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    匯豐晉信慧盈混合 (009475): 匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金招募說明書更新

    時間:2022年05月09日 10:01:32 中財網
    原標題:匯豐晉信慧盈混合 : 匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金招募說明書更新




    匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金
    更新招募說明書(2022年第1號)






    基金管理人:匯豐晉信基金管理有限公司
    基金托管人:交通銀行股份有限公司

    重要提示
    匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金的募集申請于【2020】年【4】月【13】日經中國證監會證監許可[2020]679號文準予注冊。

    本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

    本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

    匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險,本基金的特定風險等。

    本基金可投資于資產支持證券?;鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風險控制制度,但本基金仍將面臨資產支持證券所特有的價格波動風險、流動性風險、信用風險等各種風險。

    本基金為混合型基金,預期收益及風險水平低于股票型基金,高于債券型基金及貨幣市場基金,屬于中高風險收益特征的基金品種。投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產品資料概要和基金合同等信息披露文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,謹慎做出投資決策,自行承擔投資風險。具體風險請參見本招募說明書的“風險揭示”章節?;鸬倪^往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

    請個人投資者閱讀并充分了解《匯豐晉信基金管理有限公司用戶隱私政策》(https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy),知曉并同意匯豐晉信就為您開立基金賬戶并提供相應基金業務活動之目的及法律法規和監管規定(如反洗錢、投資者適當性管理、實名制等)的要求,根據上述隱私政策和法律法規和監管規定收集、使用、存儲或以其他方式處理您的個人信息,您的個人信息包括個人基本資料、個人身份信息、個人財產信息等信息,其中包括部分敏感個人信息。

    如果您不同意我們處理您的相關個人信息,我們將無法為您提供基金賬戶以及相應的基金業務相關的服務。對于機構投資者,如涉及提供第三方個人信息的,應當確保個人信息來源合法并且確保管理人處理其個人信息不違反該第三方的授權同意。機構投資者請提醒該第三方閱讀《匯豐晉信基金用戶隱私政策》,特別地應當根據《個人信息保護法》相關規定告知管理人將如何處理其個人信息,并獲得該第三方同意。

    本招募說明書(更新)已經本基金托管人復核。本招募說明書(更新)所載內容截止日為2022年 4月 29日,有關財務數據和凈值表現截止日為 2022年 3月 31日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。


    目 錄
    重要提示 ................................................................................................................................ 1
    第一部分 緒言 ....................................................................................................................... 5
    第二部分 釋義 ....................................................................................................................... 6
    第三部分 基金管理人 ......................................................................................................... 10
    第四部分 基金托管人 ......................................................................................................... 17
    第五部分 相關服務機構 ..................................................................................................... 21
    第六部分 基金的募集 ......................................................................................................... 39
    第七部分 基金合同的生效 ................................................................................................. 43
    第八部分 基金份額的申購與贖回 ..................................................................................... 44
    第九部分 基金的轉換 ......................................................................................................... 54
    第十部分 定期定額投資 ....................................................................................................... 55
    第十一部分 基金的投資 ..................................................................................................... 56
    第十二部分 基金的業績 ..................................................................................................... 67
    第十三部分 基金的財產 ..................................................................................................... 70
    第十四部分 基金資產估值 ................................................................................................. 71
    第十五部分 基金的收益與分配 ......................................................................................... 77
    第十六部分 基金費用與稅收 ............................................................................................. 79
    第十七部分 基金的會計與審計 ......................................................................................... 81
    第十八部分 基金的信息披露 ............................................................................................. 82
    第十九部分 風險揭示 ......................................................................................................... 89
    第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ................................................. 94
    第二十一部分 基金合同的內容摘要 ................................................................................. 96
    第二十二部分 托管協議的內容摘要 ................................................................................. 97
    第二十三部分 對基金份額持有人的服務 ......................................................................... 98
    第二十四部分 其他應披露事項 ....................................................................................... 100
    第二十五部分 招募說明書存放及查閱方式 ................................................................... 104
    第二十六部分 備查文件 ................................................................................................... 105
    附件一:基金合同的內容摘要 ........................................................................................... 106
    附件二:托管協議的內容摘要 ........................................................................................... 121

    第一部分 緒言

    《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)以及《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

    基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

    匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

    本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊?;鸷贤羌s定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

    第二部分 釋義
    在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 1、基金或本基金:指匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金
    2、基金管理人:指匯豐晉信基金管理有限公司
    3、基金托管人:指交通銀行股份有限公司
    4、基金合同:指《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
    5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
    6、招募說明書或本招募說明書:指《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
    7、基金產品資料概要:指《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新
    8、基金份額發售公告:指《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金基金份額發售公告》 9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 10、《基金法》:指 2003年 10月 28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,經 2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自 2013年 6月 1日起實施,并經 2015年 4月 24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 11、《銷售辦法》:指中國證監會 2020年 8月 28日頒布、同年 10月 1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12、《信息披露辦法》:指中國證監會 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 13、《運作辦法》:指中國證監會 2014年 7月 7日頒布、同年 8月 8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017年 8月 31日頒布、同年 10月 1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 21、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人 22、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
    25、銷售機構:指匯豐晉信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
    26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
    27、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為匯豐晉信基金管理有限公司或接受匯豐晉信基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
    28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
    29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶 30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期 31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
    32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過 3個月
    33、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
    35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 36、T+n日:指自 T日起第 n個工作日(不包含 T日)
    37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    39、《業務規則》:指《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守 40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
    41、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
    42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
    43、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
    44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
    45、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
    46、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%
    47、元:指人民幣元
    48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
    49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
    50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
    51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數 52、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
    53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 54、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在 10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
    55、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待 56、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件,包括但不限于自然災害、社會政治動亂和戰爭、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、系統故障、突發停電或其他突發事件以及證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司等證券交易和結算機構的交易系統故障、非正常暫?;蛲V菇灰谆虬l送數據存在延誤、遺漏等
    第三部分 基金管理人

    一、基金管理人概況
    名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 17樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 17樓 法定代表人:楊小勇
    成立時間:2005年 11月 16日
    批準設立機關:中國證監會
    批準設立文號:證監基金字【2005】172號
    組織形式:有限責任公司
    注冊資本:2億元人民幣
    存續期間:持續經營
    聯系人:周慧
    聯系電話:021-20376868
    公司的股權結構如下:
    山西信托股份有限公司(以下簡稱“山西信托”)持有 51%的股權,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (匯豐環球投資管理(英國)有限公司)持有 49%的股權。


    二、主要人員情況
    1、董事會成員
    楊小勇先生,董事長,碩士學歷。曾任山西省委組織部正處級干部、山西省信托投資公司副總經理、山西省國信投資(集團)公司副總經理,山西光信實業有限公司副董事長,山西省國信投資(集團)公司黨委書記、山西信托副董事長,晉商銀行股份有限公司黨委副書記、副行長(正職待遇)、山西金融投資控股集團有限公司副總經理、副董事長、專職黨委副書記(正職待遇)。

