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    匯豐晉信龍騰混合 (540002): 匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金招募說明書更新

    時間:2022年05月09日 10:01:33 中財網
    原標題:匯豐晉信龍騰混合 : 匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金招募說明書更新






    匯豐晉信龍騰混合型
    證券投資基金

    更新招募說明書
    (2022年第1號)













    基金管理人:匯豐晉信基金管理有限公司
    基金托管人:交通銀行股份有限公司




    【重要提示】
    匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2006年8月16日證監基金字【2006】157號文批準發起設立。本基金基金合同于2006年9月27日正式生效。

    基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    投資有風險,投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。

    基金的過往業績并不預示其未來表現。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

    請個人投資者閱讀并充分了解《匯豐晉信基金管理有限公司用戶隱私政策》(https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy),知曉并同意匯豐晉信就為您開立基金賬戶并提供相應基金業務活動之目的及法律法規和監管規定(如反洗錢、投資者適當性管理、實名制等)的要求,根據上述隱私政策和法律法規和監管規定收集、使用、存儲或以其他方式處理您的個人信息,您的個人信息包括個人基本資料、個人身份信息、個人財產信息等信息,其中包括部分敏感個人信息。

    如果您不同意我們處理您的相關個人信息,我們將無法為您提供基金賬戶以及相應的基金業務相關的服務。對于機構投資者,如涉及提供第三方個人信息的,應當確保個人信息來源合法并且確保管理人處理其個人信息不違反該第三方的授權同意。機構投資者請提醒該第三方閱讀《匯豐晉信基金用戶隱私政策》,特別地應當根據《個人信息保護法》相關規定告知管理人將如何處理其個人信息,并獲得該第三方同意。

    本招募說明書(更新)已經本基金托管人復核。本招募說明書(更新)所載內容截止日為2022年4月29日,有關財務數據和凈值表現截止日為2022年3月31日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。

    目錄
    一、緒言........................................................................................................................ 4
    二、釋義........................................................................................................................ 5
    三、基金管理人.......................................................................................................... 11
    四、基金托管人.......................................................................................................... 21
    五、相關服務機構...................................................................................................... 26
    六、基金的募集.......................................................................................................... 51
    七、基金合同的生效.................................................................................................. 55
    八、基金份額的申購與贖回...................................................................................... 56
    九、基金的轉換.......................................................................................................... 66
    十、基金的非交易過戶與轉托管.............................................................................. 67
    十一、基金份額的凍結、解凍及質押...................................................................... 68
    十二、定期定額投資計劃.......................................................................................... 69
    十三、基金的投資...................................................................................................... 70
    十四、基金的業績...................................................................................................... 83
    十五、基金的財產...................................................................................................... 86
    十六、基金財產的估值.............................................................................................. 88
    十七、基金的收益與分配.......................................................................................... 96
    十八、基金的費用和稅收.......................................................................................... 98
    十九、基金的會計與審計........................................................................................ 100
    二十、基金的信息披露............................................................................................ 101
    二十一、風險揭示.................................................................................................... 106
    二十二、基金合同的終止和基金財產的清算........................................................ 109 二十三、基金合同的內容摘要................................................................................ 111
    二十四、基金托管協議的內容摘要........................................................................ 128
    二十五、對基金份額持有人的服務........................................................................ 144
    二十六、其他應披露事項........................................................................................ 147
    二十七、招募說明書的存放及查閱方式................................................................ 151
    二十八、備查文件.................................................................................................... 152

    一、緒言
    本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)以及《匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金合同》編寫。

    本招募說明書闡述了匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

    基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

    本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準?;鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

    二、釋義
    在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 基金或本基金: 指匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金;
    基金合同 指《匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金合同》及
    對該合同的任何有效修訂和補充;
    招募說明書或本招募說 指《匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金招募說明書》; 明書:
    更新的招募說明書 指匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金更新的招募說明書,即按相關法律法規的規定對招募說明書進行的
    更新;
    基金產品資料概要: 指《匯豐晉信龍騰混合型開放式證券投資基金基金產品資料概要》及其更新;
    托管協議: 指《匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金托管協議》及
    對該托管協議的任何有效修訂和補充;
    業務規則: 指《匯豐晉信基金管理有限公司基金業務規則》;
    發售公告: 指《匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金份額發售
    公告》;
    中國證監會: 指中國證券監督管理委員會;
    銀行業監督管理機構: 指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會;
    《基金法》: 指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務
    委員會第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆
    全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自
    2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆
    全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人
    民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港
    口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
    證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂;
    《運作辦法》: 指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關
    對其不時做出的修訂;
    《銷售辦法》: 指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》
    及頒布機關對其不時做出的修訂;
    《信息披露辦法》: 指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒
    布機關對其不時做出的修訂;
    《流動性風險管理規 指中國證監會 2017年 8月 31日頒布、同年 10月 1定》: 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
    管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
    元: 指人民幣元;
    基金合同當事人: 指受本基金合同約束,根據本基金合同享受權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和
    基金份額持有人;
    基金管理人: 指匯豐晉信基金管理有限公司;
    基金托管人: 指交通銀行股份有限公司;
    基金份額持有人: 指依照法律法規或基金合同合法取得基金份額的投資人;
    注冊登記業務: 指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業務。具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、
    清算和結算、基金銷售業務交易確認、代理發放紅利、
    建立并保管基金份額持有人名冊等;
    注冊登記人: 指辦理基金注冊登記業務的機構,本基金的注冊登記
    人為匯豐晉信基金管理有限公司;
    投資人: 指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
    法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其
    他投資者;
    個人投資者: 指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規
    定可以投資于證券投資基金的自然人;
    機構投資者: 指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準
    設立和有效存續并依法可以投資證券投資基金的企
    業法人、事業法人、社會團體或其它組織;
    合格境外機構投資者: 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定,經中國證監會批準可以投
    資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準
    的中國境外的機構投資者;
    基金份額持有人大會: 指按照基金合同之規定召集、召開并由基金份額持有人進行表決的會議;
    基金募集期: 指基金合同和招募說明書中載明,并經中國證監會核
    準的基金份額募集期限,自基金份額發售之日起最長
    不超過三個月;
    基金合同生效日: 指基金募集期滿,基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數符合
    相關法律法規和基金合同規定的,基金管理人依據
    《基金法》向中國證監會辦理備案手續后,中國證監
    會的書面確認之日;
    基金合同終止日: 指本基金合同規定的合同終止事由出現后按照本基金合同規定的程序終止基金合同的日期;
    存續期: 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;
    工作日: 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;
    認購: 指在基金募集期內,投資人按照本基金合同的規定申
    請購買本基金基金份額的行為;
    申購: 指在本基金合同生效后的存續期間,投資人申請購買
    本基金基金份額的行為;
    贖回: 指基金份額持有人按本基金合同規定的條件,要求基
    金管理人購回本基金基金份額的行為;
    巨額贖回: 指在本基金單個開放日內,基金凈贖回申請份額(基
    金贖回申請總份額扣除申購申請總份額之余額)與凈
    轉出申請份額(基金轉出申請總份額扣除轉入申請總
    份額之余額)之和超過上一開放日本基金總份額10%
    的情形;
    流動性受限資產: 指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法 以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
    10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約
    定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行
    人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等;
    基金轉換: 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆
    時有效的業務規則進行的本基金份額與基金管理人
    管理的其他基金份額間的轉換行為;
    轉托管: 指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金份額
    從一個銷售機構托管轉移到另一銷售機構的行為;
    費用類別: 指將基金份額持有人持有的基金份額依據其選擇以
    前端或后端收費方式繳納認購/申購費用所劃分成的
    不同份額級別類型;
    投資指令: 指基金管理人在運用基金財產進行投資時,向基金托
    管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;
    代銷機構: 指接受基金管理人委托代為辦理本基金認購、申購、
    贖回和其他基金業務的具有基金代銷業務資格的機
    構;
    銷售機構: 指基金管理人及本基金代銷機構;
    基金銷售網點: 指基金管理人的投資理財中心及基金代銷機構的代
    銷網點;
    指定媒介: 指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
    的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒
    布機關對其不時做出的修訂;
    基金賬戶: 指注冊登記人為基金投資人開立的記錄其持有的由
    該注冊登記人辦理注冊登記的基金份額余額及其變
    動情況的賬戶;
    交易賬戶: 指銷售機構為基金投資人開立的記錄其持有的由該
    銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業
    務的基金份額余額及其變動情況的賬戶;
    開放日: 指基金管理人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的
    日期;
    T 日: 指銷售機構受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    日期;
    T+n日: 指T日后(不包括T日)第n個工作日
    基金收益: 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價
    差、銀行存款利息及其他合法收入;
    基金資產總值: 基金資產總值是指本基金購買的各類證券及票據價
    值、銀行存款本息、債券的應計利息、基金應收的申
    購基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的價值
    總和。

    基金資產凈值: 指基金資產總值減去基金負債后的價值;
    基金份額凈值 指以計算日基金資產凈值除以計算日基金份額余額
    總數后得出的基金份額的財產凈值;
    基金財產估值: 指計算評估基金財產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程;
    法律法規: 指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法
    解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性
    文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充;
    不可抗力: 指無法預見、無法克服、無法避免的任何事件和因素,
    包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷
    亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或
    其他突發事件、證券交易場所非正常暫?;蛲V菇灰?br /> 等。


    三、基金管理人
    (一)基金管理人概況
    名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 法定代表人:楊小勇
    成立時間:2005年11月16日
    電話:021-20376868
    聯系人:周慧
    注冊資本:2億元人民幣
    股權結構:山西信托股份有限公司(以下簡稱“山西信托”)持有51%的股權,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (匯豐環球投資管理(英國)有限公司)持有49%的股權。

    (二)主要人員情況
    1、董事會成員
    楊小勇先生,董事長,碩士學歷。曾任山西省委組織部正處級干部、山西省信托投資公司副總經理、山西省國信投資(集團)公司副總經理,山西光信實業有限公司副董事長,山西省國信投資(集團)公司黨委書記、山西信托副董事長,晉商銀行股份有限公司黨委副書記、副行長(正職待遇)、山西金融投資控股集團有限公司副總經理、副董事長、專職黨委副書記(正職待遇)。

    郭晉普先生,董事,碩士學歷。曾任山西省信托投資公司房地產開發部、投資實業總部副總經理,太原萬豐房地產發展有限公司總經理,山西國際貿易中心有限公司總經理、董事長,山西信托董事長,山西國信投資集團有限公司專職黨委副書記、副總經理。

    李選進先生,董事,碩士學歷。曾任怡富基金(摩根資產管理)電子商務及項目發展部經理、業務拓展總監,匯豐投資管理(香港)董事兼亞太區企業拓展及中國事業主管,匯豐晉信基金管理有限公司總經理、董事,匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長?,F任匯豐晉信基金管理有限公司總經理。

    何慧芬女士,董事,碩士學歷。曾任摩根大通銀行市場推廣部副財務主管、恒生銀行市場推廣部高級投資產品經理、國衛(AXA)保險金融有限公司財富管理部助理總經理、富達亞洲控股私人有限公司中國香港地區機構業務客戶關系管理負責人、亞洲(日本除外)董事總經理、中國區董事長?,F任匯豐環球投資管理(香港)有限公司亞太區行政總裁。
    王棟先生, 董事。中國注冊會計師(CPA)和特許金融分析師(CFA)。曾任匯豐環球投資管理(英國)有限公司產品開發培訓生、匯豐環球投資管理(香港)有限公司亞太企業拓展經理,其后參與籌建匯豐晉信基金管理有限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略伙伴部總監、總經理助理、總經理。
    梅建平先生,獨立董事,博士學歷。曾任紐約大學金融學副教授、芝加哥大學訪問副教授、阿姆斯特丹大學訪問副教授、清華大學特聘教授?,F任長江商學院校友事務副院長,金融學教授。

    葉迪奇先生,獨立董事,碩士學歷。曾擔任匯豐銀行(美國)西岸業務副總裁,匯豐銀行(香港)零售部主管、匯豐銀行中國總代表處中國業務總裁、交通銀行副行長、國際金融協會(IIF)亞太區首席代表?,F任星展銀行(香港)有限公司獨立董事。

    胡大源先生,獨立董事,博士學歷。曾任美國肯塔基大學博士后研究員, 北京大學國家發展研究院 BiMBA商學院中方院長,北京大學國家發展研究院副院長、黨委書記?,F任北京大學國家發展研究院教授。

    2、監事會成員
    焦楊先生,監事,碩士學歷。曾任山西信托副總經理兼資金管理部經理,常務副總經理,山西國信投資集團有限公司風控總監兼審計風控部總經理,山西金融投資控股集團有限公司運營總監兼資本運營部總經理,山西省產權交易中心股份有限公司監事、監事會主席,現任山西證券股份有限公司監事會主席。

    王云峰先生,監事,本科學歷。曾任職于中國銀行和德意志銀行,2005年加入匯豐集團,先后擔任環球資本市場、環球銀行與資本市場中國區常務總監、香港上海匯豐銀行有限公司環球銀行及資本市場中國區主管?,F任匯豐銀行(中國)有限公司副董事長、行長兼行政總裁。

    曹菁女士,監事,碩士學歷。曾任中宏保險有限公司招聘經理、永樂中國培訓部經理,匯豐晉信基金管理有限公司人事經理,現任匯豐晉信基金管理有限公司人力資源總監。

    侯玉琦先生,監事,碩士學歷。曾任山西信托及山西省國信投資(集團)公司擔任交易員及投資經理,匯豐晉信基金管理有限公司高級研究員、股票基金經理、高級投資經理,現任匯豐晉信雙核策略混合型證券投資基金和匯豐晉信醫療先鋒混合型證券投資基金基金經理。

    3、基金管理人高級管理人員
    李選進先生,總經理,碩士學歷。曾任怡富基金(摩根資產管理)電子商務及項目發展部經理、業務拓展總監,匯豐投資管理(香港)董事兼亞太區企業拓展及中國事業主管,匯豐晉信基金管理有限公司總經理、董事,匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長。

    王立榮先生,副總經理,碩士學歷。曾任山西信托固定收益部副總經理、證券投資部副總經理、創新業務部總監;上海萬方投資管理有限公司副總經理;匯豐晉信基金管理有限公司副督察長。

    趙琳女士,副總經理兼首席運營官、首席信息官,碩士學歷。曾任華安基金管理有限公司基金注冊部副總監;中銀基金管理有限公司基金運營部總監;匯豐晉信基金管理有限公司基金運營部總監。

    張毅杰先生,副總經理,碩士學歷。曾任招商基金管理有限公司華東業務發展經理、天同基金管理有限公司機構理財部負責人、匯豐晉信基金管理有限公司總經理助理、直銷業務部總監。

    古韻女士,督察長,碩士學歷。曾任國泰君安證券股份有限公司法律事務總部副經理,國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監、董事會秘書和總經理助理。

    4、本基金基金經理
    陸彬先生,碩士研究生。曾任匯豐晉信基金管理有限公司助理研究員、研究員、助理研究總監,現任總經理助理,投資總監,股票研究部總監兼任匯豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信低碳先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金、匯豐晉信核心成長混合型證券投資基金、匯豐晉信研究精選混合型證券投資基金和匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金經理。

    本基金歷任基金經理:
    林彤彤先生,于2006年9月27日至2014年1月11日期間,曾管理本基金。

    王春先生,于2013年12月28日至2015年5月23日期間,曾管理本基金。

    王品女士,于2015年5月23日至2016年4月30日期間,曾管理本基金。

    曹慶先生,于2016年4月30日至2018年8月31日期間,曾管理本基金。

    嚴瑾女士,于2018年9月1日至2022年4月29期間,曾管理本基金。

    5、本基金基金經理助理
    閆湜女士,碩士研究生。曾任易方達基金管理有限公司信用研究員、富國基金管理有限公司基金經理助理、萬家基金管理有限公司基金經理助理?,F任匯豐晉信基金管理有限公司基金經理助理,協助相關基金的基金經理開展固定收益資產和新股相關投資管理工作。

    6、投資決策委員會成員
    李選進,總經理;陸彬,總經理助理,投資總監,股票研究部總監兼任匯豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信低碳先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金、匯豐晉信核心成長混合型證券投資基金、匯豐晉信研究精選混合型證券投資基金和匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金經理;李媛媛,投資部固定收益總監兼匯豐晉信貨幣市場基金基金經理;方磊,規則化投資部總監兼任匯豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金、匯豐晉信大盤波動精選股票型證券投資基金和匯豐晉信中小盤低波動策略股票型證券投資基金基金經理;程彧,海外投資部總監兼任匯豐晉信滬港深股票型證券投資基金和匯豐晉信港股通雙核策略混合型證券投資基金基金經理;黃立華,主動權益投資部總監兼任匯豐晉信大盤股票型證券投資基金基金經理?;鸸芾砣艘部梢愿鶕枰黾踊蚋鼡Q相關人員。

