該部分內容進行修改或調整,無需召開基金份額持有人大會。

    第三部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    一、《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

    二、《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

    三、基金財產的清算
    小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。

    基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。

    5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。

    四、清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

    五、基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    六、基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存,保存期限不低于法律法規規定的期限。

    第四部分 爭議解決方式
    各方當事人同意,因《基金合同》的訂立、內容、履行和解釋或與《基金合同》有關的一切爭議,基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照其屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。

    爭議處理期間,各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律)管轄,并從其解釋。

    第五部分 基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

    附件二基金托管協議摘要
    第一部分托管協議當事人
    (一)基金管理人
    名稱:中加基金管理有限公司
    住所:北京市順義區仁和鎮順澤大街65號317室
    法定代表人:夏英
    成立日期:2013年3月27日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【2013】247號
    組織形式:有限責任公司
    注冊資本:4.65億元人民幣
    存續期間:持續經營
    經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。

    (二)基金托管人
    名稱:中國光大銀行股份有限公司
    住所:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
    郵政編碼:100033
    法定代表人:李曉鵬
    成立日期:1992年6月18日
    批準設立機關和批準設立文號:國務院、國函[1992]7號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:466.79095億元人民幣
    存續期間:持續經營
    經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國人民銀行和國家外匯管理局批準的其他業務。

    第二部分基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
    (一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資比例進行監督。

    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的債券(國債、金融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券)、同業存單、國債期貨、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)和可交換債券。

    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

    基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,但在每個開放期開始前10個交易日、開放期及開放期結束后10個交易日的期間內,基金投資不受上述比例限制。在開放期內,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%,在封閉期內,本基金不受上述5%的限制,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。

    如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基金的投資比例將做相應調整。

    (二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資比例進行監督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督:
    1.本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%,但在每個開放期開始前10個交易日、開放期及開放期結束后10個交易日的期間內,基金投資不受上述比例限制;2.在開放期內,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%,在封閉期內,本基金不受上述5%的限制,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交保證金及應收申購款等;
    3.本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制;5.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;
    6.本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;7.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;
    8.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    9.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
    10.開放期內,債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金資產凈值的40%;封閉期內,債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金資產凈值的100%。本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
    11.開放期內,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    12.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;13.封閉期內,本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的200%;開放期內,本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
    14.本基金參與國債期貨交易,應遵守下列要求:基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;本基金合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;15.法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

    除上述2、9、11、12項情形之外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

    基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或自動遵循變更后的規定。

    (三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第十五條第(十二)款基金投資禁止行為進行監督。

    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:1.承銷證券;
    2.違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    3.從事承擔無限責任的投資;
    4.買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    5.向其基金管理人、基金托管人出資;
    6.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;7.法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或自動遵循變更后的規定。

    行間債券市場進行監督。

    基金管理人應在基金投資運作之前按照規定的數據格式向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋耸潞蟊O督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。

    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并承擔交易對手不履行合同造成的損失,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

    (五)基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規約定?;鸸芾砣嗽谕顿Y銀行定期存款的過程中,必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款期限等方面的限制。

    基金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并據此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失,基金托管人不承擔任何責任。開立定期存款賬戶時,定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致,本著便于基金財產的安全保管和日常監督核查的原則,存款行應盡量選擇托管賬戶所在地的分支機構。對于跨行定期存款投資,基金管理人必須和存款機構簽訂定期存款協議,約定雙方的權利和義務,該協議作為劃款指令附件。

    該協議中必須有如下明確條款:“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押,并不得用于轉讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等),不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協議交接原則對存單交接流程予以明確。對于跨行存款,基金管理人需提前與基金托管人就定期存款協議及存單交接流程進行溝通。除非存款協議中規定存款證實書由存款行保管或存款協議作為存款支取的依據,存單交接原則上采用存款行上門服務的方式。特殊情況下,采用基金管理人交接存單的方式。