    郭晉普先生,董事,碩士學歷。曾任山西省信托投資公司房地產開發部、投資實業總部副總經理,太原萬豐房地產發展有限公司總經理,山西國際貿易中心有限公司總經理、董事長,山西信托董事長,山西國信投資集團有限公司專職黨委副書記、副總經理。

    李選進先生,董事,碩士學歷。曾任怡富基金(摩根資產管理)電子商務及項目發展部經理、業務拓展總監,匯豐投資管理(香港)董事兼亞太區企業拓展及中國事業主管,匯豐晉信基金管理有限公司總經理、董事,匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長?,F任匯豐晉信基金管理有限公司總經理。

    何慧芬女士,董事,碩士學歷。曾任摩根大通銀行市場推廣部副財務主管、恒生銀行市場推廣部高級投資產品經理、國衛(AXA)保險金融有限公司財富管理部助理總經理、富達亞洲控股私人有限公司中國香港地區機構業務客戶關系管理負責人、亞洲(日本除外)董事總經理、中國區董事長?,F任匯豐環球投資管理(香港)有限公司亞太區行政總裁。
    王棟先生, 董事。中國注冊會計師(CPA)和特許金融分析師(CFA)。曾任匯豐環球投資管理(英國)有限公司產品開發培訓生、匯豐環球投資管理(香港)有限公司亞太企業拓展經理,其后參與籌建匯豐晉信基金管理有限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略伙伴部總監、總經理助理、總經理。
    梅建平先生,獨立董事,博士學歷。曾任紐約大學金融學副教授、芝加哥大學訪問副教授、阿姆斯特丹大學訪問副教授、清華大學特聘教授?,F任長江商學院校友事務副院長,金融學教授。

    葉迪奇先生,獨立董事,碩士學歷。曾擔任匯豐銀行(美國)西岸業務副總裁,匯豐銀行(香港)零售部主管、匯豐銀行中國總代表處中國業務總裁、交通銀行副行長、國際金融協會(IIF)亞太區首席代表?,F任星展銀行(香港)有限公司獨立董事。

    胡大源先生,獨立董事,博士學歷。曾任美國肯塔基大學博士后研究員, 北京大學國家發展研究院BiMBA商學院中方院長,北京大學國家發展研究院副院長、黨委書記?,F任北京大學國家發展研究院教授。

    2、監事會成員
    焦楊先生,監事,碩士學歷。曾任山西信托副總經理兼資金管理部經理,常務副總經理,山西國信投資集團有限公司風控總監兼審計風控部總經理,山西金融投資控股集團有限公司運營總監兼資本運營部總經理,山西省產權交易中心股份有限公司監事、監事會主席,現任山西證券股份有限公司監事會主席。

    王云峰先生,監事,本科學歷。曾任職于中國銀行和德意志銀行,2005年加入匯豐集團,先后擔任環球資本市場、環球銀行與資本市場中國區常務總監、香港上海匯豐銀行有限公司環球銀行及資本市場中國區主管?,F任匯豐銀行(中國)有限公司副董事長、行長兼行政總裁。

    曹菁女士,監事,碩士學歷。曾任中宏保險有限公司招聘經理、永樂中國培訓部經理,匯豐晉信基金管理有限公司人事經理,現任匯豐晉信基金管理有限公司人力資源總監。

    侯玉琦先生,監事,碩士學歷。曾任山西信托及山西省國信投資(集團)公司擔任交易員及投資經理,匯豐晉信基金管理有限公司高級研究員、股票基金經理、高級投資經理,現任匯豐晉信雙核策略混合型證券投資基金和匯豐晉信醫療先鋒混合型證券投資基金基金經理。

    3、基金管理人高級管理人員
    李選進先生,總經理,碩士學歷。曾任怡富基金(摩根資產管理)電子商務及項目發展部經理、業務拓展總監,匯豐投資管理(香港)董事兼亞太區企業拓展及中國事業主管,匯豐晉信基金管理有限公司總經理、董事,匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長。

    王立榮先生,副總經理,碩士學歷。曾任山西信托固定收益部副總經理、證券投資部副總經理、創新業務部總監;上海萬方投資管理有限公司副總經理;匯豐晉信基金管理有限公司副督察長。

    趙琳女士,副總經理兼首席運營官、首席信息官,碩士學歷。曾任華安基金管理有限公司基金注冊部副總監;中銀基金管理有限公司基金運營部總監;匯豐晉信基金管理有限公司基金運營部總監。

    張毅杰先生,副總經理,碩士學歷。曾任招商基金管理有限公司華東業務發展經理、天同基金管理有限公司機構理財部負責人、匯豐晉信基金管理有限公司總經理助理、直銷業務部總監。

    古韻女士,督察長,碩士學歷。曾任國泰君安證券股份有限公司法律事務總部副經理,國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監、董事會秘書和總經理助理。

    4、本基金基金經理
    范坤祥先生,碩士研究生。曾任海通證券研究所研究員、華泰柏瑞基金管理有限公司高級研究員、未來益財投資管理(上海)有限公司研究部副總監、格林基金管理有限公司研究部副總監、匯豐晉信基金管理有限公司研究總監、投資經理,現任本基金、匯豐晉信消費紅利股票型證券投資基金基金經理。

    蔡若林先生,碩士研究生學歷。曾任匯豐晉信基金管理有限公司助理策略分析師、助理研究員、固定收益信用分析師、基金經理助理?,F任本基金、匯豐晉信 2016生命周期開放式證券投資基金、匯豐晉信平穩增利中短債債券型證券投資基金、匯豐晉信惠安純債 63個月定期開放債券型證券投資基金和匯豐晉信慧悅混合型證券投資基金基金經理。

    5、本基金基金經理助理
    閆湜女士,碩士研究生。曾任易方達基金管理有限公司信用研究員、富國基金管理有限公司基金經理助理、萬家基金管理有限公司基金經理助理?,F任匯豐晉信基金管理有限公司基金經理助理,協助相關基金的基金經理開展固定收益資產和新股相關投資管理工作。

    6、投資決策委員會成員
    李選進,總經理;陸彬,總經理助理,投資總監,股票研究部總監兼任匯豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信低碳先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金、匯豐晉信核心成長混合型證券投資基金、匯豐晉信研究精選混合型證券投資基金和匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金基金經理;李媛媛,投資部固定收益總監兼匯豐晉信貨幣市場基金基金經理;方磊,規則化投資部總監兼任匯豐晉信恒生 A股行業龍頭指數證券投資基金、匯豐晉信大盤波動精選股票型證券投資基金和匯豐晉信中小盤低波動策略股票型證券投資基金基金經理;程彧,海外投資部總監兼任匯豐晉信滬港深股票型證券投資基金和匯豐晉信港股通雙核策略混合型證券投資基金基金經理;黃立華,主動權益投資部總監兼任匯豐晉信大盤股票型證券投資基金基金經理?;鸸芾砣艘部梢愿鶕枰黾踊蚋鼡Q相關人員。