    7、上述人員之間均不存在近親屬關系。


    (三)基金管理人的職責
    (1)依法募集基金,辦理基金備案手續;
    (2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
    (3)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
    (4)配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委托其他機構代理該項業務;
    (5)配備足夠的專業人員和相應的技術設施進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業務;
    (6)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理、分別記帳,進行證券投資;
    (7)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得以基金財產為自己及任何第三人謀取非法利益,不得委托第三人運作基金財產;
    (8)接受基金托管人依法進行的監督;
    (9)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按照有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
    (10)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
    (11)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前,應予以保密,不得向他人泄露;
    (12)按基金合同確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
    (13)按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回和分紅款項;
    (14)不謀求對上市公司的控股和直接管理;
    (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會,或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; (16)按規定保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料;
    (17)進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告;
    (18)確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料,在規定時間內發出;
    (19)保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并得到有關資料的復印件;
    (20)組織并參加基金財產清算組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    (21)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其財產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
    (22)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (23)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    (24)不從事任何有損基金財產及本基金其他當事人利益的活動;
    (25)公平對待所管理的不同基金,防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;
    (26)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
    (27)法律法規及基金合同規定的其他職責。

    (四)基金管理人的承諾
    (1)基金管理人將嚴格遵守法律法規和基金合同,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制全權處理本基金的投資。

    (2)基金管理人不從事違反《基金法》及其他法律法規的行為,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
    1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
    2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
    3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
    4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    5)用基金財產承銷證券;
    6)用基金財產向他人貸款或提供擔保;
    7)用基金財產從事無限責任的投資;
    8)用基金財產買賣其他基金份額,但國務院另有規定的除外;
    9)以基金財產向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;
    10)以基金財產買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證
    券或者承銷期內承銷的證券;
    11)用基金財產從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    12)基金財產參與股票發行申購,所申報的金額超過基金的總財產,基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    13)本基金持有一家上市公司的股票,其市值超過本基金資產凈值的10%;
    14)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證
    券,超過該證券的10%;
    15)違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;
    16)法律、法規、中國證監會及基金合同禁止的其他行為。

    (3)基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 1)越權或違規經營;
    2)違反基金合同或托管協議;
    3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
    4)在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露;
    5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
    6)玩忽職守、濫用職權;
    7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公
    開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
    8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票
    投資;協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證
    券交易;
    9) 違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;
    10)貶損同行,以提高自己;
    11)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
    12)以不正當手段謀求業務發展;
    13)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
    14)法律法規禁止的其他行為。

    (4)基金經理承諾
    1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金
    份額持有人謀取最大利益。

    2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第
    三人謀取不當利益。

    3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法
    公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。

    4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

    (五)基金管理人的內部控制制度
    (1)內部控制的目標
    1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,
    自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

    2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健
    運行和受托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。

    3)確?;?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

    (2)內部控制的原則
    1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機
    構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

    2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行。

    3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,
    公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;
    4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互
    制衡。

    5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
    提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

    (3)內部控制制度
    公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章組成。公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容?;竟芾碇贫劝L險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

    公司制定內部控制制度遵循了以下原則:
    1)合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章
    和各項規定。

    2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節,
    不得留有制度上的空白或漏洞。

    3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風
    險為出發點。

    4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整
    和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及
    時的修改或完善。

    (4)內部控制系統
    公司的內部控制系統是一個分工明確、相互牽制、完備嚴密的系統。公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任,各個業務部門負責本部門的內部控制,督察長和監察稽核部負責檢查公司的內部控制措施的執行情況。具體而言,包括如下組成部分:
    1)董事會
    負責制定公司的內部控制大綱,對公司內部控制負完全的和最終的責任。

    2)督察長
    負責公司及其業務運作的監察稽核工作,對公司內部控制的執行情況進行監督檢查。督察長對董事會負責,將定期和不定期向董事會報告公司內部控制的執行情況,并定期向中國證監會呈送監察稽核報告。

    3)監察稽核部
    監察稽核部負責對公司各部門內部控制的執行情況進行監督。監察稽核部對總經理負責,將定期和不定期對各業務部門內部控制制度的執行情況和遵守國家法律法規及其他規定的執行情況進行檢查,并適時提出修改建議。

    4)業務部門
    內部控制是每一個業務部門的責任。各部門總監對本部門的內部控制負直接責任,負責履行公司的內部控制制度,并負責建立、執行和維護本部門的內部控制措施。

    (5)基金管理人關于內部控制的聲明
    基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確,并承諾根據市場的變化和基金管理人的發展不斷完善內部控制制度。


    四、基金托管人
    一、基金托管人基本情況
    公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行
    公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人:任德奇
    住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
    辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號
    郵政編碼:200336
    注冊時間:1987年3月30日
    注冊資本:742.63億元
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號
    聯系人:陸志俊
    電 話:95559
    交通銀行始建于1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀行,總部設在上海。2005年 6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續13年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強,營業收入排名第137位;列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第11位。

    截至2021年12月31日,交通銀行資產總額為人民幣11.67萬億元。2021年四季度,交通銀行實現凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣875.8億元。

    交通銀行總行設資產托管部(下文簡稱“托管部”)?,F有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分布合理,職業技能優良,職業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。

    (二)主要人員情況
    任德奇先生,董事長、執行董事,高級經濟師。

    任先生2020年1月起任本行董事長(其中:2019年12月至2020年7月代為履行行長職責)、執行董事,2018年8月至2020年1月任本行副董事長(其中:2019年 4月至 2020年 1月代為履行董事長職責)、執行董事,2018年 8月至2019年12月任本行行長; 2016年12月至2018年6月任中國銀行執行董事、副行長,其中:2015年10月至2018年6月兼任中銀香港(控股)有限公司非執行董事,2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業務總部總裁;2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長,2003年8月至2014年5月歷任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信管理部總經理、湖北省分行行長、風險管理部總經理;1988年7月至2003年8月先后在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行,中國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生1988年于清華大學獲工學碩士學位。

    劉珺先生,副董事長、執行董事、行長,高級經濟師。

    劉先生2020年7月起擔任本行行長;2016年11月至2020 年5 月任中國投資有限責任公司副總經理;2014年12月至2016年11月任中國光大集團股份公司副總經理;2014年6月至2014年12月任中國光大(集團)總公司執行董事、副總經理(2014年6月至2016年11月期間先后兼任光大永明人壽保險有限公司董事長、中國光大集團有限公司副董事長、中國光大控股有限公司執行董事兼副主席、中國光大國際有限公司執行董事兼副主席、中國光大實業(集團)有限責任公司董事長);2009年9月至2014年6月歷任中國光大銀行行長助理、副行長(期間先后兼任中國光大銀行上海分行行長、中國光大銀行金融市場中心總經理);1993年7月至2009年9月先后在中國光大銀行國際業務部、香港代表處、資金部、投行業務部工作。劉先生2003年于香港理工大學獲工商管理博士學位。

    徐鐵先生,資產托管部副總經理。

    徐鐵先生2014年12月起任本行資產托管部副總經理; 2000年7月至2014年12月,歷任交通銀行資產托管部客戶經理、保險與養老金部副高級經理、高級經理、保險保障業務部高級經理、總經理助理。徐先生2000年于復旦大學獲經濟學碩士學位。

    (三)基金托管業務經營情況
    截至2021年12月31日,交通銀行共托管證券投資基金614只。此外,交通銀行還托管了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社?;?、養老保障管理基金、企業年金基金、職業年金基金、期貨公司資產管理計劃、QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產、RQDII證券投資資產、QDIE資金、QDLP資金和QFLP資金等產品。

    二、基金托管人的內部控制制度
    (一)內部控制目標
    交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內部管理,托管部業務制度健全并確保貫徹執行各項規章,通過對各種風險的識別、評估、控制及緩釋,有效地實現對各項業務的風險管控,確保業務穩健運行,保護基金持有人的合法權益。

    (二)內部控制原則
    1、合法性原則:托管部制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于托管業務經營管理活動始終。

    2、全面性原則:托管部建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的內部控制機制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節,建立全面的風險管理監督機制。

    3、獨立性原則:托管部獨立負責受托基金資產的保管,保證基金資產與交通銀行的自有資產相互獨立,對不同的受托基金資產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理。

    4、制衡性原則:托管部貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織架構的設置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約,并通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲點。

    5、有效性原則:托管部在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理模式的基礎上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的內控程序,保障各項內控管理目標被有效執行。

    6、效益性原則:托管部內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環節的風險控制要求相適應,盡量降低經營運作成本,以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。

    (三)內部控制制度及措施
    根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資產托管業務指引》等法律法規,托管部制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管理規章制度,確?;鹜泄軜I務運行的規范、安全、高效,包括《交通銀行資產托管業務管理辦法》、《交通銀行資產托管業務風險管理辦法》、《交通銀行資產托管業務系統建設管理辦法》、《交通銀行資產托管部信息披露制度》、《交通銀行資產托管業務商業秘密管理規定》、《交通銀行資產托管業務從業人員行為規范》、《交通銀行資產托管業務檔案管理暫行辦法》等,并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理,技術系統管理規范,業務管理制度健全,核心作業區實行封閉管理,落實各項安全隔離措施,相關信息披露由專人負責。
    托管部通過對基金托管業務各環節的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實現全流程、全鏈條的風險管理,聘請國際著名會計師事務所對基金托管業務運行進行國際標準的內部控制評審。

    三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    交通銀行作為基金托管人,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

    交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,及時通知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。

    交通銀行有權對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'@7245');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" target=_blank>交通銀行通知的違規事項未能及時糾正的,交通銀行有權報告中國證監會。

    交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有重大違規行為,有權立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

    四、其他事項
    最近一年內交通銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違規行為,未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的處罰。負責基金托管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。


    五、相關服務機構
    (一)基金份額發售機構
    (1)直銷機構
    匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
    地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 電話:021-20376868
    傳真:021-20376989
    網址:www.hsbcjt.cn
    客戶服務中心電話:021-20376888

    (2)代銷機構
    交通銀行股份有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
    法定代表人:任德奇
    電話:021-58781234
    傳真:021-58408483
    聯系人:高天
    客服電話:95559
    公司網址:www.bankcomm.com

    中國建設銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融大街25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    法定代表人:田國立
    客戶服務電話:95533
    傳真:010-66218888
    網址:www.ccb.com

    中國工商銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區復興門內大街 55號
    法定代表人:陳四清
    電話:010-66106912
    傳真:021-66107914
    客戶服務電話:95588
    網址:www.icbc.com.cn

    中國農業銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市東城區建國門內大街 69 號
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街 69 號
    法定代表人:周慕冰
    傳真:(010)85109219
    聯系人:蔣浩
    客戶服務電話:95599
    網址:www.abchina.com

    中國銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
    法定代表人:劉連舸
    電話:(010)66109330
    傳真:(010)66109144
    聯系人:刑然
    客戶服務電話:95566
    網址:www.boc.cn

    匯豐銀行(中國)有限公司
    辦公地址:上海市世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 22層
    法定代表人:王云峰
    公司網站:www.hsbc.com.cn
    客服電話:95366

    上海浦東發展銀行股份有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區浦東南路 500號
    辦公地址:上海市中山東一路 12號
    法定代表人:鄭楊
    電話:(021)61618888
    傳真:(021)63604199
    聯系人:湯嘉惠、虞谷云
    客戶服務熱線:95528
    公司網站:www.spdb.com.cn

    中信銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街 8號富華大廈 C座
    法定代表人: 孔丹
    客服電話:95558
    聯系人:豐靖
    電話:010-65557013
    傳真:010-65550827
    網址:bank.ecitic.com

    中國民生銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
    法定代表人:高迎欣
    電話:010-58351666
    傳真:010-83914283
    聯系人:董云巍
    客戶服務熱線:95568
    公司網站:www.cmbc.com.cn

    華夏銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市東城區建國門內大街 22號
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街 22號
    法定代表人:李民吉
    客戶服務中心電話:95577
    網址:www.hxb.com.cn

    光大銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
    辦公地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
    法定代表人: 唐雙寧
    電話:010-68098778
    傳真:010-68560661
    聯系人:李偉
    客戶服務電話:95595
    網址:www.cebbank.com

    招商銀行股份有限公司
    住所:深圳市福田區深南大道 7088號
    法定代表人:李建紅
    電話:(0755)83195834,82090060
    傳真:(0755)83195049,82090817
    聯系人:劉薇
    客戶服務熱線:95555
    網址:www.cmbchina.com

    平安銀行股份有限公司
    注冊地址:深圳市深南東路 5047號平安銀行大廈
    法定代表人:謝永林
    客戶服務電話:95511-3
    網址:http://bank.pingan.com

    溫州銀行股份有限公司
    住所、辦公地址:溫州市車站大道 196號
    法定代表人:邢增福
    聯系人:林波
    電話:(0577)88990082
    傳真:(0577)88995217
    客服電話:(0577)96699
    網址:www.wzbank.cn

    寧波銀行股份有限公司
    注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路 345號
    法定代表人:陸華裕
    客戶服務電話:95574
    網址:www.nbcb.com.cn

    渤海銀行股份有限公司
    注冊地址:天津市河西區馬場道201-205號
    辦公地址:天津市河東區海河東路218號
    法定代表人:李伏安
    聯絡人:王宏
    電話:022-58316666
    客服電話:95541
    公司網址:www.cbhb.com.cn

    上海農村商業銀行股份有限公司
    注冊地址:上海市黃浦區中山東二路 70號
    辦公地址:上海市黃浦區中山東二路 70號上海農商銀行大廈
    法定代表人:徐力
    聯系人:施傳榮
    電話:021-61899999
    傳真:021-50105124
    客服電話:021-962999、4006962999
    公司網址:http://www.srcb.com

    洛陽銀行股份有限公司
    注冊地址:洛陽市洛南新區開元大道 256號洛陽銀行大廈
    辦公地址:洛陽市洛南新區開元大道 256號洛陽銀行大廈
    法定代表人:王建甫
    客服電話:96699
    公司網址:http://www.bankofluoyang.com.cn

    山西證券股份有限公司
    注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
    辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
    法定代表人:侯巍
    聯系人:張治國
    聯系電話:0351-8686703
    傳真:0351- 8686619
    客服電話:400-666-1618
    網址:www.i618.com.cn
    國泰君安證券股份有限公司
    注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618號
    辦公地址:上海市靜安區南京西路 768號國泰君安大廈
    法定代表人:賀青
    聯系電話:021-38676666
    傳真:021-38670666
    聯系人:朱雅崴
    網址:www.gtja.com
    服務熱線 : 95521 / 4008888666

    申萬宏源證券有限公司
    注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989號 45層
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989號世紀商貿廣場 45層
    法定代表人:楊玉成
    聯系人:陳宇
    聯系電話:021-33388999
    客戶服務電話:95523、4008895523
    傳真:021-33388224
    網址:www.swhysc.com

    招商證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路 111號
    辦公地址:深圳市福田區福華一路 111號招商證券大廈 23樓
    法定代表人:霍達
    聯系人:林生迎
    電話:95565/86-755-26951111(境外熱線)
    傳真:0755-82943636
    客服電話: 400-8888-111、95565
    網址:www.newone.com.cn
    中信建投證券股份有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區安立路 66號 4號樓
    辦公地址:北京市朝陽門內大街 188號
    法定代表人:張佑君
    客戶服務電話:4008888108
    電話: 010-85130577
    傳真:010-65182261
    聯系人:權唐
    網址: http://www.csc108.com

    廣發證券股份有限公司
    注冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房) 辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
    法定代表人:孫樹明
    聯系人:黃嵐
    統一客戶服務熱線:95575或致電各地營業網點
    公司網站:www.gf.com.cn

    中國銀河證券股份有限公司
    辦公地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
    注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
    法定代表人:陳共炎
    客服電話:4008-888-888或95551
    公司網址:www.chinastock.com.cn

    光大證券股份有限公司
    注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
    聯系人:龔俊濤
    電話:021-22169999
    傳真:021-22169134
    客戶服務電話:95525
    網址:www.ebscn.com

    海通證券股份有限公司
    注冊地址:上海市淮海中路 98號
    辦公地址:上海市廣東路 689號
    法定代表人:王開國
    聯系人:金蕓、李笑鳴
    電話:021-23219000
    傳真:021-23219100
    客服電話:95553或撥打各城市營業網點電話
    網址:www.htsec.com

    華泰證券股份有限公司
    注冊地址:南京市江東中路228號
    辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓
    法定代表人:張偉
    聯系人:胡子豪
    電話:021-50351281
    客戶服務電話:95597
    網址: www.htsc.com.cn

    興業證券股份有限公司
    注冊地址:福州市湖東路 99號標力大廈
    辦公地址:福州市湖東路 268號
    法定代表人:蘭榮
    聯系人:楊盛芳
    電話:0591-87613888
    傳真:0591-87546058
    客服電話:95562
    投顧服務熱線:4008095562
    網址:www.xyzq.com.cn

    國信證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012號國信證券大廈十六層至二十六層 通訊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1010號國際信托大廈 21樓
    法人代表人:張納沙
    聯系電話:0755-82130833
    聯系人:李穎
    聯系電話:0755-82130833
    傳真:0755-82133952
    全國統一客戶服務電話:95536
    公司網址:www.guosen.com.cn
    郵編:518001

    中信證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區深南大道 7088號招商銀行大廈第 A層
    辦公地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
    法定代表人:王東明
    聯系人:陳忠
    電話:010-84683893
    傳真:010-84865560
    客服電話:95548
    網址:www.cs.ecitic.com

    中信證券(山東)有限責任公司
    法定代表人:楊寶林
    注冊地址:青島市嶗山區深圳路 222號青島國際金融廣場 1號樓 20層 辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222號青島國際金融廣場 1號樓 20層 基金業務聯系人:吳忠超
    電話:0532-85022326
    傳真:0532-85022605
    客戶服務電話:95548
    公司網址:sd.citics.com