    在取得存款證實書后,基金托管人保管證實書正本?;鸸芾砣诵鑼缧写婵畹睦收哓撠熡¤b卡與存款證實書等憑證的監交或交接,以確保與基金托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性?;鹜泄苋藢ν顿Y后處于基金托管人實際控制之外的資產不承擔保管責任??缧卸ㄆ诖婵钯~戶的預留印鑒為基金托管人托管業務專用章與托管業務授權人名章。

    (六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

    如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中國證監會。

    (七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。

    基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人合理的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

    (八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議對基金業務執行核查。

    對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人合理的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

    (九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人。

    (十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。

    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。

    第三部分基金管理人對基金托管人的業務核查
    (一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

    (二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。

    基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。

    (三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。

    基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

    第四部分基金財產的保管
    (一)基金財產保管的原則
    1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產;
    2.基金托管人應安全保管基金財產;
    3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶;
    4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決;
    6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協助;7.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

    (二)基金募集期間及募集資金的驗資
    1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

    2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶,同時在規定時間內,聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

    3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

    (三)基金托管專戶的開立和管理
    1.基金托管人以基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金的銀行存款。

    本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過基金托管專戶進行。

    資金賬戶開戶名稱:中加恒享三個月定期開放債券型證券投資基金
    2.基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

    3.基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機構的其他有關規定。

    (四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
    1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

    2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

    運用由基金管理人負責。

    4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

    5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

    (五)銀行間債券托管專戶的開設和管理
    基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,以本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協議,基金托管人保管協議正本,基金管理人保存協議副本。

    (六)期貨賬戶的開立和管理
    基金托管人與基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規定開立和管理期貨賬戶。

    (七)其他賬戶的開立和管理
    在本托管協議簽訂日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和基金合同約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和基金合同的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

    法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

    (八)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
    基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證的購買和托保管的機構以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。

    (九)與基金財產有關的重大合同的保管
    與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真給基金托管人,并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為不低于法律法規規定的期限。

    對于無法取得二份以上正本的,基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致的加蓋公章的合同傳真件或復印件,未經雙方協商一致或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。

    第五部分基金資產凈值計算與會計核算
    (一)基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算日基金資產凈值除以計算日該基金份額總數后的數值。

    計算公式為:計算日基金份額凈值=計算日基金資產凈值/計算日基金份額總份額?;鸱蓊~凈值的計算精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

    基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

    (二)復核程序
    基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。

    (三)根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果按規定對外予以公布。

    第六部分基金份額持有人名冊的保管
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?;鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,保存期自基金賬戶銷戶之日起不少于20年?;鸸芾砣藨ㄆ谙蚧鹜泄苋颂峁┗鸱蓊~持有人名冊,基金托管人得到基金管理人提供的持有人名冊后與基金管理人分別進行保管。保管方式可以采用電子或文檔的形式,保存期限不低于法律法規規定的期限。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。

    基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料時,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。

    第七部分爭議解決方式
    雙方當事人同意,因本協議的訂立、內容、履行和解釋或與本協議有關的一切爭議,當事人應盡量通過協商、調解途徑解決,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照其屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當事人具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。

    爭議處理期間,雙方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同及本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    本協議受中國法律管轄。

    第八部分托管協議的變更與終止
    (一)托管協議的變更程序
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會備案。

    (二)基金托管協議終止出現的情形
    1.基金合同終止;
    2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

    (三)基金財產的清算
    1.基金財產清算小組
    (1)自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

    (2)基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    (3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    (4)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    2.基金財產清算程序
    基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清算?;鹭敭a清算程序主要包括:
    (1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。

    3.基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。

    4.清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

    5.基金財產按下列順序清償:
    費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    6.基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

    7.基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存,保存期限不低于法律法規規定的期限。


      中財網
    各版頭條
    ?女视频网站无限,欧美自拍另类综合专区,看一级特黄国产农村妇女片
    <menu id="8suaq"><tt id="8suaq"></tt></menu>
  • <optgroup id="8suaq"></optgroup>
  • <menu id="8suaq"><tt id="8suaq"></tt></menu>