    7、上述人員之間均不存在近親屬關系。


    三、基金管理人的職責
    1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    2、辦理基金備案手續;
    3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資; 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益; 5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告;
    7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
    8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
    9、按照規定召集基金份額持有人大會;
    10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為; 12、法律、行政法規和中國證監會規定的或基金合同約定的其他職責。


    四、基金管理人的承諾
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生; 2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
    (1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資; (2)不公平地對待管理的不同基金財產;
    (3)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5)侵占、挪用基金財產;
    (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
    (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反基金合同行為的發生;
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責;
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。


    五、基金經理承諾
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
    2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
    3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息,不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動; 4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。


    六、基金管理人的內部控制制度
    1、內部控制的目標
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

    (2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。

    (3)確?;?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

    2、內部控制的原則
    (1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行。

    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;
    (4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

    (5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

    3、內部控制制度
    公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章組成。公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容?;竟芾碇贫劝L險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

    公司制定內部控制制度遵循了以下原則:
    (1)合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定。

    (2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節,不得留有制度上的空白或漏洞。

    (3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

    (4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

    4、內部控制系統
    公司的內部控制系統是一個分工明確、相互牽制、完備嚴密的系統。公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任,各個業務部門負責本部門的內部控制,督察長和監察稽核部負責檢查公司的內部控制措施的執行情況。具體而言,包括如下組成部分: (1)董事會
    負責制定公司的內部控制大綱,對公司內部控制負完全的和最終的責任。

    (2)督察長
    負責公司及其業務運作的監察稽核工作,對公司內部控制的執行情況進行監督檢查。督察長對董事會負責,將定期和不定期向董事會報告公司內部控制的執行情況,并定期向中國證監會呈送監察稽核報告。

    (3)監察稽核部
    監察稽核部負責對公司各部門內部控制的執行情況進行監督。監察稽核部對總經理負責,將定期和不定期對各業務部門內部控制制度的執行情況和遵守國家法律法規及其他規定的執行情況進行檢查,并適時提出修改建議。

    (4)業務部門
    內部控制是每一個業務部門的責任。各部門總監對本部門的內部控制負直接責任,負責履行公司的內部控制制度,并負責建立、執行和維護本部門的內部控制措施。

    5、基金管理人關于內部控制制度的聲明
    基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確,并承諾根據市場的變化和基金管理人的發展不斷完善內部控制制度。


    第四部分 基金托管人

    一、基金托管人基本概況
    (一)基金托管人概況
    公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行
    公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人:任德奇
    住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
    辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號
    郵政編碼:200336
    注冊時間:1987年3月30日
    注冊資本:742.63億元
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號
    聯系人:陸志俊
    電 話:95559
    交通銀行始建于1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之一。

    1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀行,總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續13年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強,營業收入排名第137位;列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第11位。

    截至2021年12月31日,交通銀行資產總額為人民幣11.67萬億元。2021年四季度,交通銀行實現凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣875.8億元。

    交通銀行總行設資產托管部(下文簡稱“托管部”)?,F有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分布合理,職業技能優良,職業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。

    (二)主要人員情況
    任德奇先生,董事長、執行董事,高級經濟師。

    任先生2020年1月起任本行董事長(其中:2019年12月至2020年7月代為履行行長職責)、執行董事,2018年8月至2020年1月任本行副董事長(其中:2019年4月至2020年1月代為履行董事長職責)、執行董事,2018年8月至2019年12月任本行行長; 2016年12月至2018年6月任中國銀行執行董事、副行長,其中:2015年10月至2018年6月兼任中銀香港(控股)有限公司非執行董事,2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業務總部總裁;2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長,2003年8月至2014年 5月歷任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信管理部總經理、湖北省分行行長、風險管理部總經理;1988年7月至2003年8月先后在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行,中國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生1988年于清華大學獲工學碩士學位。

    劉珺先生,副董事長、執行董事、行長,高級經濟師。

    劉先生2020年7月起擔任本行行長;2016年11月至2020 年5 月任中國投資有限責任公司副總經理;2014年 12月至 2016年 11月任中國光大集團股份公司副總經理;2014年6月至2014年12月任中國光大(集團)總公司執行董事、副總經理(2014年6月至2016年11月期間先后兼任光大永明人壽保險有限公司董事長、中國光大集團有限公司副董事長、中國光大控股有限公司執行董事兼副主席、中國光大國際有限公司執行董事兼副主席、中國光大實業(集團)有限責任公司董事長);2009年9月至2014年6月歷任中國光大銀行行長助理、副行長(期間先后兼任中國光大銀行上海分行行長、中國光大銀行金融市場中心總經理);1993年7月至2009年9月先后在中國光大銀行國際業務部、香港代表處、資金部、投行業務部工作。劉先生2003年于香港理工大學獲工商管理博士學位。

    徐鐵先生,資產托管部副總經理。

    徐鐵先生2014年12月起任本行資產托管部副總經理; 2000年7月至2014年12月,歷任交通銀行資產托管部客戶經理、保險與養老金部副高級經理、高級經理、保險保障業務部高級經理、總經理助理。徐先生2000年于復旦大學獲經濟學碩士學位。

    (三)基金托管業務經營情況
    截至2021年12月31日,交通銀行共托管證券投資基金614只。此外,交通銀行還托管了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社?;?、養老保障管理基金、企業年金基金、職業年金基金、期貨公司資產管理計劃、QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產、RQDII證券投資資產、QDIE資金、QDLP資金和QFLP資金等產品。

    二、基金托管人的內部控制制度
    (一)內部控制目標
    交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內部管理,托管部業務制度健全并確保貫徹執行各項規章,通過對各種風險的識別、評估、控制及緩釋,有效地實現對各項業務的風險管控,確保業務穩健運行,保護基金持有人的合法權益。

    (二)內部控制原則
    1、合法性原則:托管部制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于托管業務經營管理活動始終。

    2、全面性原則:托管部建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的內部控制機制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節,建立全面的風險管理監督機制。

    3、獨立性原則:托管部獨立負責受托基金資產的保管,保證基金資產與交通銀行的自有資產相互獨立,對不同的受托基金資產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理。

    4、制衡性原則:托管部貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織架構的設置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約,并通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲點。

    5、有效性原則:托管部在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理模式的基礎上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的內控程序,保障各項內控管理目標被有效執行。

    6、效益性原則:托管部內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環節的風險控制要求相適應,盡量降低經營運作成本,以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。

    (三)內部控制制度及措施
    根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資產托管業務指引》等法律法規,托管部制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管理規章制度,確?;鹜泄軜I務運行的規范、安全、高效,包括《交通銀行資產托管業務管理辦法》、《交通銀行資產托管業務風險管理辦法》、《交通銀行資產托管業務系統建設管理辦法》、《交通銀行資產托管部信息披露制度》、《交通銀行資產托管業務商業秘密管理規定》、《交通銀行資產托管業務從業人員行為規范》、《交通銀行資產托管業務檔案管理暫行辦法》等,并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理,技術系統管理規范,業務管理制度健全,核心作業區實行封閉管理,落實各項安全隔離措施,相關信息披露由專人負責。
    托管部通過對基金托管業務各環節的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實現全流程、全鏈條的風險管理,聘請國際著名會計師事務所對基金托管業務運行進行國際標準的內部控制評審。