    國元證券股份有限公司
    注冊地址:合肥市壽春路179 號
    法定代表人:鳳良志
    聯系人:李蔡
    電話:0551-2207938
    傳真:0551-2207965
    客服電話:4008-888-777、95578
    公司網址:www.gyzq.com.cn

    中國國際金融股份有限公司
    注冊地址:北京建國門外大街 1號國貿大廈 2座 27層及 28層
    辦公地址:北京建國門外大街 1號國貿大廈 2座 27層及 28層
    法定代表人:丁學東
    聯系人:楊涵宇 陳曦
    客服電話:(+86-10)65051166
    公司網址:www.cicc.com.cn

    安信證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區金田路 4018號安聯大廈 35層、28層 A02單元 辦公地址:深圳市福田區金田路 4018號安聯大廈 35層、28層 A02單元 法定代表人:黃炎勛
    聯系人:王星月
    電話:0755-82558228
    傳真:0755-82558355
    網址:www.essence.com.cn
    客服電話:95517

    天相投資顧問有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
    辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層
    法定代表人:林義相
    聯系人:林爽
    電話:010-66045529
    傳真:010-66045500
    客服電話:010-66045678
    公司網址:www.txsec.com、 www.txjijin.com

    東方證券股份有限公司
    注冊地址:上海市中山北路318號2號樓21-29樓
    辦公地址:上海市中山北路318號2號樓21-29樓
    法定代表人:潘鑫軍
    聯絡人:吳宇、沈燕
    電話:021-63325888
    傳真:021-63326173
    客服電話:95503
    公司網址:www.dfzq.com.cn

    國金證券股份有限公司
    注冊地址:四川省成都市東城根上街95號
    辦公地址:四川省成都市東城根上街95號
    法定代表人:冉云
    聯系人:杜晶、黎建平
    聯系電話:028-86690057
    傳真號碼:028-86690126
    客戶服務電話:95310
    網址:www.gjzq.com.cn

    深圳眾祿基金銷售股份有限公司
    注冊地點:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路 8號 HALO廣場一期四層 12-13室
    法定代表人:薛峰
    聯系人:龔江江
    客戶服務電話:4006-788-887
    網址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com

    上海天天基金銷售有限公司
    住所:上海市徐匯區龍田路 190號 2號樓 2層
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88號東方財富大廈
    法定代表人:其實
    客戶服務電話:95021
    網址:www.1234567.com.cn

    螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路 969號 3幢 5層 599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區西溪路 556號螞蟻元空間
    法定代表人:王珺
    聯系人:韓愛彬
    客服電話:95188-8
    公司網址:www.fund123.cn

    上海好買基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196號 26號樓 2樓 41號
    辦公地址:上海市浦東南路 1118號鄂爾多斯國際大廈 903~906室
    法定代表人:楊文斌
    聯系人:高源
    聯系電話:021-36696312
    客服電話:400-700-9665
    傳真:021-68596919
    網址: www.ehowbuy.com

    浙江同花順基金銷售有限公司
    注冊地點:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903
    法定代表人:吳強
    聯系人:費超超
    公司網站:www.10jqka.com.cn
    客服電話:952555

    諾亞正行基金銷售有限公司
    注冊地點:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
    辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
    法定代表人:汪靜波
    聯系人:李娟
    公司網站:www.noah-fund.com
    客服電話:400-821-5399

    東海證券股份有限公司
    注冊地址:江蘇省常州延陵西路 23號投資廣場 18層
    辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928號東海證券大廈
    法定代表人:錢俊文
    電話:021-20333333
    傳真:021-50498825
    聯系人:王一彥
    客服電話:95531;400-8888-588
    網址:www.longone.com.cn

    中泰證券股份有限公司
    注冊地點:山東省濟南市經七路 86號
    法定代表人:李峰
    聯系人:李明娟
    電話:0531-68889344
    傳真:0531-68889518
    公司網站:www.zts.com.cn
    客服電話:95538

    浙商證券股份有限公司
    地址:浙江省杭州市江干區五星路 201號
    法定代表人:吳承根
    聯系人:高揚
    聯系電話:0571-87902974
    公司網站:www.stocke.com.cn
    客服電話:95345

    華鑫證券有限責任公司
    注冊地點:深圳市福田區金田路 4018號安聯大廈 28層 A01、B01(b)單元 法定代表人:洪家新
    聯系人:陳敏
    公司網站:www.cfsc.com.cn
    客服電話:95323;400-109-9918

    信達證券股份有限公司
    注冊地點:北京市西城區鬧市口大街 9號院 1號樓
    法定代表人:祝瑞敏
    聯系人:王薇安
    公司網址:www.cindasc.com
    客服電話:95321

    和訊信息科技有限公司
    注冊地點:北京市朝陽區朝外大街 22號泛利大廈 10層
    法定代表人:章知方
    聯系人:陳慧慧
    公司網站:licaike.hexun.com
    客服電話:4009-200-022

    北京展恒基金銷售股份有限公司
    注冊地點:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
    辦公區地址為:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
    法定代表人:閆振杰
    聯系人:馬林
    公司網站:www.myfund.com
    客服電話:400-888-6661

    華安證券股份有限公司
    注冊地點:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
    法定代表人:章宏韜
    公司網站:www.hazq.com
    客服電話:95318

    恒生銀行(中國)有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈34樓、36樓及上海浦東南路528號證券大廈27樓
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈34樓、36樓及上海浦東南路528號證券大廈27樓
    法定代表人:鄭慧敏
    公司網站:www.hangseng.com.cn
    客服電話:8008308008/4008308008

    長江證券股份有限公司
    注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
    法定代表人:楊澤柱
    電話:021-68751929
    聯系人:李良
    客戶服務電話:95579
    網址:www.95579.com

    東興證券股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層
    辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層
    法定代表人: 魏慶華
    聯系人: 湯漫川
    電話: 010-66555316
    傳真: 010-66555147
    客戶服務電話:95309
    網址:www.dxzq.net

    申萬宏源西部證券有限公司
    注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
    法定代表人:王獻軍
    聯系人:梁麗
    聯系電話:0991-2307105
    客戶服務電話:95523、4008895523
    傳真:010-88085195
    網址:www.swhysc.com

    中信期貨有限公司
    注冊地址: 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
    辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
    法定代表人:張皓
    聯系人:李天
    客服電話:400-990-8826
    公司網站: www.citicsf.com

    北京錢景基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區丹棱街丹棱soho10層
    辦公地址:北京市海淀區丹棱街丹棱soho10層
    法定代表人:趙榮春
    公司網站:www.qianjing.com
    客服電話:400 893 6885

    上海陸金所基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓
    法定代表人:王之光
    公司網站:www.lufunds.com
    客服電話:4008219031
    珠海盈米基金銷售有限公司
    注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
    法定代表人:肖雯
    公司網站:www.yingmi.cn
    客服電話:020-89629066

    廣州農村商業銀行股份有限公司
    注冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號
    法定代表人: 王繼康
    公司網站:www.grcbank.com
    客服電話:95313

    平安證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
    辦公地址:上海市浦東新區張楊路2389弄LCM置匯旭輝廣場D座11層
    法定代表人:何之江
    聯系人: 王陽
    電話: 021-38632136
    傳真: 021-58991896
    客服電話: 95511-8
    公司網址: stock.pingan.com

    北京匯成基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座4層401-2 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401
    法定代表人:王偉剛
    聯系人:王驍驍
    電話:010-56251471
    電話:010-62680527
    傳真:010-62680827
    網址:www.hcfunds.com
    客服電話:400-619-9059
    郵編:100052

    京東肯特瑞基金銷售有限公司
    注冊地址: 北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
    辦公地址: 北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層
    法定代表人:鄒保威
    電話: 95118
    傳真:010-89189566
    客服熱線: 95118
    公司網站: kenterui.jd.com

    騰安基金銷售(深圳)有限公司
    注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
    辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層
    法定代表人:林海峰
    客服電話:95017
    公司網站:www.txfund.com

    東方財富證券股份有限公司
    住所:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
    法定代表人:戴彥
    電話:021-23586583
    聯系人:陳亞男
    客戶服務熱線:95357
    網址:www.18.cn
    晉商銀行股份有限公司
    住所:山西省太原市小店區長風街59號
    辦公地址:山西省太原市小店區長風街59號
    法定代表人:郝強
    聯系人:張春薇
    電話:95105588
    網站:www.jshbank.com

    中國人壽保險股份有限公司
    注冊地址:中國北京市西城區金融大街16號
    辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號
    法定代表人:王濱
    網址:www.e-chinalife.com
    服務熱線 : 95519

    中信證券華南股份有限公司
    注冊地址:廣州市天河區珠江西路5 號廣州國際金融中心主塔19 層、20 層 辦公地址:廣州市天河區珠江西路5 號廣州國際金融中心主塔19 層、20 層 法定代表人:胡伏云
    聯系人:陳靖
    聯系電話:020-88836999
    客戶服務電話:95548
    傳真:020-88836984
    網址:www.gzs.com.cn

    東吳證券股份有限公司
    注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號
    辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號
    法定代表人:范力
    聯系人:陸曉
    聯系電話:0512-62938521
    客戶服務電話:95330
    傳真:0512-65588021
    網址:www.dwzq.com.cn

    中國中金財富證券有限公司
    注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
    辦公地址:深圳福田區益田路6003號榮超商務中心A座4層、18-21層 法定代表人:高濤
    聯系人:萬玉琳
    聯系電話:0755-82026907
    客戶服務電話:95532
    網址:https://www.ciccwm.com

    天風證券股份有限公司
    注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓 辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48樓
    法定代表人:余磊
    聯系人:王雅薇
    電話:13971585665
    客服電話:4008005000或95391
    網址: www.tfzq.com

    北京度小滿基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
    辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
    法定代表人:葛新
    聯系人:孫博超
    聯系電話:010-59403028
    客戶服務電話:95055-4
    網址:www.duxiaomanfund.com

    上?;匣痄N售有限公司
    住所:上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
    法定代表人:王翔
    電話:(021)65370077
    傳真:(021)58350979
    聯系人:韓雨欽
    客戶服務電話:400-820-5369
    網址:https://www.jigoutong.com

    北京雪球基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層
    法定代表人:李楠
    聯系人:丁晗
    電話:010-61840688
    客服電話:400-159-9288
    傳真:010-84997571
    網址:https://danjuanfunds.com/

    泰信財富基金銷售有限公司
    住所:北京市朝陽區建國路甲92號-4至24層內10層1012
    辦公地址:北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈1206
    法定代表人:張虎
    電話:15180468717
    聯系人:鄭雅婷
    網址:www.taixincf.com
    客戶服務電話:4000048821

    3、其他銷售機構詳見本基金基金份額發售公告以及基金管理人網站的相關公告,或基金管理人屆時發布的變更或增減銷售機構的公告。


    (二)注冊登記人
    名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 法定代表人:楊小勇
    聯系人:趙琳
    聯系電話:021-20376892

    (三)出具法律意見書的律師事務所
    名稱:北京市金杜律師事務所
    地址:北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHU A座31層
    負責人:王玲
    電話:010-58785588
    傳真:010-58785599
    聯系人:宋萍萍
    聯系電話:0755-22163307
    經辦律師:靳慶軍、宋萍萍

    (四)審計基金財產的會計師事務所
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
    住所:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
    法定代表人:楊紹信
    聯系電話:021-2323 8888
    傳真電話:021-2323 8800
    經辦注冊會計師:張振波、施翊洲
    聯系人:施翊洲
    六、基金的募集
    (一)基金募集的依據
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集,并于 2006年 8月 16日經中國證監會證監基金字【2006】第157號文核準募集。

    (二)基金存續期間
    不定期
    (三)基金類型
    混合型證券投資基金
    (四)募集方式
    本基金通過各銷售機構的基金銷售網點向投資人公開發售,具體情況和聯系方法詳見基金份額發售公告。

    (五)募集期限
    本基金于2006年8月28日起通過各銷售機構向社會公開募集,截止2006年9月22日,本基金募集工作已順利結束。

    (六)募集對象
    本基金份額的發售對象為中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

    (七)募集場所
    本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售,詳情見基金份額發售公告。

    (八)基金的最高募集規模
    本基金不設最高募集規模。

    (九)基金份額面值、認購價格、費用及認購份額計算公式
    (1)基金份額面值:1.00元人民幣
    (2)基金份額認購價格:1.00元人民幣
    (3)認購費用
    本基金采用金額認購方法,認購費用以認購金額為基數采用比例費率計算,投資人可選擇在認購本基金或贖回本基金時繳納認購費用。投資人選擇在認購時繳納的稱為前端認購費用,投資人選擇在贖回時繳納的稱為后端認購費用。

    ① 前端認購費率如下:

    認購金額(萬元)前端認購費率
    A <501.2%
    50 ≤ A <1001.0%
    100 ≤A <5000.6%
    A ≥500每筆 1000元
    ② 后端認購費率如下:

    持有時間后端認購費率
    T<1年1.5%
    1年≤T<2年1.2%
    2年≤T<4年0.5%
    T ≥4年0
    注:上表中,1年以365天計算。

    (4)認購份額的計算
    1)投資人選取前端費用方式認購的,前端費用類別下的認購份額的計算方法如下:
    前端認購費用=認購金額×前端認購費率
    凈認購金額=認購金額-前端認購費用
    認購份額=(凈認購金額+認購金額產生的利息)/基金份額面值
    2)投資人選取后端費用方式認購的,后端費用類別下的認購份額的計算方法如下:
    認購份額=(認購金額+認購金額產生的利息)/基金份額面值
    上述計算結果(包括認購份額)以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

    認購費用主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發生的各項費用,不列入基金財產。

    例一:假定某投資人投資10,000元認購本基金,認購金額在募集期產生的利息為3元。如果其選擇繳納前端認購費用,則其可得到的認購份額計算如下: 前端認購費用=10,000×1.2%=120元
    凈認購金額=10,000-120=9,880元
    認購份額=(9,880+3)/1.00=9,883份
    即投資人投資10,000元認購本基金,如果選擇繳納前端認購費用,可得到9,883份基金份額(含利息折份額部分)。

    例二:假定某投資人投資10,000元認購本基金,認購金額在募集期產生的利息為3元。如果其選擇繳納后端認購費用,則其可得到的認購份額計算如下: 認購份額=(10,000+3)/1.00=10,003份
    即投資人投資10,000元認購本基金,如果選擇繳納后端認購費用,可得到10,003份基金份額(含利息折份額部分),但其在贖回時需根據其持有時間按對應的后端認購費率繳納后端認購費用。

    (十)投資人對基金份額的認購
    (1)認購時間安排
    本基金募集期為2006年8月28日至2006年9月22日,共26天。

    (2)投資人認購應提交的文件和辦理的手續
    基金投資人可在募集期間到基金銷售網點認購本基金,按照銷售機構的規定辦理基金認購手續,填寫認購申請書,并足額繳納認購款(具體請參見基金份額發售公告)。首次認購之前必須持有效證件開立匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶。

    (3)認購的方式及確認
    投資人在募集期內可多次認購基金份額,認購申請一經受理,不得撤銷。

    投資人在T日規定時間內提交的認購申請,可于T+2日后在原申請網點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購申請是否被成功受理。

    投資人可于基金合同生效后在原申請網點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購確認份額。

    (4)認購限額
    在本基金募集期內,對于本基金同一費用類別,投資人首次單筆認購的最低金額為2,000元,追加認購的最低金額1,000元。

    (5)超比例的處理方式
    本基金募集期間內不設最高認購份額限制。

    (十一)募集資金利息的處理方式
    認購款項在基金募集期產生的利息將折合成基金份額,歸基金份額持有人所有。認購利息以注冊登記人的記錄為準。

    (十二)基金募集行為結束前,投資人的認購款項只能存入有證券投資基金托管業務資格的商業銀行的基金募集專用賬戶,任何人不得動用。

    本次募集有效認購總戶數為24,287戶,按照每份基金份額1.00元人民幣計算,募集發售期募集的有效份額為1,436,170,384.95份基金份額,利息結轉的基金份額為218,330.94份基金份額,兩項合計共1,436,388,715.89份基金份額,已全部計入投資者基金賬戶,歸投資者所有。

    七、基金合同的生效
    (一)基金合同的生效
    基金募集期限屆滿具備下列條件的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續,并予以公告:
    (1)基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣; (2)基金份額持有人的人數不少于200人;
    基金備案獲中國證監會書面確認之日起,基金合同生效?;鸸芾砣藨斣谑盏街袊C監會確認文件的次日予以公告。

    (二)基金募集失敗的處理方式
    (1)募集期滿,未達到基金合同生效條件,或募集期內發生使基金合同無法生效的不可抗力,則基金募集失敗。

    (2)本基金募集失敗,基金管理人應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,將投資人已繳納的認購款項加計銀行同期存款利息在募集期限屆滿后30日內返還基金認購人。

    (三)基金存續期內基金份額持有人數量和資產規模
    基金合同生效后,基金份額持有人數量不滿 200人或者基金資產凈值低于5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人有權根據法律法規及本基金合同規定的程序,報中國證監會批準后宣布本基金合同終止。

    中國證監會另有規定的,按其規定辦理。

    (四)本基金基金合同已于2006年9月27日生效。

    八、基金份額的申購與贖回
    (一)申購與贖回辦理的場所
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。

    投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構,并在基金管理人網站公示。

    條件成熟時,投資人可以通過基金管理人或其指定的代銷機構以電話、傳真或網上交易等形式進行基金的申購和贖回,具體辦法另行公告。

    (二)申購與贖回辦理的開放日及時間
    (1)開放日及開放時間
    本基金的開放日是指為投資人辦理基金申購、贖回等業務的上海,深圳證券交易所交易日。具體業務辦理時間以銷售機構公布時間為準。

    若出現新的證券交易市場或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整并提前公告。

    (2)申購的開始時間
    本基金自基金合同生效日后不超過3個月時間內開始辦理申購,具體開始辦理時間在本基金開放申購公告中規定。本基金已于2006年10月10日起開始辦理日常申購業務。

    (3)贖回的開始時間
    本基金自基金合同生效日后不超過3個月時間內開始辦理贖回,具體開始辦理贖回時間在本基金開放贖回公告中規定。本基金已于2006年12月27日起開始辦理日常贖回業務。

    (4)基金管理人開始辦理申購、贖回業務時應當按照基金合同的規定進行公告。

    (5)基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下次辦理基金份額申購、贖回或轉換時間所在開放日的價格。

    (三)申購與贖回的原則
    (1)“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;
    (2)“金額申購、份額贖回”的原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
    (3)基金份額持有人贖回基金份額,對于其持有的同一費用類別下的基金份額,基金管理人按照“先進先出”的原則處理,即對基金份額持有人在該銷售機構托管的同一費用類別份額進行贖回處理時,申購確認日期在先的基金份額先贖回,申購確認日期在后的基金份額后贖回,以確定贖回份額所適用的申購費率; (4)當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以前撤銷,在基金管理人規定的時間之后不得撤銷;
    (5)基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最遲應在新的原則實施2日前在至少一種中國證監會指定媒介予以公告。

    (四)申購與贖回的程序
    (1)申購與贖回申請的提出
    基金投資人須按銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。

    投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。

    (2)申購與贖回申請的確認
    本基金注冊登記人應以交易時間結束前收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),并在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

    (3)申購與贖回申請的款項支付
    申購時,采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購無效。若申購無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款項本金退還給投資人。

    贖回時,當投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法按照本基金合同有關條款處理。

    (五)申購和贖回的數額和價格
    (1)申購金額、贖回份額及余額的處理方式
    1)對于本基金同一費用類別,投資人首次申購最低金額2,000元(已
    認購本基金同一費用類別的基金份額,不受首次申購最低金額限
    制);追加申購每次最低金額1,000元。各代銷機構對最低申購限
    額有其他規定的,以各代銷機構的業務規定為準?;鹜顿Y者將當
    期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。

    2)基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于10份
    基金份額;每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份,基
    金份額持有人贖回時或贖回后將導致在銷售機構(網點)保留的基
    金份額余額不足10份的,需一次全部贖回。如因分紅再投資、非
    交易過戶、轉托管、巨額贖回、基金轉換等原因導致的賬戶余額少
    于10份之情況,不受此限,但再次贖回時必須一次性全部贖回。

    3)基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體
    規定請參見定期更新的招募說明書。

    4) 當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影
    響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單
    日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保
    護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。

    基金管理人可根據市場情況,調整以上申購金額、贖回份額及最低持有份額的數量限制,并于調整前2日在至少一種中國證監會指定媒介上刊登公告。

    (2)申購贖回費率
    1)申購費率:
    投資人申購本基金需繳納申購費,投資人在同一天多次申購的,根據單次申購金額確定每次申購所適用的費率。申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金財產。

    ① 前端申購費率如下:

    申購金額(萬元)前端申購費率
    A <501.5%
    50 ≤ A <1001.2%
    100 ≤A <5000.8%
    A ≥500每筆 1000元

    ② 后端申購費率如下:

    持有時間后端申購費率
    T<1年1.8%
    1年≤T<2年1.5%
    2年≤T<4年0.5%
    T ≥4年0%
    注:上表中,1年以365天計算。

    2)贖回費率

    持有期限贖回費率
    T<7天1.5%
    T ≥7天0.3%
    本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,不低于贖回費總額25%的部分歸基金財產所有,其余部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。其中,對持續持有期少于 7日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。

    基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更,基金管理人應在調整實施2日前在至少一種中國證監會指定媒介上刊登公告。

    基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動范圍內的基金投資者調低基金申購費率、贖回費率。

    基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。

    (3)申購份額的計算
    1)投資人選取前端費用方式申購的,前端費用類別下的申購份額的計算方法如下:
    凈申購金額=申購金額/(1+前端申購費率)
    前端申購費用=申購金額-凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
    2)投資人選取后端費用方式申購的,后端費用類別下的申購份額的計算方法如下:
    申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
    以上計算結果(包括申購份額)以四舍五入的方式保留到小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

    例三,假定某投資人申購本基金 10,000元,T日本基金的基金份額凈值分別為1.2元。如投資人選擇繳納前端申購費用,則每筆申購的申購費用及獲得的申購份額計算如下:
    凈申購金額=10,000/(1+1.5%)=9852.22元
    前端申購費用=10,000-9852.22=147.78元
    申購份額=9852.22/1.20=8210.18份
    例四,假定某投資人申購本基金 10,000元,T日本基金的基金份額凈值為1.1元。如投資人選擇繳納后端申購費用,則投資人獲得的申購份額計算如下: 申購份額=10,000/1.1=9,090.91份
    (4)贖回金額的計算
    1)投資人在認購/申購本基金時選擇前端費用方式的,本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,
    贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值
    贖回費用=贖回總額×贖回費率
    贖回金額=贖回總額-贖回費用
    2)投資人在認購/申購本基金時選擇后端費用方式的,本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用加上后端認購/申購費用之和之后的余額。其中, 贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
    贖回費用=贖回總額×贖回費率
    后端認購/申購費用 = 贖回份額×認購/申購申請日的基金份額凈值
    ×該部份額對應的后端認購/申購費率
    贖回金額=贖回總額-贖回費用-后端認購/申購費用
    上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位。由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

    例五,假定某投資人在T日贖回其持有的前端費用類別下的基金份額10,000份,T日的基金份額凈值為1.2元,基金份額持有期超過7日,則投資人獲得的贖回金額計算如下:
    贖回總額=10,000×1.2=12,000元
    贖回費用=12,000×0.3%=36元
    贖回金額=12,000-36=11,964元
    例六,假定某投資人選擇以后端收費方式申請申購,經確認,獲得后端費用類別下的基金份額 20,000份,申購申請當日的基金份額凈值為 1.2元。1年后該投資人申請贖回 10,000份,贖回當日(T日)的基金份額值為 1.5元,該筆贖回扣除的贖回費用、后端申購費用和獲得的贖回金額計算如下:
    贖回總額=10,000×1.5=15,000元
    贖回費用=15,000×0.3%=45元
    后端申購費用=10,000×1.2×1.5%=180元
    贖回金額=15,000-45-180=14,775元
    (5)基金份額凈值的計算公式
    T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告。遇特殊情況,可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。計算公式為:
    T日基金份額凈值=T日基金資產凈值/T日基金份額的余額數量


    (六)申購與贖回的注冊登記
    (1)經基金銷售機構同意,基金投資人提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

    (2)投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人增加權益并辦理注冊登記手續,投資人自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

    (3)投資人贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

    (4)基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,并最遲于開始實施前2日予以公告。

    (七)巨額贖回的認定及處理方式
    (1)巨額贖回的認定
    巨額贖回是指在單個開放日內,本基金中基金凈贖回申請份額(基金贖回申請總份額扣除申購申請總份額之余額)與凈轉出申請份額(基金轉出申請總份額扣除轉入申請總份額之余額)之和超過上一開放日基金總份額10%的情形。

    (2)巨額贖回的處理方式
    出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

    1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資人的全部贖回
    申請和基金間轉換時,按正常贖回程序執行。

    2)部分延期贖回:當基金管理人認為該基金兌付投資者的全部贖回
    及轉出申請有困難,或認為為實現投資者的贖回、轉出申請進行的
    資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時,基金管理人在當日
    接受贖回及轉出的比例不低于上一日該基金總份額 10%的前提
    下,對其余申請延期辦理。對于當日的贖回及轉出申請,應當按單
    個賬戶贖回或轉出申請量占該基金贖回及轉出申請總量的比例,確
    定當日受理的贖回或轉出份額;未受理部分除投資者在提交申請時
    選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下一開放日辦理。

    轉入下一開放日的申請不享有贖回和轉出優先權并將以該下一個
    開放日的該基金的基金份額凈值為基準計算,以此類推,直到全部
    完成贖回和轉出申請為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的
    限制。


    3)本基金發生巨額贖回的,在單個基金份額持有人超過基金總份額
    20%以上的大額贖回申請情形下,如果基金管理人認為支付全部投
    資人的贖回申請有困難或認為因支付全部投資人的贖回申請而進
    行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人
    可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況:
    ①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請,為了保護其他贖回投資人的利益,對于其他投資人的贖回申請按正常程
    序進行。對于單個投資人超過基金總份額 20%以上的大額贖回申
    請,基金管理人在剩余支付能力范圍內對其按比例確認當日受理的
    贖回份額,未確認的贖回部分作自動延期處理。延期的贖回申請與
    下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的該類基
    金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。

    如投資人在提交贖回申請時選擇取消贖回的,則當日未獲受理的部
    分贖回申請將被撤銷。

    ②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時,則對于所有投資人的贖回申請(包括單個投資人超過基金總份額20%
    以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申請),基金管理人在當
    日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
    對其余贖回申請延期辦理,具體按照上述“(2)部分延期贖回”

    的約定辦理。

    當發生巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真等方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內編制臨時報告書予以公告。

    (3)暫停接受和延緩支付:本基金連續 2個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間 20個工作日。連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請時,基金管理人應當在2日內編制臨時報告書,予以公告。

    (八)拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理
    (1)在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 1)因不可抗力導致基金管理人無法接受投資人的申購申請;
    2)證券交易場所在交易時間內非正常停市,導致基金管理人無法計
    算當日基金資產凈值;
    3)發生本基金合同規定的暫?;鹭敭a估值情況;
    4)基金財產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或
    其他可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人
    的利益的情形;
    5)基金管理人有正當理由認為接受某筆或某些申購申請可能會影響
    或損害其他基金份額持有人利益或對存量基金份額持有人利益構
    成潛在重大不利影響;
    6) 接受某一投資者申購申請后導致其份額超過基金總份額 50%以上
    的;
    7) 當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍
    市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經
    與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停估值并采取暫停接
    受基金申購申請的措施。

    8)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述 1)、2)、3)、4)、7)、8)項情形時,基金管理人應按規定公告。

    如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。

    在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

    (2)在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請: 1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;
    2)證券交易場所在交易時間內非正常停市,導致基金管理人無法計
    算當日基金資產凈值;
    3)發生巨額贖回,根據本基金合同規定,可以暫停接受贖回申請的
    情況;
    4)發生本基金合同規定的暫?;鹭敭a估值情況;
    5)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與
    基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停估值并采取延緩支付
    贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

    6)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述1)、2)、3)、4)、5)、6)項情形時,基金管理人應按規定公告。

    已經確認的贖回申請,基金管理人應當足額支付;如暫時不能足額支付,應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其余部分在后續開放日予以支付。

    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

    (3)暫停期間結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應按規定公告。

    1)如果發生暫停的時間為 1天,基金管理人應于重新開放申購或贖
    回日在中國證監會指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公
    告,并公告最新的基金份額凈值;
    2)如果發生暫停的時間超過 1天但少于 2周,基金管理人應于重新
    開放申購或贖回日的前 1個工作日在中國證監會指定媒介上刊登
    基金重新開放申購或贖回的公告,并于重新開放申購或贖回日公告
    最新的基金份額凈值;
    3)如果發生暫停的時間超過 2周,基金管理人應在暫停期間每兩周
    至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回
    時,基金管理人應最遲提前2日在中國證監會指定媒介上刊登基金
    重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最新
    的基金份額凈值。





    九、基金的轉換

    基金轉換是指基金份額持有人在本基金存續期間按照基金管理人的規定申請將其持有的本基金基金份額全部或部分轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為。

    基金管理人在基金合同生效后的適當時候將為投資人辦理基金間的轉換業務,具體業務辦理時間、業務規則及轉換費率在基金轉換公告中列明?;鸸芾砣俗钸t應于轉換業務開始前2天至少在一種中國證監會指定媒介上刊登公告。

    基金管理人已于2008年5月8日在匯豐晉信基金直銷中心和匯豐晉信基金電子交易系統開通旗下基金的轉換業務。

    基金管理人已于2009年2月9日在交通銀行開通旗下基金的轉換業務。

    本基金銷售機構是否支持辦理本基金的轉換業務以各銷售機構規定為準,轉換業務的具體規則請遵循各銷售機構的具體規則執行。投資者須到同時銷售擬轉出和轉入基金的同一銷售機構辦理基金的轉換業務。

    十、基金的非交易過戶與轉托管
    (一)非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資人基金賬戶轉移到另一投資人基金賬戶的行為,包括繼承、捐贈、強制執行,及基金注冊與過戶登記人認可的其它行為。無論在上述何種情況下, 接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。其中:
    (1)“繼承”是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。

    (2)“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或其他具有社會公益性質的社會團體。

    (3)“強制執行”是指國家有權機關依據生效的法律文書將基金份額持有人持有的基金份額強制執行劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

    基金注冊登記人可以辦理的非交易過戶情形,以其公告的業務規則為準。

    (二)辦理非交易過戶業務必須提供基金注冊登記人要求提供的相關資料,直接向基金注冊登記人或其指定的機構申請辦理。

    (三)基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業務的銷售機構(網點)時,投資人可根據各銷售機構的實際情況辦理已持有基金份額的轉托管?;痄N售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


    十一、基金份額的凍結、解凍及質押
    (一)基金注冊登記人只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)一并凍結。

    (二)在不違反屆時有效的法律法規的條件下,基金注冊登記人將可以辦理基金份額的質押業務或其他業務,公布并實施相應的業務規則。


    十二、定期定額投資計劃
    本基金管理人可為基金投資人提供定期定額投資計劃服務,具體實施方法以基金管理人屆時公布的業務規則和公告為準。

    基金管理人已于2006年10月25日起正式推出本基金的定期定額投資計劃。

    本基金銷售機構是否支持辦理本基金的定期定額投資業務以各銷售機構規定為準,定期定額投資業務的具體規則請遵循各銷售機構的具體規則執行。



    十三、基金的投資
    (一)投資目標
    本基金通過精選受益于中國經濟持續高速增長而呈現出可持續競爭優勢、未來良好成長性以及盈利持續增長潛力的上市公司,追求超越比較基準的投資回報和中長期穩定的資產增值。

    (二)投資范圍
    投資于上市交易的股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。主要包括:股票(A 股及監管機構允許投資的其他種類和其他市場的股票)、債券(包括交易所和銀行間兩個市場的國債、金融債、企業債與可轉換債等)、短期金融工具(包括到期日在一年以內的債券、債券回購、央行票據、銀行存款、短期融資券等)、現金資產、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

    基金的投資組合比例為:股票占基金資產的60%-95%;除股票以外的其他資產占基金資產的 5%-40%,其中現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或到期日在一年期以內的國債的比例合計不低于基金資產凈值的 5%。

    同時,為有效管理投資組合,基金可投資于經法律法規或中國證監會允許的各種金融衍生產品,如期權、期貨、權證、資產支持證券以及其他相關的衍生工具。

    股票投資主要集中于具有獨特且可持續競爭優勢,未來有良好成長性和持續盈利增長潛力的上市公司,輔助投資于資產價值被低估的上市公司。

    在基金實際管理過程中,本基金具體配置比例由基金管理人根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化做主動調整,以求基金資產在各類資產的投資中達到風險和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范圍。在法律法規有新規定的情況下,基金管理人可對上述比例做適度調整。

    (三)投資理念
    注重成長、精選個股、長期投資。具體來說,包含以下三方面的內容。

    (1)追求高成長性
    中國經濟在未來相當長的時間內都將保持較快的增長速度,作為支撐經濟增長的三大“支柱”——投資、消費、出口貿易所涵蓋的行業或公司必然更多的體現為高成長性,投資于這些具有良好成長性的上市公司的股票,將最大程度地分從企業盈利的高增長性和可持續成長性兩方面尋找投資機會是本基金的根本投資理念。同時,本基金堅持成長投資并不意味著摒棄價值投資。價值源于成長,成長成就價值,只有持續的增長才是股價增長的源動力。

    (2)研究創造價值
    中國證券市場仍屬新興市場,其特點是市場的非完全有效性,股票價格并未完全反映所有信息。本基金認為,通過專業的研究可以獲得信息的優勢,挖掘上市公司內在投資價值,并規避上市公司的道德及信用風險。

    同時,本基金將避開股票價格波動的表象,按照“成長特征→具備核心競爭力、內生增長型→持續的成長特性”的選股步驟,專注于具有核心競爭力、良好公司治理、有持續盈利增長潛力的上市公司,通過積極的主動管理努力為投資者獲取超越比較基準的投資回報。

    (3)長期投資
    公司價值(即未來凈現金流的凈現值)的長期穩定增長不僅可以規避市場的短期波動,長期因業績持續增長而帶來的復利效應也是股價上漲的推動力。

    因此,本基金通過借鑒匯豐集團 CFROI模型和上市公司評分體系的運用方法,在合理控制非系統風險、降低交易成本的基礎上,致力于保持投資的長期一貫性。

    (四)投資策略
    (1)資產配置策略
    根據本基金所奉行的“注重成長、精選個股、長期投資”的投資理念和“自下而上”的股票精選策略,在投資決策中,本基金僅根據精選的各類證券的風險收益特征的相對變化,適度的調整確定基金資產在股票、債券及現金等類別資產間的分配比例。