    三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    交通銀行作為基金托管人,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

    交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,及時通知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。交通銀行有權對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'@7245');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" target=_blank>交通銀行通知的違規事項未能及時糾正的,交通銀行有權報告中國證監會。

    交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有重大違規行為,有權立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

    四、其他事項
    最近一年內交通銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違規行為,未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的處罰。負責基金托管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。


    第五部分 相關服務機構

    一、基金份額發售機構
    1、直銷機構
    匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
    地址:上海市浦東新區世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 17樓 電話:021-20376868
    傳真:021-20376989
    客戶服務中心電話:021-20376888
    公司網址:www.hsbcjt.cn

    2、其他銷售機構
    交通銀行股份有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188號
    法定代表人:任德奇
    電話:021-58781234
    傳真:021-58408483
    聯系人:高天
    客服電話:95559
    公司網址:www.bankcomm.com

    匯豐銀行(中國)有限公司
    注冊地址:上海市世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 22層
    辦公地址:上海市世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 22層
    法定代表人:王云峰
    公司網站:www.hsbc.com.cn
    客服電話:95366

    恒生銀行(中國)有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1000號恒生銀行大廈 34樓、36樓及上海浦東南路 528號證券大廈 27樓
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1000號恒生銀行大廈 34樓、36樓及上海浦東南路 528號證券大廈 27樓
    法定代表人:鄭慧敏
    公司網站:www.hangseng.com.cn
    客服電話:8008308008/4008308008

    平安銀行股份有限公司
    注冊地址:深圳市深南東路 5047號平安銀行大廈
    法定代表人:謝永林
    客戶服務電話:95511-3
    網址:http://bank.pingan.com

    中國建設銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融大街 25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1號院 1號樓
    法定代表人:田國立
    客戶服務電話:95533
    傳真:010-66218888
    網址:www.ccb.com

    上海農村商業銀行股份有限公司
    注冊地址:上海市黃浦區中山東二路 70號
    辦公地址:上海市黃浦區中山東二路 70號上海農商銀行大廈
    法定代表人:徐力
    聯系人:施傳榮
    電話:021-61899999
    傳真:021-50105124
    客服電話:021-962999、4006962999
    公司網址:http://www.srcb.com

    平安證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路 5023號平安金融中心 B座第 22-25層 辦公地址:上海市浦東新區張楊路 2389弄 LCM置匯旭輝廣場 D座 11層 法定代表人:何之江
    聯系人: 王陽
    電話: 021-38632136
    傳真: 021-58991896
    客服電話: 95511-8
    公司網址: stock.pingan.com

    國泰君安證券股份有限公司
    注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618號
    辦公地址:上海市靜安區南京西路 768號國泰君安大廈
    法定代表人:賀青
    聯系電話:021-38676666
    傳真:021-38670666
    聯系人:朱雅崴
    網址:www.gtja.com
    服務熱線 : 95521 / 4008888666

    光大證券股份有限公司
    注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508號
    辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508號
    法定代表人:周健男
    聯系人:龔俊濤
    電話:021-22169999
    傳真:021-22169134
    客戶服務電話:95525
    網址:www.ebscn.com

    中國銀河證券股份有限公司
    辦公地址:北京市豐臺區西營街 8號院 1號樓青海金融大廈
    注冊地址:北京市西城區金融大街 35號 2-6層
    法定代表人:陳共炎
    客服電話:4008-888-888或 95551
    公司網址:www.chinastock.com.cn

    海通證券股份有限公司
    注冊地址:上海市淮海中路 98號
    辦公地址:上海市廣東路 689號
    法定代表人:王開國
    聯系人:金蕓、李笑鳴
    電話:021-23219000
    傳真:021-23219100
    客服電話:95553或撥打各城市營業網點電話
    網址:www.htsec.com

    中信證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區深南大道 7088號招商銀行大廈第 A層
    辦公地址:北京市朝陽區新源南路 6號京城大廈 3層
    法定代表人:王東明
    聯系人:陳忠
    電話:010-84683893
    傳真:010-84865560
    客服電話:95548
    網址:www.cs.ecitic.com

    中信證券(山東)有限責任公司
    法定代表人:楊寶林
    注冊地址:青島市嶗山區深圳路 222號青島國際金融廣場 1號樓 20層 辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222號青島國際金融廣場 1號樓 20層 基金業務聯系人:吳忠超
    電話:0532-85022326
    傳真:0532-85022605
    客戶服務電話:95548
    公司網址:sd.citics.com

    中信證券華南股份有限公司
    注冊地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層 辦公地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層 法定代表人:胡伏云
    聯系人:陳靖
    聯系電話:020-88836999
    客戶服務電話:95548
    傳真:020-88836984
    網址:www.gzs.com.cn

    國信證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012號國信證券大廈十六層至二十六層 通訊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1010號國際信托大廈 21樓
    法人代表人:張納沙
    聯系電話:0755-82130833
    聯系人:李穎
    聯系電話:0755-82130833
    傳真:0755-82133952
    全國統一客戶服務電話:95536
    公司網址:www.guosen.com.cn
    郵編:518001

    中國國際金融股份有限公司
    注冊地址:北京建國門外大街 1號國貿大廈 2座 27層及 28層
    辦公地址:北京建國門外大街 1號國貿大廈 2座 27層及 28層
    法定代表人:丁學東
    聯系人:楊涵宇 陳曦
    客服電話:(+86-10)65051166
    公司網址:www.cicc.com.cn

    東海證券股份有限公司
    注冊地址:江蘇省常州延陵西路 23號投資廣場 18層
    辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928號東海證券大廈
    法定代表人:錢俊文
    電話:021-20333333
    傳真:021-50498825
    聯系人:王一彥
    客服電話:95531;400-8888-588
    網址:www.longone.com.cn

    中泰證券股份有限公司
    注冊地點:山東省濟南市經七路 86號
    法定代表人:李峰
    聯系人:李明娟
    電話:0531-68889344
    傳真:0531-68889518
    公司網站:www.zts.com.cn
    客服電話:95538

    長江證券股份有限公司
    注冊地址:武漢市新華路特 8號長江證券大廈
    辦公地址:武漢市新華路特 8號長江證券大廈
    法定代表人:楊澤柱
    電話:021-68751929
    聯系人:李良
    客戶服務電話:95579
    網址:www.95579.com

    招商證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路 111號
    辦公地址:深圳市福田區福華一路 111號招商證券大廈 23樓
    法定代表人:霍達
    聯系人:林生迎
    電話:0755-82943666
    傳真:0755-82943636
    客服電話: 95565/86-755-26951111(境外熱線)
    網址:www.newone.com.cn

    安信證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區金田路 4018號安聯大廈 35層、28層 A02單元 辦公地址:深圳市福田區金田路 4018號安聯大廈 35層、28層 A02單元 法定代表人:黃炎勛
    聯系人:王星月
    電話:0755-82558228
    傳真:0755-82558355
    網址:www.essence.com.cn
    客服電話:95517

    華安證券股份有限公司
    注冊地點:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198號
    法定代表人:章宏韜
    公司網站:www.hazq.com
    客服電話:95318

    中信建投證券股份有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區安立路 66號 4號樓
    辦公地址:北京市朝陽門內大街 188號
    法定代表人:張佑君
    客戶服務電話:4008888108
    電話: 010-85130577
    傳真:010-65182261
    聯系人:權唐
    網址: http://www.csc108.com

    華鑫證券有限責任公司
    注冊地點:深圳市福田區金田路 4018號安聯大廈 28層 A01、B01(b)單元 法定代表人:洪家新
    聯系人:陳敏
    公司網站:www.cfsc.com.cn
    客服電話:95323;400-109-9918

    申萬宏源證券有限公司
    注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989號 45層
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989號世紀商貿廣場 45層
    法定代表人:楊玉成
    聯系人:陳宇
    聯系電話:021-33388999
    客戶服務電話:95523、4008895523
    傳真:021-33388224
    網址:www.swhysc.com

    申萬宏源西部證券有限公司
    注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358號大成國際大廈 20樓 2005室
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358號大成國際大廈 20樓 2005室
    法定代表人:王獻軍
    聯系人:梁麗
    聯系電話:0991-2307105
    客戶服務電話:95523、4008895523
    傳真:010-88085195
    網址:www.swhysc.com

    山西證券股份有限公司
    注冊地址:山西省太原市府西街 69號山西國貿中心東塔樓
    辦公地址:山西省太原市府西街 69號山西國貿中心東塔樓
    法定代表人:侯巍
    聯系人:張治國
    聯系電話:0351-8686703
    傳真:0351-8686619
    客服電話:400-666-1618
    網址:www.i618.com.cn

    國金證券股份有限公司
    注冊地址:四川省成都市東城根上街 95號
    辦公地址:四川省成都市東城根上街 95號
    法定代表人:冉云
    聯系人:杜晶、黎建平
    聯系電話:028-86690057
    傳真號碼:028-86690126
    客戶服務電話:95310
    網址:www.gjzq.com.cn

    東方財富證券股份有限公司
    住所:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城 10棟樓
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88號東方財富大廈
    法定代表人:戴彥
    電話:021-23586583
    聯系人:陳亞男
    客戶服務熱線:95357
    網址:www.18.cn

    國元證券股份有限公司
    注冊地址:合肥市壽春路 179 號
    法定代表人:鳳良志
    聯系人:李蔡
    電話:0551-2207938
    傳真:0551-2207965
    客服電話:4008-888-777、95578
    公司網址:www.gyzq.com.cn

    華泰證券股份有限公司
    注冊地址:南京市江東中路 228號
    辦公地址:南京市建鄴區江東中路 228號華泰證券廣場、廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路 5999號基金大廈 10樓
    法定代表人:張偉
    聯系人:胡子豪
    電話:021-50351281
    客戶服務電話:95597
    網址: www.htsc.com.cn

    東吳證券股份有限公司
    注冊地址:蘇州工業園區星陽街 5號
    辦公地址:蘇州工業園區星陽街 5號
    法定代表人:范力
    聯系人:陸曉
    聯系電話:0512-62938521
    客戶服務電話:95330
    傳真:0512-65588021
    網址:www.dwzq.com.cn

    天風證券股份有限公司
    注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2號高科大廈四樓 辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路 99號保利廣場 A座 48樓
    法定代表人:余磊
    聯系人:王雅薇
    電話:13971585665
    客服電話:4008005000或 95391
    網址: www.tfzq.com

    中國中金財富證券有限公司
    注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A棟第 18-21層及第 04層 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
    辦公地址:深圳福田區益田路 6003號榮超商務中心 A座 4層、18-21層 法定代表人:高濤
    聯系人:萬玉琳
    聯系電話:0755-82026907
    客戶服務電話:95532
    網址:https://www.ciccwm.com

    中信期貨有限公司
    注冊地址: 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
    辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8號卓越時代廣場(二期)北座 13層 1301-1305室、14層
    法定代表人:張皓
    聯系人:李天
    客服電話:400-990-8826
    公司網站: www.citicsf.com

    中國人壽保險股份有限公司
    注冊地址:中國北京市西城區金融大街 16號
    辦公地址:中國北京市西城區金融大街 16號
    法定代表人:王濱
    網址:www.e-chinalife.com
    服務熱線 : 95519

    上海天天基金銷售有限公司
    住所:上海市徐匯區龍田路 190號 2號樓 2層
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88號東方財富大廈
    法定代表人:其實
    客戶服務電話:95021
    網址:www.1234567.com.cn

    螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路 969號 3幢 5層 599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區西溪路 556號螞蟻元空間
    法定代表人:王珺
    聯系人:韓愛彬
    客服電話:95188-8
    公司網址:www.fund123.cn

    珠海盈米基金銷售有限公司
    注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6號 105室-3491
    法定代表人:肖雯
    公司網站:www.yingmi.cn
    客服電話:020-89629066

    京東肯特瑞基金銷售有限公司
    注冊地址: 北京市海淀區知春路 76號(寫字樓)1號樓 4層 1-7-2 辦公地址: 北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街 18號院京東集團總部 A座15層
    法定代表人:鄒保威
    電話: 95118
    傳真:010-89189566
    客服熱線: 95118
    公司網站: kenterui.jd.com

    北京匯成基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市西城區宣武門外大街甲 1號環球財訊中心 D座 4層 401-2 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲 1號環球財訊中心 D座 401 法定代表人:王偉剛
    聯系人:王驍驍
    電話:010-56251471
    電話:010-62680527
    傳真:010-62680827
    網址:www.hcfunds.com
    客服電話:400-619-9059
    郵編:100052

    上海陸金所基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333號 14樓 09單元
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333號 15樓
    法定代表人:王之光
    公司網站:www.lufunds.com
    客服電話:4008219031

    上海好買基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196號 26號樓 2樓 41號
    辦公地址:上海市浦東南路 1118號鄂爾多斯國際大廈 903~906室
    法定代表人:楊文斌
    聯系人:高源
    聯系電話:021-36696312
    客服電話:400-700-9665
    傳真:021-68596919
    網址: www.ehowbuy.com

    浙江同花順基金銷售有限公司
    注冊地點:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903
    法定代表人:吳強
    聯系人:費超超
    公司網站:www.10jqka.com.cn
    客服電話:952555