    本基金資產配置的決策流程如下圖所示:

    宏觀分析 
      
     市場分析 相關 資產配置比例 風險分析

      資本市場分析

    確定或修改資產配置比例

        流動性分析

      
      
    投資象分析

    本基金采用指標篩選和個股精選確定的股票組合,完全是以自下而上方式構建而成的。這樣的組合可能在單一行業集中度較高,造成組合的非系統風險較高。

    因此,本基金將通過對產業環境、產業政策和競爭格局的分析和預測,確定行業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響,得出各行業的相對投資價值并據此對組合成份股的行業分布加以適當調整。

    (2)股票投資策略
    1)股票初選庫
    根據本基金的投資理念和目標客戶的特征,本基金的股票初選庫需經過成長性指標篩選。在排除ST類和PT類的所有上市公司后,本基金按照一定換手率標準對上市公司進行初步篩選,大于此換手率標準的股票進入基金初步選擇范圍,小于此換手率標準的股票予以剔除;并根據目標選擇數量標準加以調整。在此基礎上,本基金采用成長性指標對股票進行篩選:根據過往3年年報數據,統計其主營業務利潤增長率和主營業務收入增長率的表現,并經研究員定性分析后,符合本基金成長性指標標準的股票進入基金股票初選庫范圍,每季度核對個股的成長性指標,根據個股成長性指標的變化對股票初選庫加以調整。

    2)以成長指標為核心的個股精選體系
    本基金在明確的成長性評估體系基礎上,對初選股票給予全面的成長性分析,成長性指標包括:主營業務收入增長率、主營業務利潤增長率、市盈率(P/E)、凈資產收益率(ROE)等,優選出具有可持續競爭優勢,未來有良好成長性和盈利持續增長潛力的上市公司。

    各項指標的標準設置原則如下:
    ? 主營業務收入增長率
    以GDP的增長率作為評價指標的參照物:處在持續增長階段的上市公司,考察其過往3年增長率,并預測今后2年的增長率。處在增長啟動階段的上市公司,考察其未來3年的增長趨勢及可能實現的概率水平。

    ? 主營業務利潤增長率
    以GDP的增長率作為評價指標的參照物:處在持續增長階段的上市公司,考察其過往3年增長率,并預測今后2年的增長率。處在增長啟動階段的上市公司,考察其未來3年的增長趨勢及可能實現的概率水平。

    ? 市盈率(P/E)
    以1年期銀行定期存款稅后收益率的倒數作為評價指標的參照物,根據市場平均市盈率(P/E)水平和上市公司的整體業績增長情況,確定市盈率(P/E)的上限。

    ? 凈資產收益率(ROE)
    以1年期銀行定期存款稅后收益率作為評價指標的參照物,根據GDP的增長速度和上市公司整體的凈資產收益率情況,確定凈資產收益率(ROE)的下限。

    3)以CFROI(投資現金回報率)指標為核心的財務分析和估值體系
    本基金借鑒股東匯豐投資集團的全球化投資經驗,建立了以 Cash Flow Return on Investment (CFROI), 即投資現金回報率為核心指標的上市公司財務分析和估值體系。 本基金將集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持續能力、將利潤轉換成現金流的能力、產生現金流所需的資本等,也就是重點分析投資現金回報率,并在此基礎上對其投資價值形成判斷, 重點如下:
    ? 企業的價值即是其全部資產的經營活動所產生的未來現金流的凈現值,因此對上市公司估值的重點在于預測公司未來的現金流并確定適當的貼現率;
    ? 一個贏利的公司如果沒有足夠的現金流量滿足其流動性需求,公司仍然會有倒閉的可能,因此穩定的現金流遠比會計利潤更能反映公司的真實運營狀況;
    ? 不同公司間會計政策的不一致導致了他們各自的會計利潤不具有可比性,而給予現金流的分析可以調整對會計利潤的扭曲。

    現金流的基本驅動因素在于投資資本、經濟回報、再投資比率、行業競爭力、公司經營和治理水平,因此以投資現金回報率(CFROI)分析為基礎的上市公司估值公式如下:
    n


    Net Cash Receipts
    Realizable Value of
    t
    Price? ?
    ?
    t
    (1? Discount Rate )
    Non-Operating Assets
    t?1
    t
    此外,本基金的財務分析體系還包括:相對估值指標分析、財務約束分析、現金分紅分析。根據公司的不同特征,本基金管理人還將予以其它財務指標的分析,以構建一個完善的財務分析體系。

    4)公司治理評估與實地調研
    通過借鑒匯豐投資關于上市公司評分體系的運用方法,本基金建立了全面的公司治理評估體系,對公司的治理水平進行全面評估;評估不合格的公司堅決予以規避。同時,本基金通過實地調研對綜合評估結果做出實際驗證,確保最大程度規避投資風險。

    公司治理結構的評估是指對上市公司經營管理層面的組織和制度上的靈活性、完整性和規范性的全面考察,包括對所有權和經營權的分離、對股東利益的保護、經營管理的自主性、政府及母公司對公司內部的干預程度,管理決策的執行和傳達的有效性,股東會、董事會和監事會的實際執行情況,企業改制徹底性、企業內部控制的制訂和執行情況等。公司治理結構是決定公司評估價值的重要因素,也是決定公司盈利能力能否持續的重要因素。在國內上市公司較普遍存在治理結構缺陷的情況下,本基金管理人對個股的選擇將尤為注重對上市公司治理結構的評估,以期為投資者挑選出具備持續盈利能力的股票。本基金管理人將主要通過以下五個方面對上市公司治理水平進行評估:
    ? 產業結構;
    ? 行業展望;
    ? 股東價值創造力;
    ? 公司戰略及管理質量;
    ? 公司治理。

    (3)債券投資策略:
    本基金投資債券類資產的主要目的是為了更好地控制投資風險,同時保持必要的靈活性和運作空間。當股票市場風險顯著增大時,本基金將降低股票投資的倉位,增加對債券類資產的投資,在保證資產安全性、流動性的基礎上獲得穩定收益。

    ? 利率走勢分析
    密切關注宏觀經濟運行狀況、以及貨幣政策、財政政策、匯率政策等因素的變化,把握利率走向。

    ? 收益率曲線變動分析
    收益率曲線反映了債券的期限與收益率之間的關系,投資部門通過預測收益率曲線形狀的變化,據此調整債券投資組合長短期品種的比例。

    ? 收益率利差分析
    在預測和分析同一市場不同品種之間(比如國債與金融債)、不同市場的同一品種、不同市場的不同品種之間的收益率利差基礎上,投資部門采取積極策略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。

    ? 公司基本面分析
    對發行債券公司的財務經營狀況、運營能力、管理層信用度、所處行業競爭狀況等因素進行“質”和“量”的綜合分析,并結合實際調研結果,在研究分析的基礎上,準確評價債券的信用程度。

    (4)權證投資策略
    本基金在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下,對權證進行主動投資?;鸬臋嘧C投資策略主要包括以下幾個方面:
    1)綜合衡量權證標的股票的合理內在價值、標的股票價格、行權價格、行權時間、行權方式、股價歷史與預期波動率和無風險收益率等要素,運用市場公認的多種期權定價模型等對權證進行定價。

    2)根據權證的合理內在價值與其市場價格間的差幅即“估值差價”以及權證合理內在價值對定價參數的敏感性,結合標的股票合理內在價值的考量,決策買入、持有或沽出權證。

    3)通過權證與證券的組合投資,利用權證衍生工具的特性,來達到改善組合風險收益特征的目的。

    (5)資產支持證券投資策略
    本基金將在嚴格遵守相關法律法規和基金合同的前提下,秉持穩健投資原則,綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分析等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整后收益較高的品種進行投資,以期獲得基金資產的長期穩健回報。

    (五)業績比較基準
    業績比較基準 = MSCI中國 A股在岸指數*75%+一年期銀行定期存款利率(稅后)*25%
    注:2018年 3月 1日,MSCI中國 A股指數更名為 MSCI中國 A股在岸指數。

    如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用、或有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,本基金管理人有權對此基準進行調整并及時公告。

    本基金為混合型基金,在考慮了基金股票組合的投資標的、構建流程以及市場上各個股票指數的編制方法和歷史情況后,我們選定MSCI中國A股指與1年期銀行定期存款利率(稅后)作為本基金的業績基準。

    本基金的股票投資比例為60%-95%。在正常的市場情況下,預計基金的平均股票倉位約為75%。所以,業績基準中的這一資產配置比例可以反映本基金的風險收益特征。

    (六)風險收益特征
    本基金是一只混合型基金,其預期收益及風險水平低于股票型基金,高于債券型基金及貨幣市場基金,屬于中高風險收益特征的基金品種。

    (七)投資禁止行為與限制
    (1)禁止用本基金財產從事以下行為
    1)承銷證券;
    2)向他人貸款或者提供擔保;
    3)從事承擔無限責任的投資;
    4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
    5)向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金的基金
    管理人、基金托管人發行的股票或者債券;
    6)買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者
    與本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發
    行的證券或者承銷期內承銷的證券;
    7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 8)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活
    動。

    (2)基金投資組合比例限制
    1)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    2)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總
    和,不超過該證券的10%,并按有關規定履行信息披露義務;
    3)本基金股票投資比例為60-95%;
    4)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金
    總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行
    股票的總量;
    5)在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1年,債券回購
    到期后不展期;
    6)在銀行間市場進行債券回購融入的資金余額不超過基金資產凈值
    的40%;
    7)基金的投資組合中保留的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低
    于基金資產凈值的5%;
    8)權證投資比例遵照《關于股權分置改革中證券投資基金投資權證
    有關問題的通知》(證監基金字[2005]138號)及相關規定執行;
    9)資產支持證券投資比例遵照《關于證券投資基金投資資產支持證
    券有關事項的通知》(證監基金字[2006]93號)及相關規定執行;

    10)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不
    得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
    資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的30%;
    11)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動
    等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管
    理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合
    同約定的投資范圍保持一致;
    13)法律、法規、基金合同及中國證監會規定的其他比例限制。

    (3) 法律法規或監管部門修改或取消上述限制規定時,本基金不受上述投資組合限制并相應修改限制規定。

    (八)投資組合比例調整
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。除上述 “(2)基金投資組合比例限制”中的第7)、11)、12)項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在10個工作日內進行調整。

    (九)基金管理人代表基金行使股東權利處理原則和方法
    (1)不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; (2)有利于基金財產的安全與增值;
    (3)按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資人利益。


    (十)基金的投資組合報告
    本基金管理人的董事會及董事保證基金投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    本基金的托管人——交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2022年4月21日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    本基金投資組合報告的報告期為2022年01月01日起至2022年03月31日止。本報告中的財務資料未經審計。
    10.1報告期末基金資產組合情況

    序 號項目金額(元)占基金總資產的比 例(%)
    1權益投資219,340,827.7453.30
     其中:股票219,340,827.7453.30
    2基金投資--
    3固定收益投資20,261,835.624.92
     其中:債券20,261,835.624.92
     資產支持證券--
    4貴金屬投資--
    5金融衍生品投資--
    6買入返售金融資產80,000,000.0019.44
     其中:買斷式回購的買入返售金 融資產--
    7銀行存款和結算備付金合計91,644,676.1622.27
    8其他資產293,315.660.07
    9合計411,540,655.18100.00

    10.2報告期末按行業分類的境內股票投資組合

    代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值 比例(%)
    A農、林、牧、漁業14,463,133.004.40
    B采礦業50,303,932.0015.29
    C制造業84,747,027.7425.76
    D電力、熱力、燃氣及水生產 和供應業2,741,880.000.83
    E建筑業21,767,454.006.62
    F批發和零售業3,701,880.001.13
    G交通運輸、倉儲和郵政業655,259.000.20
    H住宿和餐飲業--
    I信息傳輸、軟件和信息技術 服務業3,318,711.001.01
    J金融業34,538,507.0010.50
    K房地產業3,103,044.000.94
    L租賃和商務服務業--
    M科學研究和技術服務業--
    N水利、環境和公共設施管理 業--
    O居民服務、修理和其他服務 業--
    P教育--
    Q衛生和社會工作--
    R文化、體育和娛樂業--
    S綜合--
     合計219,340,827.7466.68

    10.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

    序 號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金 資產凈 值比例 (%)
    1600519貴州茅臺11,30019,424,700.005.90
    2600036招商銀行298,80013,983,840.004.25
    3601669中國電建1,207,4008,801,946.002.68
    4600256廣匯能源1,038,9008,518,980.002.59
    5601899紫金礦業736,1008,347,374.002.54
    6002100天康生物663,2008,071,144.002.45
    7300498溫氏股份347,3007,657,965.002.33
    8000933神火股份513,9007,210,017.002.19
    9002142寧波銀行180,5006,748,895.002.05
    10601857中國石油1,194,2006,591,984.002.00

    10.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

    序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例 (%)
    1國家債券--
    2央行票據--
    3金融債券20,261,835.626.16
     其中:政策性金融債20,261,835.626.16
    4企業債券--
    5企業短期融資券--
    6中期票據--
    7可轉債(可交換債)--
    8同業存單--
    9其他--
    10合計20,261,835.626.16

    10.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

    序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)占基金資產 凈值比例 (%)
    121040721農發07200,00020,261,835.626.16

    10.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
    本基金本報告期末未持有資產支持證券。


    10.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
    本基金本報告期末未持貴金屬。


    10.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
    本基金本報告期末未持有權證。


    10.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    10. 9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有股指期貨。

    10. 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
    本基金本報告期末未持有股指期貨。


    10.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    10.10.1 本基金投資國債期貨的投資政策
    本基金本報告期末未持有國債期貨。

    10.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有國債期貨。

    10.10.3 本基金投資國債期貨的投資評價
    本基金本報告期末未持有國債期貨。


    11.11 投資組合報告附注
    11.11.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

    11.11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

    11.11.3其他各項資產構成

    序號名稱金額(元)
    1存出保證金259,468.49
    2應收證券清算款-
    3應收股利-
    4應收利息-
    5應收申購款33,847.17
    6其他應收款-
    7待攤費用-
    8其他-
    9合計293,315.66

    11.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

    11.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。


    11.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
    投資組合報告中,由于四舍五入原因,市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差;由于小數點后保留位數限制原因,市值占凈值比例可能顯示為零。

    十四、基金的業績

    本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


    (一)基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

    階段凈值增長 率①凈值增長 率標準差 ②業績比較基 準收益率③業績比較 基準收益 率標準差 ④①-③②-④
    2006/9/27-2006/12/3131.77%0.88%36.77%1.04%-5.00%-0.16%
    2007/1/1-2007/12/31128.36%1.87%103.74%1.71%24.62%0.16%
    2008/1/1-2008/12/31-52.88%2.45%-49.12%2.28%-3.76%0.17%
    2009/1/1-2009/12/3177.03%1.56%71.49%1.57%5.54%-0.01%
    2010/1/1-2010/12/317.58%1.36%-1.35%1.22%8.93%0.14%
    2011/1/1-2011/12/31-25.49%1.10%-21.29%1.00%-4.20%0.10%
    2012/1/1-2012/12/310.79%1.10%4.48%1.06%-3.69%0.04%
    2013/1/1-2013/12/3124.97%1.38%0.00%1.02%24.97%0.36%
    2014/1/1-2014/12/3155.01%1.51%19.27%0.84%35.74%0.67%
    2015/1/1-2015/12/3117.06%2.56%15.71%1.84%1.35%0.72%
    2016/1/1-2016/12/310.72%1.51%-9.58%1.15%10.30%0.36%
    2017/1/1-2017/12/3117.53%0.77%10.05%0.51%7.48%0.26%
    2018/1/1-2018/12/31-21.90%1.30%-21.52%1.02%-0.38%0.28%
    2019/1/1-2019/12/3135.73%1.27%30.21%0.95%5.52%0.32%
    2020/1/1-2020/12/3142.56%1.64%24.16%1.10%18.40%0.54%
    2021/1/1-2021/12/31-12.40%1.63%1.54%0.85%-13.94%0.78%
    2022/1/1-2022/3/31-13.91%1.13%-11.23%1.10%-2.68%0.03%


    (二)基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 注:
    1.按照基金合同的約定,本基金的投資組合比例為:股票占基金資產的60%-95%;5%-40%
    除股票以外的其他資產占基金資產的 ,其中現金或到期日在一年期以內的國債的比例合計不低于基金資產凈值的5%,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金自基金合同生效日起不超過6個月內完成建倉。截止2007年3月27日,本基金的各項投資比例已達到基金合同約定的比例。

    2.基金合同生效日(2006年9月27日)起至2015年3月31日,本基金的業績比較基準為"75%×富時中國A600成長指數收益率+25%×1年期銀行定期存款利率(稅后)"。自2015年4月1日起,本基金的業績比較基準調整為 "75%×MSCI中國A股在岸指數+25%×1年期銀行定期存款利率(稅后)"。

    3.上述基金凈值增長率的計算已包含本基金所投資股票在報告期產生的股票紅利收益。同期業績比較基準收益率的計算未包含富時中國A600成長指數成份股在報告期產生的股票紅利收益。

    4.2010年12月16日,新華富時600成長指數正式更名為富時中國A600成長指數。

    5.2018 3 1 MSCI A MSCI A
    年月日, 中國 股指數正式更名為 中國 股在岸指數。

    6.自2015年8月7日起,本基金更名為"匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金",基金簡稱變更為"匯豐晉信龍騰混合",基金股票投資比例不發生變更。


    十五、基金的財產

    (一)基金財產的構成
    (1)基金資產總值
    基金資產總值是指本基金購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息、債券的應計利息、基金應收的申購基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的價值總和。

    其構成主要有:
    1、銀行存款及其應計利息;
    2、清算備付金及其應計利息;
    3、根據有關規定繳存的保證金;
    4、應收證券交易清算款;
    5、應收申購基金款;
    6、股票投資及其估值調整;
    7、債券投資及其估值調整和應計利息;
    8、其他投資及其估值調整;
    9、其他資產等。

    (2)基金資產凈值
    本基金基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

    (二)基金財產的賬戶
    本基金以“匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金”的名義在基金托管人營業機構開立本基金的銀行存款托管賬戶;以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立基金結算備付金賬戶,以“匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金”的名義在基金托管人托管系統中開立二級結算備付金賬戶;以基金托管人和“匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金”聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶、以“匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金”的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的上述基金財產賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
    如國家相關法律法規調整,基金管理人和基金托管人有權依據新規定執行。

    (三)基金財產的保管及處分
    (1)本基金財產獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產,并由基金托管人保管。

    (2)基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,歸入基金財產。

    (3)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算范圍。

    (4)非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

    十六、基金財產的估值
    (一)估值目的
    基金財產的估值目的是客觀、準確地反映基金財產的價值,并為基金份額的申購與贖回提供計價依據。

    (二)估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。

    (三)估值對象
    基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息、應收款項和其他投資等資產及負債。

    (四)估值方法
    (1)股票估值方法
    1) 上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。

    2) 未上市股票的估值:
    ①首次發行的股票,采用估值技術確定公允價值進行估值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    ②首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在證券交易所上市的同一股票的以第 1)條確定的估值價格進行估值。

    ③送股、轉增股、配股和公開增發新股等方式發行的股票,按估值日該上市公司在證券交易所掛牌的同一流通股票的以第 1)條確定的估值價格進行估值。

    ④ 非公開發行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值:
    A、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第1)條確定的估值價格低于非公開發行股票的初始取得成本時,應采用在證券交易所上市交易的同一股票的以第 1)條確定的估值價格作為估值日該非公開發行股票的價值;
    B、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第1)條確定的估值價格高于非公開發行股票的初始取得成本時,應按下列公式確定估值日該非公開發行股票的價值:
    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl
    其中:FV為估值日該非公開發行股票的價值;C為該非公開發行股票的初始取得成本(因權益業務導致市場價格除權時,應于除權日對其初始取得的成本作相應調整);P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價;Dl為該非公開發行股票鎖定期所含的交易所的交易天數;Dr為估值日剩余鎖定期,即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數,不含估值日當天。

    3) 國家有最新規定的,按其規定進行估值。


    (2)債券估值方法
    1) 在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,按最近交易日的收盤價估值;估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。

    2) 在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易日債券應收利息后的凈價進行估值;估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價(凈價)及重大變化因素,調整最近交易日收盤價(凈價),確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價(凈價)不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價(凈價)進行調整,確定公允價值進行估值。

    3) 首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    4) 在銀行間債券市場交易的債券根據行業協會指導的處理標準或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估值。


    5) 國家有最新規定的,按其規定進行估值。


    (3)權證估值方法
    1) 上市流通權證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易
    日的收盤價估值;估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了
    重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調
    整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有充足證據表明
    最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的
    收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。

    2) 首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    3)停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值進行估
    值。

    4)因持有股票而享有的配股權證,以配股除權日起到配股確認日止,若收盤價高于配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值,若收
    盤價低于配股價,則估值為零。

    5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。


    (4)資產支持證券的估值方法
    1)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定
    公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估
    值。

    2)全國銀行間市場交易的資產支持證券,根據行業協會指導的處理
    標準或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲
    線等因素確定其公允價值進行估值。

    3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。


    (5)股票指數期貨合約的估值方法:
    1)股票指數期貨合約以結算價格進行估值。

    2)國家有最新規定的,按其規定進行估值。


    (6)其他資產的估值方法
    其他資產按國家有關規定進行估值。


    (7)在任何情況下,基金管理人如采用上述估值方法對基金財產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如基金管理人認為上述估值方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場各因素的基礎上,可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

    基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現方應及時通知對方,以約定的方法、程序和相關法律法規的規定進行估值,以維護基金份額持有人的利益。

    根據《基金法》,本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基金管理人有權按照其對基金凈值的計算結果對外予以公布。


    (五)估值程序
    基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?;鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后,將估值結果以書面形式報給基金托管人,基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核,基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

    (六)暫停估值的情形
    (1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金財產價值時;
    (3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值;
    (4)如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;
    (5) 當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商一致的; (6)中國證監會和基金合同認定的其他情形。

    (七)基金份額凈值的計算
    T日基金份額凈值=T日基金資產凈值/T日基金總份額余額
    基金份額凈值的計算,精確到0.0001 元,小數點第五位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

    (八)估值錯誤的處理
    (1)當基金財產的估值導致基金份額凈值小數點后四位內(含第四位)發生差錯時,視為基金份額凈值估值錯誤。

    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?;鹭敭a估值的準確性、及時性。當估值或基金份額凈值計價出現錯誤實際發生時,基金管理人應當立即予以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;計價錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時,基金管理人應通報基金托管人,并報告中國證監會;計價錯誤達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應通報基金托管人,按本基金合同的規定進行公告,并報中國證監會備案。

    (2)差錯類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記人、代理銷售機構或投資人自身的原因造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償。

    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力。

    由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

    (3)差錯處理原則
    因基金估值錯誤給投資人造成損失的應由基金管理人和基金托管人依照法律法規的規定予以承擔?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藢Σ粦善涑袚呢熑?,有權向責任人追償。本基金合同的當事人應將按照以下約定的原則處理基金估值差錯。

    1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協
    調各方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的由
    差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義務的
    當事人有足夠的時間進行更正而未更正,由此造成或擴大的損失由
    差錯責任方和未更正方依法分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責
    任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更
    正;
    2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接
    損失負責,并且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責; 3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

    但差錯責任方仍應對差錯負責,如果由于獲得不當得利的當事人不
    返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失,則差錯責
    任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得
    不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得
    利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將
    其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其
    實際損失的差額部分支付給差錯責任方;
    4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;
    5)如果因基金管理人原因造成基金財產損失時,基金托管人應為基
    金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人原因造成基金財產
    損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管
    理人和托管人之外的第三方造成基金財產的損失,由基金管理人負
    責向差錯方追償;
    6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法
    律、行政法規、本基金合同或其他規定,基金管理人或基金托管人
    自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金
    管理人或基金托管人有權向出現差錯的當事人進行追索,并有權要
    求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失;
    7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

    (4)差錯處理程序
    差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下: 1)查明差錯發生的原因,列明所有當事人,根據差錯發生的原因確
    定差錯責任方;
    2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行
    評估;
    3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正
    和賠償損失;
    4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記人的交易數據的,
    由基金注冊登記人進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確
    認;
    5)基金管理人及基金托管人計價錯誤達到基金份額凈值 0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備案。

    (九)特殊情形的處理
    (1)基金管理人按第(四)項第(7)條款進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

    (2)由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金財產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

    十七、基金的收益與分配
    (一)收益的構成
    (1)基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

    (2)因運用基金財產帶來的成本或費用的節約應計入收益。

    (3)基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

    (二)收益分配原則
    (1)基金收益分配采用現金方式或紅利再投資方式(指將現金紅利按分紅權益再投資日經過除權后的基金份額凈值為計算基準自動轉為基金份額進行再投資),基金份額持有人可選擇現金方式或紅利再投資方式;基金份額持有人事先未做出選擇的,默認的分紅方式為現金紅利;
    (2)每一基金份額享有同等分配權;
    (3)基金當期收益先彌補上期虧損后,方可進行當期收益分配;
    (4)基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值;
    (5)如果基金當期出現虧損,則不進行收益分配;
    (6)在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至多4次; (7)每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的 50%?;鸷贤Р粷M3個月,收益可不分配。

    (8)分紅權益登記日申請申購的基金份額不享受當次分紅,分紅權益登記日申請贖回的基金份額享受當次分紅。

    (9)法律、法規或監管機構另有規定的,從其規定。

    (三)收益分配方案
    基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

    (四)收益分配方案的確定與公告
    基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

    (五)收益分配中發生的費用
    (1)收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用;采用現金分紅方式,則可從分紅現金中提取一定的數額或者比例用于支付注冊登記作業手續費,如收取該項費用,具體提取標準和方法在招募說明書或其他公告中列示。

    (2)收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,或者現金紅利低于基金管理人規定的數額的,注冊登記人自動將該基金份額持有人的現金紅利按分紅權益再投資日經除權后的基金份額凈值為計算基準轉為基金份額。

    十八、基金的費用和稅收
    (一)基金費用的種類
    (1)基金管理人的管理費;
    (2)基金托管人的托管費;
    (3)基金的證券交易費用;
    (4)基金合同生效以后的信息披露費用;
    (5)基金份額持有人大會費用;
    (6)基金合同生效以后的會計師費和律師費;
    (7)按照國家有關規定可以列入的其他費用。

    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    (1)基金管理人的管理費
    本基金的管理費率為1.5%。

    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:
    H =E×年管理費率÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日基金資產凈值
    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

    (2)基金托管人的基金托管費
    本基金的托管費率為0.25%。

    在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:
    H =E×年托管費率÷當年天數
    H 為每日應計提的基金托管費
    E 為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。

    (3)本條第(一)款第(3) 至第(7)項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。

    (三)不列入基金費用的項目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

    基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。

    (四)基金管理費和基金托管費的調整
    基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額持有人大會?;鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前2日在至少一種中國證監會指定媒介上刊登公告。

    (五)其他費用
    按照國家有關規定和基金合同約定,基金管理人可以在基金財產中列支其他的費用,并按照相關的法律法規的規定進行公告。

    (六)稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。


    十九、基金的會計與審計

    (一)基金會計政策
    (1)基金的會計年度為公歷每年1 月1 日至12 月31 日,如果基金成立少于2個月,可以并入下一個會計年度。

    (2)基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。

    (3)會計制度按國家有關的會計制度執行。

    (4)本基金獨立建賬、獨立核算。

    (5)本基金會計責任人為基金管理人。

    (6)基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表,基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

    (二)基金年度審計
    (1)基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師等機構對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計;
    (2)會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人和基金托管人同意;
    (3)基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人(或基金管理人)同意后可以更換?;鸸芾砣藨诟鼡Q會計師事務所后按照《信息披露辦法》的有關規定公告。


    二十、基金的信息披露
    (一)披露原則
    基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。

    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構(如有)等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

    本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

    本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: (1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    (2)對證券投資業績進行預測;
    (3)違規承諾收益或者承擔損失;
    (4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構;
    (5)登載任何自然人、法人和非法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
    (6)中國證監會禁止的其他行為。

    本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

    (二)基金募集信息披露
    (1)基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人應當在基金份額發售的3日前,將招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在各自公司網站上。

    (2)基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

    (3)基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。

    (4)基金合同生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

    (5)基金合同生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

    (三)定期報告
    基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金托管人復核?;鸲ㄆ趫蟾?,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告。

    (1)基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

    (2)基金中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

    (3)基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


    (四)基金凈值信息公告
    基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    (五)臨時報告與公告
    基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
    (2)基金合同終止、基金清算;
    (3)轉換基金運作方式、基金合并;
    (4)更換基金管理人、基金托管人、注冊登記人,基金改聘會計師事務所; (5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; (6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
    (8)基金募集期延長或提前結束募集;
    (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
    (10)基金管理人的董事在最近 12個月內變更超過百分之五十;
    (11)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
    (12)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟;
    (13)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
    (14)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; (15)基金收益分配事項;
    (16)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
    (17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
    (18)基金開始辦理申購、贖回;
    (19)基金發生巨額贖回并延期辦理;
    (20)基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; (21)基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
    (22)本基金發生涉及申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項;
    (23)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。


    (六)澄清公告
    在基金合同期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


    (七)清算報告
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

    (八)中國證監會規定的其他信息
    (九)信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

    (十)信息披露文件的存放與查閱
    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。

    (十一)本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。


    二十一、風險揭示
    (一)市場風險
    基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變化,產生風險。主要的風險因素包括:
    (1)政策風險
    因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。

    (2)經濟周期風險
    隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化,基金投資的收益水平也會隨之變化,從而產生風險。

    (3)利率風險
    金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤?;鹜顿Y于債券和股票,其收益水平可能會受到利率變化的影響。

    (4)上市公司經營風險
    上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更新、財務狀況、新產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。上市公司還可能出現難以預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全避免。

    (5)通貨膨脹風險
    基金投資的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。

    (6)債券收益率曲線變動的風險
    債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

    (7)再投資風險
    市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上升所帶來的價格風險互為消長。

    (二)信用風險
    基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支付到期本息等情況,從而導致基金資產損失。

    (三)管理風險
    基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投資收益水平。

    同時,基金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全,能否有效防范道德風險和其他合規性風險,以及基金管理人的職業道德水平等,也會對基金的風險收益水平造成影響。

    (四)流動性風險
    我國證券市場作為新興轉軌市場,市場整體流動性風險較高?;鹜顿Y組合中的股票和債券會因各種原因面臨較高的流動性風險,使證券交易的執行難度提高,買入成本或變現成本增加。此外,基金投資人的贖回需求可能造成基金倉位調整和資產變現困難,加劇流動性風險。

    為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散化投資和精選個股原則的基礎上,通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,但基金管理人并不保證完全避免此類風險。

    (五)操作和技術風險
    基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交易、交易錯誤和欺詐等。

    此外,在開放式基金的后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。

    (六)合規性風險
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規或基金合同有關規定的風險。

    (七)本基金特有的風險
    本基金主要投資于具有可持續競爭優勢、未來良好成長性以及持續盈利增長潛力的優秀上市公司,投資策略上也相對以中長期持有為主,保持股票倉位的相對穩定。因此本基金特有的風險主要包括:首先,在選股策略上本基金特有的風險主要來自兩個方面:一是對企業成長性及上市公司的基本面研究是否準確、深入,二是所采用的估值方法是否科學、合理?;久嫜芯考肮乐颠^程中存在的缺陷及錯誤均可能導致所選擇的證券不能完全符合本基金的預期目標。其次,在投資策略方面本基金特有的風險主要在于:不同時期市場可能會有不同的偏好和熱點,本基金相對側重于中長期持有的投資策略可能使基金表現在特定時期落后于大市或其它股票基金。

    (八)投資科創板股票的風險
    基金資產可投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統性風險、政策風險、其他風險等?;鹂筛鶕顿Y策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,基金資產并非必然投資于科創板股票。

    (九)其他風險
    (1)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等方面不完善而產生的風險;
    (2)因金融市場危機、行業競爭壓力可能產生的風險;
    (3)戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運行,導致基金資產損失;
    (4)其他意外導致的風險。

    二十二、基金合同的終止和基金財產的清算
    (一)基金合同的終止
    有下列情形之一的,本基金的基金合同終止:
    (1)基金份額持有人大會決定終止;
    (2)基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新的基金管理人、基金托管人承接的;
    (3)法律法規和基金合同規定的其他情形。

    (二)基金財產的清算
    (1)基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清算。

    (2)基金財產清算組
    1)自基金合同終止之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金
    財產清算組,在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和
    基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金
    財產安全的職責。

    2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊登記
    人、具有證券、期貨相關從業資格的注冊會計師、律師以及中國證
    監會指定的人員組成?;鹭敭a清算組可以聘用必要的工作人員。

    3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。

    基金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。

    (3)清算程序
    1)基金合同終止后,由基金財產清算組統一接管基金財產;
    2)基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;
    3)基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;
    4)對基金財產進行評估和變現;
    5)基金清算組作出清算報告;
    6)會計師事務所對清算報告進行審計;
    7) 律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    8) 將基金清算結果報告中國證監會;
    9) 公布基金清算公告;
    10)對基金剩余財產進行分配。

    (4)清算費用
    清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金清算組優先從基金財產中支付。

    (5)基金剩余財產的分配
    基金財產按如下順序進行清償:
    1)支付基金財產清算費用;
    2)繳納基金所欠稅款;
    3)清償基金債務;
    4)清算后如有余額,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
    配。

    (6)基金財產清算的公告
    清算小組成立后2日內應就清算小組的成立進行公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算組做出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會批準并公告。