    深圳眾祿基金銷售股份有限公司
    注冊地點:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路 8號 HALO廣場一期四層 12-13室 法定代表人:薛峰
    聯系人:龔江江
    客戶服務電話:4006-788-887
    網址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com

    諾亞正行基金銷售有限公司
    注冊地點:上海市虹口區飛虹路 360弄 9號 3724室
    辦公地址:上海市楊浦區長陽路 1687號 2號樓
    法定代表人:汪靜波
    聯系人:李娟
    公司網站:www.noah-fund.com
    客服電話:400-821-5399

    北京度小滿基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區西北旺東路 10號院西區 4號樓 1層 103室 辦公地址:北京市海淀區西北旺東路 10號院西區 4號樓
    法定代表人:葛新
    聯系人:孫博超
    聯系電話:010-59403028
    客戶服務電話:95055-4
    網址:www.duxiaomanfund.com

    上?;匣痄N售有限公司
    住所:上海市黃浦區廣東路 500號 30層 3001單元
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488號太平金融大廈 1503室
    法定代表人:王翔
    電話:(021)65370077
    傳真:(021)58350979
    聯系人:韓雨欽
    客戶服務電話:400-820-5369
    網址:https://www.jigoutong.com

    北京雪球基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區創遠路 34號院 6號樓 15層 1501室
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34號院融新科技中心 C座 17層
    法定代表人:李楠
    聯系人:丁晗
    電話:010-61840688
    客服電話:400-159-9288
    傳真:010-84997571
    網址:https://danjuanfunds.com/

    泰信財富基金銷售有限公司
    住所:北京市朝陽區建國路甲 92號-4至 24層內 10層 1012
    辦公地址:北京市朝陽區建國路乙 118號京匯大廈 1206
    法定代表人:張虎
    電話:15180468717
    聯系人:鄭雅婷
    網址:www.taixincf.com
    客戶服務電話:4000048821
    寧波銀行股份有限公司
    注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路 345號
    法定代表人:陸華裕
    客戶服務電話:95574
    網址:www.nbcb.com.cn

    3、其他銷售機構詳見本基金基金份額發售公告或基金管理人屆時發布的變更或增減銷售機構的公告。


    二、登記機構
    名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 17樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 17樓 法定代表人:楊小勇
    聯系人:趙琳
    聯系電話:021-20376892

    三、出具法律意見書的律師事務所
    名稱:上海源泰律師事務所
    住所:上海市浦東新區浦東南路 256號華夏銀行大廈 14樓
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 256號華夏銀行大廈 14樓
    負責人:廖海
    電話:(021)51150298
    傳真:(021)51150398
    聯系人:劉佳
    經辦律師:廖海、劉佳

    四、審計基金財產的會計師事務所
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
    住所:上海市黃浦區湖濱路 202號企業天地 2號樓普華永道中心 11樓 執行事務合伙人/首席合伙人:楊紹信
    聯系電話:021-2323 8888
    傳真電話:021-2323 8800
    經辦注冊會計師:張振波、施翊洲
    聯系人:施翊洲

    第六部分 基金的募集

    本基金由基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集,募集申請于【2020】年【4】月【13】日經中國證監會[2020]679號文注冊。


    一、基金運作方式與類型
    1、基金的運作方式:契約型開放式
    2、基金的類別:混合型證券投資基金

    二、基金存續期限
    不定期

    三、募集期限
    本基金于 2020年 6月 29日起通過各銷售機構向社會公開募集,截至 2020年 7月 24日,本基金募集工作已順利結束。


    四、募集對象
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。


    五、募集方式
    通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。


    六、基金的最低募集份額總額
    本基金的最低募集份額總額為 2億份。


    七、基金份額的發售面值與認購價格
    本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00元,基金份額的認購價格為 1.00元/份。


    八、基金份額的類別
    在不違反法律法規、基金合同的規定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,基金管理人可增加或調整基金份額類別設置、停止現有基金份額的銷售、對基金份額分類辦法及規則進行調整并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告,不需要召開基金份額持有人大會。


    九、認購費用與認購份額的計算
    1、認購費用
    本基金認購費用如下:

    認購金額(A,單位萬元)認購費率
    A <1001.0%
    100 ≤ A <5000.8%
    500 ≤A <10000.4%
    A ≥1000每筆1000元

    募集期內投資者多次認購的,認購費用須按每筆認購金額對應的費率檔次分別計算。

    基金認購費用不列入基金資產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

    2、認購份額的計算
    本基金采用金額認購、全額預繳的原則,認購金額包括認購費用和凈認購金額。

    認購費用適用比例費率時:
    凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
    認購費用=認購金額-凈認購金額
    認購份額=(凈認購金額+認購金額產生的利息)/基金份額發售面值 認購費用適用固定金額時:
    認購費用=固定金額
    凈認購金額=認購金額-認購費用
    認購份額=(凈認購金額+認購金額產生的利息)/基金份額發售面值 例:假定某投資人投資 10,000元認購本基金基金份額,認購金額在募集期產生的利息為 3元。則其可得到的認購份額計算如下:
    凈認購金額=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元
    認購費用=10,000-9,900.99=99.01元
    認購份額=(9,900.99+3)/1.00=9,903. 99份
    即投資人投資 10,000元認購本基金基金份額,可得到 9,903. 99份基金份額(含利息折份額部分)。

    認購份額的計算保留到小數點后 2位,小數點 2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。


    十、投資人對基金份額的認購
    1、本基金的認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續請詳細查閱本基金的基金份額發售公告。

    2、認購的方式及確認
    (1)本基金認購采取金額認購的方式;
    (2)投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款;
    (3)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,認購費按每筆認購申請單獨計算。已受理的認購申請不允許撤銷;
    (4)如本基金單個投資者累計認購的基金份額數達到或超過基金總份額的 50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制?;鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資者認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準; (5)基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資者任何損失由投資者自行承擔。

    3、認購的限額
    投資人首次單筆認購的最低金額為 1,000元(含認購費,下同),追加認購的最低金額1,000元,各銷售機構對最低認購限額有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

    本基金募集期間單個投資人累計認購金額不設限制。


    十一、募集期間認購資金利息的處理方式
    有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。


    十二、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用
    本次募集有效認購總戶數為 7,944戶,按照每份基金份額 1.00元人民幣計算,募集發售期募集的有效份額為 1,077,609,653.67份,利息結轉的基金份額為 266,237.92份,兩項合計共 1,077,875,891.59份基金份額,已全部計入各基金份額持有人的基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。

    第七部分 基金合同的生效

    一、基金備案的條件
    本基金自基金份額發售之日起 3個月內,在基金募集份額總額不少于 2億份,基金募集金額不少于 2億元人民幣且基金認購人數不少于 200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在 10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起 10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

    基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。


    二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
    如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任: 1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
    2、在基金募集期限屆滿后 30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;
    3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?;鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。


    三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
    《基金合同》生效后,連續 20個工作日出現基金份額持有人數量不滿 200人或者基金資產凈值低于 5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續 60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當在 10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并在 6個月內召集基金份額持有人大會。

    法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。


    四、本基金基金合同已于 2020年 7月 30日生效

    第八部分 基金份額的申購與贖回

    一、申購和贖回場所
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


    二、申購和贖回的開放日及時間
    1、開放日及開放時間
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

    基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    本基金已于 2020年 10月 12日起開始辦理日常申購業務。

    本基金已于 2020年 10月 12日起開始辦理日常贖回業務。

    在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


    三、申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回; 5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


    四、申購與贖回的程序
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

    2、申購和贖回的款項支付
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立,申購款項將退回投資人賬戶,基金管理人、基金托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。

    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。

    投資者贖回申請生效后,基金管理人將在 T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出?;鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構等不承擔由此順延造成的損失或不利后果。

    3、申購和贖回申請的確認
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在 T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在 T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。

    銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。因投資人怠于履行查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,基金管理人、基金托管人、銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。

    五、申購與贖回的數額限制
    1、投資人首次申購最低金額為 1,000元(含申購費,下同;已認購本基金基金份額的不受首次申購最低金額限制);追加申購單筆最低金額為 1,000元,各銷售機構對最低申購限額有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準?;鹜顿Y者將當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。

    2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于 10份基金份額;每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于 10份,基金份額持有人贖回時或贖回后將導致在銷售機構(網點)保留的基金份額余額不足 10份的,需一次全部贖回。如因分紅再投資、非交易過戶、轉托管、巨額贖回、基金轉換等原因導致的賬戶余額少于 10份之情況,不受此限,但再次贖回時必須一次性全部贖回。

    3、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制,但法律法規或本招募說明書另有規定的除外。

    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額等數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


    六、申購費率、贖回費率
    1、申購費率
    本基金在投資人申購時收取申購費,申購費率如下表:

    申購金額(A,單位萬元)申購費率
    A <1001.2%
    100 ≤ A <5001.0%
    500 ≤A <10000.6%
    A ≥1000每筆1000元
    投資人在同一天多次申購的,根據單筆申購基金份額的金額確定每次申購所適用的費率。申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用,不列入基金財產。

    2、贖回費率
    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金贖回費率如下表:

    持有時間(N)贖回費率
    N<7 天1.50%
    7天≤N<30天0.75%
    30 天≤N<6個月0.50%
    6個月≤N<1年0.25%
    N≥1年0.15%
    注:1個月為 30天,1年為 365天,N為持有期限。

    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。其中,持有期少于 30日的,贖回費全額計入基金財產;對持續持有期不少于 30日,少于 3個月的,不低于贖回費總額的 75%計入基金財產;持續持有期不少于 3個月,少于 6個月的,不低于贖回費總額的 50%計入基金財產;對持續持有期不少于 6個月的投資人,不低于贖回費總額的 25%計入基金財產。未計入基金財產的部分用于市場推廣、登記費和其他手續費。

    3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動范圍內的基金投資人調低基金申購費率和基金贖回費率。

    5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。


    七、申購份額與贖回金額的計算方式
    1、申購份額的計算方式:
    申購費用適用比例費率時:
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
    申購費用=申購金額-凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
    申購費用適用固定金額時:
    申購費用=固定金額
    凈申購金額=申購金額-申購費用
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
    例:某投資人投資 10,000元申購本基金基金份額,假設申購當日基金份額凈值為 1.0500元,則可得到的申購份額為:
    凈申購金額=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元
    申購費用=10,000-9,881.42=118.58元
    申購份額=9,881.42/1.0500=9,410.88份
    即:投資人投資 10,000元申購本基金基金份額,其對應費率為 1.20%,假設申購當日基金份額凈值為 1.0500元,則其可得到 9,410.88份基金份額。

    上述計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后 2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

    2、贖回金額的計算方式:
    贖回總金額=贖回份額?T日基金份額凈值
    贖回費用=贖回總金額?贖回費率
    贖回金額=贖回總金額?贖回費用
    上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后 2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

    例:某投資人贖回本基金 10,000份基金份額,持有時間為一年三個月,對應的贖回費率為 0.15%,假設贖回當日基金份額凈值是 1.0500元,則其可得到的贖回金額為: 贖回總金額=10,000×1.0500=10,500.00 元
    贖回費用=10,500×0.15%=15.75 元
    凈贖回金額=10,500-15.75=10,484.25元
    即:投資人贖回本基金 10,000 份基金份額,持有時間為一年三個月,假設贖回當日基金份額凈值是 1.0500元,則其可得到的贖回金額為 10,484.25元。

    3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后 4位,小數點后第 5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在 T+1日內公告。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。


    八、拒絕或暫停申購的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

    2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

    5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

    6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形。

    8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述第 1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


    九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

    2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

    4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

    5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。

    6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應按規定公告,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第 4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


    十、巨額贖回的情形及處理方式
    1、巨額贖回的認定
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%,即認為是發生了巨額贖回。

    2、巨額贖回的處理方式
    當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

    選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

    部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

    (3)如發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的基金總份額的 20%時,本基金管理人對該單個基金份額持有人持有的贖回申請可以實施延期辦理,具體分為兩種情況:
    ①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請,為了保護其他贖回投資人的利益,對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,對于單個投資人超過基金總份額 20%以上的大額贖回申請,基金管理人在剩余支付能力范圍內對其按比例確認當日受理的贖回份額,未確認的贖回部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時選擇取消贖回的,則當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

    ②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時,則對于所有投資人的贖回申請(包括單個投資人超過基金總份額 20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申請),基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理,具體按照上述“(2)部分延期贖回”的約定辦理。

    (4)暫停贖回:連續 2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

    3、巨額贖回的公告
    當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在 3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在 2日內在指定媒介上刊登公告。


    十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

    2、如發生暫停的時間為 1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近 1個開放日的基金份額凈值。

    3、如發生暫停的時間超過 1日,基金管理人可以按照《信息披露辦法》的有關規定自行確定在指定媒介上刊登基金暫停公告的次數,但基金管理人須依照《信息披露辦法》最遲于重新開放日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,或根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時可不再另行發布重新開放的公告。


    十二、基金轉換
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。


    十三、基金的非交易過戶
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

    登記機構可以辦理的非交易過戶情形,以其公告的業務規則為準。


    十四、基金的轉托管
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


    十五、定期定額投資計劃
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。


    十六、基金的凍結和解凍
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的權益根據有權機關要求及登記機構業務規則決定是否一并凍結,法律法規或監管機構另有規定的除外。


    十七、基金份額轉讓
    在符合法律法規規定且條件允許的情況下,基金管理人可以根據相關業務規則受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請,并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將由基金管理人提前發布公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


    十八、其他業務
    在不違反相關法律法規、對基金份額持有人的權利無實質性不利影響的前提下,基金管理人可辦理份額的質押或其他基金業務,基金管理人可制定相應的業務規則,屆時無需召開基金份額持有人大會審議但須報中國證監會備案并提前公告。