    (7)基金財產清算賬冊及文件由基金托管人保存20年以上。

    二十三、基金合同的內容摘要
    (一) 基金合同當事人及權利義務
    (1)基金管理人的權利與義務
    基金管理人的權利:
    1)依法募集基金,辦理基金備案手續;
    2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法規和基金合同獨
    立管理基金財產;
    3)根據法律法規和基金合同的規定,制訂、修改并公布有關基金募
    集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、
    收益分配等方面的業務規則;
    4)根據法律法規和基金合同的規定獲得基金管理費;
    5)在符合有關法律法規和基金合同的前提下,決定本基金的相關費
    率結構和收費方式;
    6)根據法律法規和基金合同之規定銷售基金份額,收取認購費、申
    購費、基金贖回手續費及其它法律法規規定的費用;
    7)依據法律法規和基金合同的規定監督基金托管人,如認為基金托
    管人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其它基金合同當
    事人的利益造成重大損失的,應及時呈報中國證監會和中國銀監
    會,以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的
    利益;
    8)根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構并有權依照代銷協
    議對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查;
    9)自行擔任基金注冊登記人或選擇、更換基金注冊登記代理機構,
    辦理基金注冊登記業務,并按照基金合同規定對基金注冊登記代理
    機構進行必要的監督和檢查;
    10)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回的申請; 11)在法律法規允許的前提下,為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資;
    12)依據法律法規和基金合同的規定,制訂基金收益的分配方案;
    13)按照法律法規,代表基金對被投資企業行使股東權利,代表基金行使因投資于其它證券所產生的權利;
    14)在基金托管人職責終止時,提名新的基金托管人;
    15)依據法律法規和基金合同的規定,召集基金份額持有人大會;
    16)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    17)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率;
    18)法律法規、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規定的其它權利。

    基金管理人的義務:
    1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為
    辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    2)辦理基金備案手續;
    3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運
    用基金財產;
    4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專
    業化的經營方式管理和運作基金財產;
    5)配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務;
    6)配備足夠的專業人員和相應的技術設施進行基金的注冊登記或委
    托其他機構代理該項業務;
    7)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制
    度,保證所管理的基金財產和基金管理人的資產相互獨立,對所管
    理的不同基金分別管理、分別記帳,進行證券投資;
    8)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得以基金財
    產為自己及任何第三人謀取非法利益,不得委托第三人運作基金財
    產;
    9)接受基金托管人依法進行的監督;
    10)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按照有關規定計算并公告基金
    凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
    11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
    12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前,應予以保密,不得向他人泄露;
    13)按基金合同確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
    14)按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回和分紅款項;
    15)不謀求對上市公司的控股和直接管理;
    16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會,或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有
    人大會;
    17)按規定保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料;
    18)進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告;
    19)編制季度報告、中期報告和年度報告;
    20)確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料,在規定時間內發出;保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式,隨時查
    閱到與基金有關的公開資料,并得到有關資料的復印件;
    21)組織并參加基金財產清算組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    22)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
    23)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    24)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    25)不從事任何有損基金財產及本基金其他當事人利益的活動;
    26)公平對待所管理的不同基金,防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;
    27)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
    28)法律法規及基金合同規定的其他義務。

    (2)基金托管人的權利與義務
    基金托管人的權利:
    1)依據法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產;
    2)依照基金合同的約定獲得基金托管費;
    3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如托管人發現基金管理人
    的投資指令違反基金合同或有關法律法規的規定的,不予執行并向
    中國證監會報告;
    4)在基金管理人職責終止時,提名新的基金管理人;
    5)依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會;
    6)依據法律法規和基金合同的規定監督基金管理人,如認為基金管
    理人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其它基金合同當
    事人的利益造成重大損失的,應及時呈報中國證監會和中國銀監
    會,以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的
    利益;
    7)法律法規、基金合同規定的其它權利。

    基金托管人的義務:
    1)以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產;
    2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠
    的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜; 3)建立健全內部控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有資
    產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置
    賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶
    設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    4)除依據《基金法》、本基金合同及其他有關規定外,不以基金財
    產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關
    憑證;
    6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
    7)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清
    算、交割事宜;
    8)保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另
    有規定外,在基金信息公開披露前應予以保密,不得向他人泄露; 9)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值及基
    金份額申購、贖回價格;
    10)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    11)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規
    定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應說明
    基金托管人是否采取了適當的措施;
    12)按規定保存有關基金托管業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料;
    13)根據有關法律法規,建立并保存基金份額持有人名冊;
    14)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
    16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會;
    17)按照規定監督基金管理人的投資運作;
    18)參加基金財產清算組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    19)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
    20)基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,基金托管人應為基金向基金管理人追償;
    21)因違反基金合同導致基金財產的損失,應承擔賠償責任,其責任不因其退任而免除;
    22)不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;
    23)法律、法規、本基金合同和依據本基金合同制定的其他法律文件所規定的其他義務。

    (3)基金份額持有人的權利與義務
    基金份額持有人的權利:
    1)分享基金財產收益;
    2)參與分配清算后的剩余基金財產;
    3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
    4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
    5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人
    大會審議事項行使表決權;
    6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    7)監督基金管理人的投資運作;
    8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益
    的行為依法提起訴訟;
    9)法律法規、基金合同規定的其它權利。

    基金份額持有人的義務:
    1)遵守基金合同;
    2)繳納基金認購、申購款項及基金合同規定的費用;
    3)在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有
    限責任;
    4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動;
    5)執行生效的基金份額持有人大會決議;
    6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人
    及基金管理人的代理人處獲得的不當得利;
    7)法律法規及基金合同規定的其他義務。

    (二)基金份額持有人大會
    本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組成。

    (1)召開事由
    有以下事由情形之一時,應召開基金份額持有人大會:
    1)修改或終止基金合同,但基金合同另有約定的除外;
    2)轉換基金運作方式,但基金合同另有約定的除外;
    3)更換基金托管人;
    4)更換基金管理人;
    5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要
    求提高該等報酬標準的除外;
    6)本基金與其它基金的合并;
    7)變更基金類別;
    8)變更基金投資目標、范圍或策略;
    9)變更基金份額持有人大會程序;
    10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

    以下情況不需召開基金份額持有人大會:
    1)調低基金管理費、基金托管費;
    2)在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖
    回費率或收費方式;
    3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
    4)對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化; 5)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
    6)除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的
    其它情形。

    (2)召集人和召集方式
    1)除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集?;鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷偌瘯r,由基金
    托管人召集。

    2)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金
    管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10
    日內決定是否召集,并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集
    的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
    召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集并確定開會
    時間、地點、方式和權益登記日。

    3)代表基金份額10%以上(含10%,以基金管理人收到提議當日的基
    金份額計算,下同)的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持
    有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪?br /> 收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議
    的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應
    當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
    代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要
    召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏?br /> 書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自
    出具書面決定之日起60日內召開。

    4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要
    求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集
    的,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行
    召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向中國證監會備
    案。

    5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理
    人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

    6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方
    式和權益登記日。

    (3)通知
    1)召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前40天在指
    定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內容:
    ① 會議召開的時間、地點和方式;
    ② 會議擬審議的主要事項;
    ③ 會議形式;
    ④ 議事程序;
    ⑤ 有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;
    ⑥ 授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    ⑦ 表決方式;
    ⑧ 會務常設聯系人姓名、電話;
    ⑨ 出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    ⑩ 召集人需要通知的其他事項。

    2)采用通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式
    和書面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所
    采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書
    面表達意見的寄交和收取方式及截止時間。

    3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地
    點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應
    另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行
    監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人
    和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。

    (4)基金份額持有人出席會議的方式
    1)會議方式
    ① 基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

    ② 現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代
    理人出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出
    席。

    ③ 通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進
    行表決。

    ④ 會議的召開方式由召集人確定,但決定更換基金管理人或基金托
    管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

    2)召開基金份額持有人大會的條件
    在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
    ① 對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,有效的基金份
    額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%);
    ② 到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人
    身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,
    到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知
    的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
    符。

    未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。

    在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
    ① 召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在 2個工作日內連續
    公布相關提示性公告;
    ② 召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方
    式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見;
    ③ 本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
    持有人所代表的基金份額應占權益登記日基金總份額的 50%以上
    (含50%);
    ④ 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
    見的其他代表,同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法規、基
    金合同和會議通知的規定,并與登記注冊機構記錄相符。

    如果開會條件達不到上述條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時間,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。

    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

    (5)議事內容與程序
    1)議事內容及提案權
    ① 議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉
    及的內容以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他
    事項。

    ② 基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總
    份額10%以上(含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出
    會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大
    會審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨
    時提案。臨時提案應當在大會召開日前35天提交召集人。召集人
    對于臨時提案應當在大會召開日前30天公布。

    ③ 對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應
    當按照以下原則對提案進行審核:
    關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

    程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

    ④ 單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上(含10%)的基金
    份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人
    或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金
    份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大
    會審議,其時間間隔不少于6個月。

    ⑤ 基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要
    對原有提案進行修改或增加新的提案,應當最遲在基金份額持有人
    大會召開日前30日公告。否則,會議的召開日期應當順延并保證
    至少與公告日期有30日的間隔期。

    2)議事程序
    ① 現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后在公證機關監督下進行表決,經合法執業的律師見證后形成大會決議。

    大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上(含50%)多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

    召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

    ② 通訊方式開會
    在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30天公布提案,在所通知的表決截止日期第2天在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。

    3)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

    (6)表決
    1)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

    2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    ① 一般決議
    一般決議須經出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的 50%以上(含50%)通過方為有效,除下列②所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過;
    ② 特別決議
    特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方為有效;更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同等重大事項必須以特別決議方式通過。

    3)基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準,
    或者備案,并予以公告。

    4)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

    5)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題
    應當分開審議、逐項表決。

    (7)計票
    1)現場開會
    ① 如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金
    份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基
    金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召
    集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人
    自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在
    出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉 3名基金份額持有人
    擔任監票人。

    ② 監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持
    人當場公布計票結果。

    ③ 如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對投票數進行重
    新清點;如會議主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持
    有人或代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布
    表決結果后立即要求重新清點,會議主持人應當立即重新清點并公
    布重新清點結果。重新清點僅限一次。

    ④ 計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不
    參加基金份額持有人大會或拒不配合計票的,不影響計票的效力。
    2)通訊方式開會
    在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

    (8)生效與公告
    1)基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自
    通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案?;鸱蓊~持有人大
    會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起
    生效。

    2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管
    理人、基金托管人均有約束力?;鸸芾砣?、基金托管人和基金份
    額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

    3)基金份額持有人大會決議應自核準或備案后 2日內在至少一種中
    國證監會指定媒介公告。

    (三)基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    (1)基金合同的變更
    以下變更基金合同的事項應經基金份額持有人大會決議通過:
    ① 轉換基金運作方式,但基金合同另有約定的除外;
    ② 更換基金托管人;
    ③ 更換基金管理人;
    ④ 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要
    求提高該等報酬標準的除外;
    ⑤ 變更基金類別;
    ⑥ 變更基金投資目標、范圍或策略;
    ⑦ 變更基金份額持有人大會程序;
    ⑧ 法律法規、基金合同或中國證監會規定的其它事項。

    變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,并自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。

    除上述第①項-第⑧項規定的情形外,經基金管理人和基金托管人同意可對基金合同的內容進行變更,該等變更應當在2日內由基金管理人進行公告并報中國證監會備案。

    (2)基金合同的終止
    有下列情形之一的,基金合同終止:
    1)基金份額持有人大會決定終止;
    2)基金管理人、基金托管人職責終止,在 6個月內沒有新基金管理
    人、基金托管人承接的;
    3)法律法規和基金合同規定的其他情形。

    (3)基金財產的清算
    1)基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財
    產進行清算。

    2)基金財產清算組
    ① 自基金合同終止之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金
    財產清算組,在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和
    基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金
    財產安全的職責。

    ② 基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期
    貨相關從業資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組
    成?;鹭敭a清算組可以聘用必要的工作人員。

    ③ 基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。

    基金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。

    3)清算程序
    ① 基金合同終止后,由基金財產清算組統一接管基金財產;
    ② 基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;
    ③ 基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;
    ④ 對基金財產進行評估和變現;
    ⑤ 基金清算組作出清算報告;
    ⑥ 會計師事務所對清算報告進行審計;
    ⑦ 律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    ⑧ 將基金清算結果報告中國證監會;
    ⑨ 公布基金清算公告;
    ⑩ 對基金剩余財產進行分配。

    4)清算費用
    清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金清算組優先從基金財產中支付。

    5)基金剩余財產的分配
    基金財產按如下順序進行清償:
    ① 支付基金財產清算費用;
    ② 繳納基金所欠稅款;
    ③ 清償基金債務;
    ④ 清算后如有余額,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
    配。

    6)基金財產清算的公告
    清算小組成立后兩日內應就清算小組的成立進行公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算組做出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會批準并公告。

    7)基金財產清算帳冊及文件由基金托管人保存二十年以上。

    (4)爭議的處理
    1)本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。

    2)本基金合同的當事人之間因本基金合同產生的或與本基金合同有
    關的爭議可首先通過友好協商或調解解決。自一方書面要求協商解
    決爭議之日起60日內如果爭議未能以協商或調解方式解決,則任
    何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據提交仲
    裁時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海。仲裁裁決是終局
    的,對仲裁各方當事人均具有約束力。

    3)除爭議所涉內容之外,本基金合同的其他部分應當由本基金合同
    當事人繼續履行。

    (5)基金合同存放地及投資者取得基金合同的方式
    1)基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份
    額持有人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

    2)基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金
    管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

    3)基金合同可印制成冊,存放在基金管理人和基金托管人住所,供
    投資人查閱,基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。



    二十四、基金托管協議的內容摘要
    (一)基金托管協議當事人
    (1)基金管理人
    名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
    住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 法定代表人:楊小勇
    成立時間:2005年11月16日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]172號 經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和證監會許可的其他業務。

    注冊資本:2億元人民幣
    組織形式:有限責任公司
    存續期間:持續經營
    (2)基金托管人
    名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
    辦公地址:中國(上海)長寧區仙霞路18號
    成立時間:1987年3月30日
    批準設立機關及批準設立文號:國務院國發(1986)字第81 號文和中國人民銀行銀發[1987]40號文
    基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]25號
    經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務;經營結匯、售匯業務。

    注冊資本:742.63億元人民幣
    組織形式:股份有限公司
    存續期間:持續經營

    (二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
    (1)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金的投資范圍、投資對象進行監督。

    根據《基金合同》的約定,本基金的投資對象為上市交易的股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種,主要包括:
    ? 股票;
    ? 債券;
    ? 短期金融工具;
    ? 現金資產、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

    基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同的相關約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。

    基金托管人發現基金管理人的投資有超出以上范圍的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在10個工作日內糾正。

    (2)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資、融資比例進行監督。

    根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:
    1) 基金的投資組合比例為:股票占基金資產的 60%-95%;除股票以外的其他資產占基金資產的5%-40%,其中現金或者到期日在一年以內的國債的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

    2) 持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    3) 本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和,不超過該證券的10%,并按有關規定履行信息披露義務;
    本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 5) 在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不展期;
    6) 在銀行間市場進行債券回購融入的資金余額不超過基金資產凈值的40%;
    7) 權證投資比例遵照《關于股權分置改革中證券投資基金投資權證有關問題的通知》(證監基金字[2005]138號)及后續相關規定執行;
    8) 資產支持證券投資比例遵照《關于證券投資基金投資資產支持證券有關事項的通知》(證監基金字[2006]93號)及后續相關規定執行;
    9) 本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 10) 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    11) 本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
    12) 法律、法規、基金合同及中國證監會規定的其他比例限制。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。除上述第(1)項中“現金或者到期日在一年以內的國債的比例合計不低于基金資產凈值的 5%”及第(10)、(11)項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在10個工作日內進行調整。

    法律法規或監管部門修改或取消上述限制規定時,本基金相應修改其投資組合限制規定。

    基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。

    基金托管人發現基金管理人的投資有超出有關法律法規的規定及基金合同的約定的基金投融資比例限制的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在 10個工作日內糾正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在10個工作日內糾正。

    (3)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資禁止行為進行監督?;鹭敭a不得用于下列投資或者活動。

    1) 承銷證券;
    2) 向他人貸款或者提供擔保;
    3) 從事承擔無限責任的投資;
    4) 買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
    5) 向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;
    6) 買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
    7) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 8) 依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

    根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金合同生效后2個工作日內,基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單,以上名單發生變化的,應及時予以更新并通知對方。

    基金托管人發現基金管理人有以上投資禁止行為的,應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在 10個工作日內糾正。

    (4)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。

    1) 基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。

    基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內回函確認收到該名單?;鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,基金托管人于收到名單后2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新?;鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

    2) 基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。

    (5)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

    基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。

    本基金投資銀行存款應符合如下規定:
    1) 基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確?;疸y行存款業務賬目及核算的真實、準確。

    2) 基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責,以確?;鹳Y產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

    3) 基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。

    4) 基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

    基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及基金合同的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算。

    (6)基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資其他方面進行監督。

    (7)基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等行為進行監督和核查。

    (8)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間內答復并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

    基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正,并通知基金管理人收到通知后應及時核對,并以電話或書面形式向基金托管人反饋,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在10個工作日內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在10個工作日內糾正的,基金托管人有權報告中國證監會。

    基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在10個工作日內糾正。

    基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監會報告。

    基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,并及時向中國證監會報告。

    (三)基金管理人對基金托管人的業務核查
    根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶/證券賬戶和債券托管賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

    基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產進行核查?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復并改正。

    基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知基金托管人在10個工作日內糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在10個工作日內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在10個工作日內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。

    基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金托管人在10個工作日內糾正。

    (四)基金財產的保管
    (1)基金財產保管的原則
    1) 基金托管人應安全保管基金財產。

    2) 基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

    3) 基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶。

    4) 基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整和獨立。

    基金托管人應安全、完整地保管基金資產;未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。

    對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資產沒有到達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。

    基金托管人對此不承擔任何責任。

    (2)基金合同生效時募集資產的驗證
    基金募集期滿之日起10日內,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中,基金募集的證券存放在基金托管人為基金開立的證券賬戶和債券托管賬戶下,基金托管人在收到資金和證券當日出具相關證明文件。

    (3)基金的銀行存款賬戶的開立和管理
    1) 基金托管人應負責匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金銀行存款賬戶的開立和管理。

    2) 基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。

    3) 本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。

    基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行基金業務以外的活動。

    4) 基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人民幣銀行賬戶結算管理辦法》、《現金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他有關規定。

    5) 基金托管人應嚴格管理基金在基金托管人處開立的銀行存款賬戶、及時核查基金銀行存款賬戶余額。

    (4)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。

    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

    若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照并遵守上述關于賬戶開立、使用的規定。

    基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,用于證券交易資金的結算。

    基金托管人以本基金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。

    (5)債券托管賬戶的開立和管理
    1) 募集資金經驗資后,基金托管人負責在中央國債登記結算有限責任公司以本基金的名義開立債券托管賬戶,并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。在上述手續辦理完畢后,由基金托管人向人民銀行進行報備。

    2) 基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,協議正本由基金托管人保管,協議副本由基金管理人保存。

    (6)基金實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
    實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫,應與非本基金的其他實物證券分開保管;也可存入登記結算機構的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。

    實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保管責任。

    銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。

    (7)與基金財產有關的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執行。

    對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。

    (五)基金資產凈值計算和會計核算
    (1)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
    基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算日基金資產凈值除以計算日基金總份額后的價值。

    基金管理人應每工作日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值,蓋章后以加密傳真方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核蓋章后,將復核結果以加密傳真通知基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值予以公布。待條件成熟后,雙方可協商采用電子對賬方式。

    本基金按以下方法估值:
    股票的估值
    1)任何已上市流通的股票,以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價
    估值;估值日無交易的,以最近交易日的收盤價估值。

    2)未上市的股票應區分兩種情況處理:
    ① 首次公開發行的股票,按成本估值;
    ② 送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票,按估值日該上市公司在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價估值,估值日無交易的,以最近交易日的收盤價估值。

    3)配股權證,從配股除權日起到配股確認日止,若收盤價高于配股
    價,則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配
    股價,則估值為零。

    4)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

    債券的估值
    1)在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤
    價估值,估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值;
    2)在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收
    盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值,
    估值日沒有交易的,按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易
    日債券應收利息后的凈價進行估值;
    3)未上市債券按其成本價估值;
    4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值;
    5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

    權證估值方法
    1) 上市流通權證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,以最近交易日的收盤價估值;
    2) 處于未上市期間的權證或者不存在活躍市場的權證,基金管理人可在與基金托管人商定后,采用恰當的估值技術如B-S模型等,按最
    能反映公允價值的價格估值。

    3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

    其他資產的估值方法
    其他資產按國家有關規定進行估值。

    在任何情況下,基金管理人如采用上述估值方法對基金財產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如基金管理人認為上述估值方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場各因素,如銀行間債券市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等的基礎上,可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

    基金管理人、基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現方應及時通知對方,以約定的方法、程序和相關法律法規的規定進行估值,以維護基金份額持有人的利益。

    根據《基金法》,本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基金管理人有權按照其對基金凈值的計算結果對外予以公布。

    (2)凈值差錯處理
    當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,由基金管理人對基金份額持有人或者基金支付賠償金?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨鶕嶋H情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償。
    1) 如采用本協議第八章“基金資產估值、基金資產凈值計算與復核”中股票估值方法的第1)-3)、債券估值方法的第1)-4)、權證估值方法的第 1)-2)進行處理時,若基金管理人凈值計算出錯,基金托管人在復核過程中沒有發現,且造成基金份額持有人損失的,由雙方共同承擔賠償責任,其中基金管理人承擔70%,基金托管人承擔30%;
    2) 如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付;
    3) 如基金管理人和基金托管人協商一致,采用股票估值方法的第 4)項或債券估值方法的第5)項、權證估值方法的第3)項規定的方法確定一個價格進行估值的情形下,若基金管理人凈值計算出錯,基金托管人在復核過程中沒有發現,且造成基金或基金份額持有人損失的,由雙方共同承擔賠償責任,其中基金管理人承擔70%,基金托管人承擔30%;
    4) 基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 4)項或債券估值方法的第5)項、權證估值方法的第3)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

    由于交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

    針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;如果行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,相關各方當事人應本著平等互利的原則重新協商確定處理原則。

    (3)基金賬冊的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。

    (4)會計數據和財務指標的核對
    雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。

    (5)基金定期報告的編制和復核
    基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監會公布的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求公告。季度報表的編制,應于每季度終了后15個工作日內完成;招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次;基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。中期報告在基金會計年度前6個月結束后的兩個月內公告;年度報告在會計年度結束后三個月內公告。

    基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章后,以加密傳真方式將有關報表提供基金托管人;基金托管人在2個工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诩径葓蟊硗瓿僧斎?,對報表加蓋公章后,以加密傳真方式將有關報表提供基金托管人;基金托管人在5個工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诟抡心颊f明書完成當日,將有關報告提供基金托管人,基金托管人應盡快完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人,協助基金管理人在上述監管部門規定的時間內完成公告。

    基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供基金托管人,基金托管人在收到后20個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基金托管人,基金托管人在收到后30個工作日內復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鹜泄苋嗽趶秃诉^程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章,相關各方各自留存一份。

    基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。

    (六)基金份額持有人名冊的保管
    基金管理人可委托基金注冊與過戶登記人登記和保管基金份額持有人名冊。

    基金份額持有人名冊的內容包括但不限于持有人的名稱和持有的基金份額。

    基金份額持有人名冊,包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金注冊與過戶登記人負責編制和保管,并對持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。

    基金管理人應根據基金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊。

    基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,保存期限為20年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

    (七)爭議解決方式
    相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,應通過友好協商或者調解解決。托管協議當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的,任何一方當事人均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    本協議受中華人民共和國法律管轄。

    (八)基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
    (1)基金托管協議的變更
    本協議相關各方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。修改后的新協議,應報中國證監會核準。

    (2)基金托管協議的終止
    1) 《基金合同》終止;
    2) 基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財產;
    3) 基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權。

    4) 發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

    (3)基金財產的清算
    1) 基金財產清算組
    在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》和托管協議的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。

    ① 基金財產清算組組成:基金財產清算組成員由基金管理人、基金
    托管人、基金注冊與過戶登記人、具有從事相關業務資格的注冊會
    計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算組可以
    聘用必要的工作人員。

    ② 基金財產清算組職責:基金財產清算組負責基金財產的保管、清
    理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算組可以依法進行必要的民事
    活動。

    2) 基金財產清算程序
    ① 《基金合同》終止后,由基金財產清算組統一接管基金財產;
    ② 基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;
    ③ 基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;
    ④ 對基金財產進行評估和變現;
    ⑤ 基金清算組作出清算報告;
    ⑥ 會計師事務所對清算報告進行審計;
    ⑦ 律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    ⑧ 將基金清算報告中國證監會;
    ⑨ 公布基金清算公告;
    ⑩ 對基金剩余財產進行分配。

    3) 清算費用
    清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

    4) 基金剩余財產的分配
    基金財產按如下順序進行清償
    ① 支付基金財產清算費用;
    ② 繳納基金所欠稅款;
    ③ 清償基金債務;
    ④ 清算后如有余額,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
    配。

    5) 基金財產清算的公告
    清算小組成立后2日內應就清算小組的成立進行公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告?;鹭敭a清算組做出的清算報告經會計師事務所審計、律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會批準并公告。

    6) 基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上。

    二十五、對基金份額持有人的服務
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?;鸸芾砣烁鶕鸱蓊~持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下: (一)賬單服務
    本基金管理人默認的對賬單方式為電子對賬單,電子對賬單包括電子郵件形式對賬單(月度、季度)和短信賬單(季度)。對于已訂制電子郵件形式對賬單的基金持有人,我公司將繼續發送電子郵件對賬單;對于沒有訂制電子郵件對賬單的客戶,默認向預留有效手機號碼的基金持有人發送短信賬單,向預留有效電子郵箱的基金客戶發送電子郵件對賬單。

    若基金持有人因特殊原因需獲取某段時間的紙質對賬單,可撥打本基金管理人客服電話021-20376888按0轉人工服務,客服人員核對姓名、開戶證件或基金賬號、交易信息、郵寄地址及郵編等信息無誤后,將為基金持有人免費郵寄紙質對賬單。

    (二)基金間轉換服務
    基金管理人已于2008年5月8日在匯豐晉信基金直銷中心和匯豐晉信基金電子交易系統開通旗下基金的轉換業務。

    基金管理人已于2009年2月9日在交通銀行開通旗下基金的轉換業務。

    (三)定期投資計劃
    基金管理人已于 2006年 10月 25日起正式推出本基金的定期定額投資計劃。

    (四)網絡在線服務
    投資人可以通過發送郵件至本基金管理人網站公示的客戶服務電子信箱,實現咨詢、投訴、建議和尋求各種幫助。

    基金管理人網站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信息,投資人可以根據各自的使用習慣非常方便的自行查詢或信息定制。

    基金管理人網站將為投資人提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、修改查詢密碼等服務。

    公司網址:www.hsbcjt.cn
    電子信箱:services@hsbcjt.cn

    (五)信息定制服務
    匯豐晉信將為客戶提供各類資訊服務,包括市場資訊,理財資訊,旗下基金信息等?;鸪钟腥丝梢酝ㄟ^匯豐晉信網站、客戶服務熱線提交資訊定制的申請,基金管理人通過手機短信和E-MAIL方式定期發送持有人定制的信息??啥ㄖ频男畔ǎ夯饍糁?、公司最新公告提示,各類定期及不定期的市場報告、理財資訊等。

    除了發送持有人定制的上述信息之外,基金管理人也會不定期向留有手機和留有EMAIL地址的客戶發送節日及生日問候、產品推廣等信息。如持有人不希望接受到該類信息,可以通過客戶服務熱線取消該項服務。

    (六)客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務
    呼叫中心自動語音系統提供7×24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務等信息查詢。

    呼叫中心人工座席每個交易日9:00-11:30,13:00-17:30為投資人提供服務,投資人可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項服務。

    客服電話:021-20376888
    傳真:021-20376998
    (七)投訴受理
    投資人可以撥打匯豐晉信基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵件等方式,對基金管理人和銷售網點提所供的服務進行投訴。

    對于工作日期間受理的投訴,以“及時回復”為處理原則,對于不能及時回復的投訴,基金管理人承諾在2個工作日之內對投資人的投訴做出回復。對于非工作日提出的投訴,基金管理人將在順延的工作日當日進行回復。

    二十六、其他應披露事項
    (一)2021年6月19日至2022年4月29日未發生涉及基金管理人、基金財產和基金托管人托管業務的訴訟、仲裁事項。

    (二)2021年6月19日至2022年4月29日本基金管理人和基金托管人涉及托管業務的高級管理人員未有受到任何處分。

    (三)2021年6月19日至2022年4月29日相關公告事宜列示如下,下列公告刊登于指定媒介上。


    披露時間公告內容
    2021-06-22匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 天風證券的交易限額的公告
    2021-06-24匯豐晉信基金管理有限公司關于參加基煜基金費率優惠 的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于參加中國人壽費率優惠 的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加交通銀行 定期定額投資和手機銀行申購費率優惠活動的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于參加匯成基金費率優惠 的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于參加盈米基金費率優惠 的公告
    2021-07-09旗下基金產品資料概要更新
    2021-07-09匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金更新招募說明書 (2021年第 1號)
    2021-07-21旗下基金 2021年第 2季度報告
    2021-08-02匯豐晉信基金管理有限公司關于參加浦發銀行費率優惠 的公告
    2021-08-04匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加華夏銀行 費率優惠的公告
    2021-08-04匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加中信銀行 費率優惠的公告
    2021-08-11匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 浦發銀行的申購交易限額的公告
    2021-08-18匯豐晉信基金管理有限公司關于參加廣州農村商業銀行 股份有限公司費率優惠的公告
    2021-08-31旗下基金 2020年中期報告
    2021-09-01匯豐晉信基金管理有限公司關于在浙商證券股份有限公 司開通匯豐晉信旗下開放式基金轉換業務的公告
    2021-09-07 
    2021-09-09匯豐晉信基金管理有限公司關于參加上海農村商業銀行 股份有限公司費率優惠的公告
    2021-09-09匯豐晉信基金管理有限公司關于參加長江證券費率優惠 的公告
    2021-09-09匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 安信證券的申購交易限額的公告
    2021-09-10匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 匯成基金的轉換業務限額的公告
    2021-09-10匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加眾祿基金 轉換業務申購補差費率優惠活動的公告
    2021-09-10匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加匯成基金 轉換業務申購補差費率優惠活動的公告
    2021-09-14匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加基煜基金 轉換業務申購補差費率優惠活動的公告
    2021-09-17匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加蛋卷基金 費率優惠的公告
    2021-09-17匯豐晉信基金管理有限公司關于新增蛋卷基金為旗下開 放式基金代銷機構并開通定期定額投資、轉換業務的公 告
    2021-09-30匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 蛋卷基金的交易限額的公告
    2021-10-25匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 肯特瑞基金的交易限額的公告
    2021-10-27旗下基金 2021年第 3季度報告
    2021-11-20匯豐晉信基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更 公告
    2021-11-26匯豐晉信基金管理有限公司關于參加國信證券費率優惠 的公告
    2021-12-01匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 好買基金的交易限額的公告
    2021-12-13匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 諾亞正行基金銷售有限公司的交易限額的公告
    2021-12-15匯豐晉信基金管理有限公司參加中信證券、中信證券(山 東)、中信證券華南、中信期貨費率優惠的公告
    2021-12-25匯豐晉信基金管理有限公司關于調整基金經理助理的公 告
    2021-12-28匯豐晉信基金管理有限公司關于提請直銷投資者及時更 新投資者分類資料并接受或重新接受風險承受能力調查 的公告
    2021-12-31匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加交通銀行 申購費率優惠活動的公告
    2021-12-31匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加中國工商
     銀行“2022傾心回饋”基金定期定額投資優惠活動的公 告
    2021-12-31匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金通過中國工商 銀行開展個人電子銀行基金申購費率優惠活動的公告
    2022-01-01匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下公開募集證券投資 基金執行新金融工具相關準則的公告
    2022-01-20匯豐晉信基金管理有限公司關于參加平安證券費率優惠 的公告
    2022-01-24旗下基金 2021年第 4季度報告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于參加中國中金財富證券 有限公司費率優惠的公告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 中國中金財富證券有限公司的交易限額的公告
    2022-02-17匯豐晉信基金管理有限公司關于參加雪球基金費率優惠 的公告
    2022-02-28匯豐晉信基金管理有限公司關于調整匯豐晉信旗下開放 式基金在東方財富證券的轉換單筆最低限額的公告
    2022-03-09匯豐晉信基金管理有限公司關于新增泰信財富為旗下開 放式基金代銷機構并調整交易限額、開展費率優惠的公 告
    2022-03-21匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 中國銀河證券股份有限公司的交易限額的公告
    2022-03-31匯豐晉信基金管理有限公司旗下基金 2021年年度報告
    2022-04-09匯豐晉信基金管理有限公司關于終止與洛陽銀行股份有 限公司代銷合作關系的公告
    2022-01-01匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下公開募集證券投資 基金執行新金融工具相關準則的公告
    2022-01-20匯豐晉信基金管理有限公司關于參加平安證券費率優惠 的公告
    2022-01-24旗下基金 2021年第 4季度報告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于參加中國中金財富證券 有限公司費率優惠的公告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 中國中金財富證券有限公司的交易限額的公告
    2022-02-17匯豐晉信基金管理有限公司關于參加雪球基金費率優惠 的公告
    2022-02-28匯豐晉信基金管理有限公司關于調整匯豐晉信旗下開放 式基金在東方財富證券的轉換單筆最低限額的公告
    2022-03-09匯豐晉信基金管理有限公司關于新增泰信財富為旗下開 放式基金代銷機構并調整交易限額、開展費率優惠的公 告
    2022-03-21匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金在 中國銀河證券股份有限公司的交易限額的公告
    2022-03-31匯豐晉信基金管理有限公司旗下基金 2021年年度報告
    2022-04-09匯豐晉信基金管理有限公司關于終止與洛陽銀行股份有 限公司代銷合作關系的公告
    2022-04-13匯豐晉信基金管理有限公司關于參加東方證券股份有限 公司費率優惠的公告
    2022-04-22匯豐晉信基金管理有限公司旗下基金 2022年第一季度 報告
    2022-04-29匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金經理變更公告

    二十七、招募說明書的存放及查閱方式
    基金招募說明書、定期報告、臨時報告與公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業場所,在辦公時間內可供免費查閱。投資人也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內容完全一致。

    二十八、備查文件
    備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業場所,在辦公時間內可供免費查閱。

    (一)中國證監會核準匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金募集的文件; (二)《匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金合同》;
    (三)《匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金托管協議》;
    (四)法律意見書;
    (五)基金管理人業務資格批件、營業執照;
    (六)基金托管人業務資格批件、營業執照;
    (七)《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業務規則》;
    (八)中國證監會要求的其他文件。








    匯豐晉信基金管理有限公司

    二〇二二年五月九日


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