    第九部分 基金的轉換
    基金轉換是指基金份額持有人在本基金存續期間按照基金管理人的規定申請將其持有的本基金基金份額全部或部分轉換為基金管理人管理的、由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其它開放式基金份額的行為?;鸸芾砣嗽诒净鸷贤Ш蟮倪m當時候將為投資者辦理基金間的轉換業務,具體業務辦理時間、業務規則及轉換費率屆時在基金轉換公告中列明。

    基金管理人最遲應于轉換業務開始前 2天至少在一種中國證監會指定媒體上刊登公告并按有關規定報中國證監會備案。

    基金管理人已于 2020年 10月 12日起正式開通本基金的轉換業務。

    本基金銷售機構是否支持辦理本基金的轉換業務以各銷售機構規定為準,轉換業務的具體規則請遵循各銷售機構的具體規則執行。投資者須到同時銷售擬轉出和轉入基金的同一銷售機構辦理基金的轉換業務。


    第十部分 定期定額投資
    定期定額投資計劃,是指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。

    在各項條件成熟的情況下,本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務,具體實施方法以招募說明書或基金管理人屆時公布的業務規則為準。

    基金管理人已于2020年10月12日起正式推出本基金的定期定額投資計劃。

    本基金銷售機構是否支持辦理本基金的定期定額投資業務以各銷售機構規定為準,定期定額投資業務的具體規則請遵循各銷售機構的具體規則執行。


    第十一部分 基金的投資

    一、投資目標
    基于目標資產配置進行適度調整,并通過匯豐“profitability-valuation”選股模型精選低估值、高盈利的股票,在控制組合風險的前提下,追求資產的穩健增值。


    二、投資范圍
    本基金投資范圍包括國內依法發行上市的股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會允許投資的股票)、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券、次級債及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

    基金的投資組合比例為:股票投資比例不高于基金資產的 50%,同業存單投資比例不超過基金資產凈值的 20%,現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的 5%。

    在基金實際管理過程中,本基金具體配置比例由基金管理人根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化做主動調整,以求基金資產在各類資產的投資中達到風險和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范圍。在法律法規有新規定的情況下,基金管理人可對上述比例做適度調整。


    三、投資策略
    (一)資產配置策略
    1)本基金借鑒匯豐集團的投資理念和流程,基于多因素分析,對權益類資產、固定收益類及現金類資產比例進行動態調整。具體而言,基于目標配置(35%的權益類資產和 65%的固定收益類資產),本基金將通過對宏觀經濟面、資金流動性、上市公司整體盈利水平、市場估值水平、基于技術指標及成交量的趨勢分析、市場情緒、政策面、海外市場情況等因素進行跟蹤,全面評估上述因素中的關鍵指標及其變動趨勢,以最終確定大類資產的配置權重,實現資產合理配置。最高權益類資產比例不超過基金資產的 50%。

    2)另一方面,由于組合波動率與組合回撤間具有較強的聯系,通過對組合波動率的控制,可以間接控制組合的回撤可能。因此除上述基本面因素指標,本基金還將波動率的變化作為資產配置的一個參考指標,力圖保持本基金產品風險收益特征的穩定性,減少因市場短期波動對基金資產帶來巨大回撤的可能。

    (二)股票投資策略
    本基金充分借鑒匯豐集團的投資理念和技術,依據中國資本市場的具體特征,引入集團在海外市場成功運作的低波動率策略。該策略包括了“profitability-valuation”(估值-盈利)個股優選策略和“波動率優化”策略:
    1)個股優選策略
    本基金將運用“profitability-valuation”(估值-盈利)投資策略作為本基金股票資產的主要投資策略。

    該策略的目標是就特定盈利能力水平的股票中,選取估值低于市場平均值的股票。我們相信,如果盈利能力是可持續的,那么這些股票應該會均值回歸,從而增加我們產生超額收益的機會。

    本基金的“profitability-valuation”(估值-盈利)是一個二維的概念(PB、PE、EV為代表的估值維度與 EBIT、ROE為代表的盈利維度),其分別反映公司估值高低(估值維度)和反映公司盈利能力(盈利維度)?;鸸芾砣肆η笸ㄟ^遵循嚴格的投資紀律,在這兩個維度中選出高盈利下具有低估值屬性的投資標的構成核心股票庫。該核心庫的具體構建步驟如下:
    (1)本基金以全市場的股票為基礎,進行流動性測算,從而剔除市值過小,流動性較差的股票,形成初選股票庫;
    (2)利用公司內部及外部研究資源,對初選股票庫中的個股未來的估值指標及盈利指標進行測算,并構建“估值-盈利”二維模型去尋求投資盈利能力和估值匹配相對較好或者是最具有性價比的公司。該模型的策略和流程的核心出發點來自于對整個股票市場基本的理念:任何一個股票所代表的公司,盈利能力和支撐股票的估值,是具有很強的正相關性; (3)依據二維模型,對所選個股進行回歸分析,根據二維指標(PB以及 ROE)對股票進行綜合排序,把可能存在的價值陷阱和資產減值等因素進行排除,然后在剩余標的中選擇引入杜邦分析、ROE彈性來源與拐點判斷等分析,挑選出綜合排名靠前的股票; (4)公司投研團隊將對上述個股基本面進行重新審核。通過對上市公司的行業特性、盈利模式,經營管理能力及公司治理狀況等因素進行綜合分析,考察上市公司的競爭能力及持續增長能力,剔除上市公司在公司治理、企業經營及財務報告等方面存在潛在問題的上市公司,形成核心備選庫。

    2)波動率優化策略
    本基金將適當運用匯豐“波動率優化”策略對核心備選庫進行優化?!安▌勇蕛灮辈呗詫{入核心備選庫股票的過去表現、波動性及相關性進行分析,以降低組合波動率為目的,給出組合中個股權重及行業權重的建議。

    在實際投資操作中,基金經理參考優化建議,綜合考慮上市公司的基本面預期、市場環境預期后,構建基金股票投資組合。

    本基金將持續優化并調整個股優選策略和波動率優化策略。針對上述流程中的具體指標和權重,本基金可結合市場環境進行適度優化和調整,力求在降低組合整體波動率的前提下,為投資者提供相對比較基準更高的相對回報收益。

    (三)債券投資策略
    本基金投資固定收益類資產的主要目的是在股票市場風險顯著增大時,充分利用固定收益類資產的投資機會,提高基金投資收益,并有效降低基金的整體投資風險。本基金在固定收益類資產的投資上,將采用自上而下的投資策略,通過對未來利率趨勢預期、收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面的分析,積極投資,獲取超額收益: ? 利率趨勢預期
    準確預測未來利率趨勢能為債券投資帶來超額收益。本基金將密切關注宏觀經濟運行狀況,全面分析貨幣政策、財政政策和匯率政策變化情況,把握未來利率走勢,在預期利率下降時加大債券投資久期,在預期利率上升時適度縮小久期,規避利率風險,增加投資收益。

    ? 收益率曲線變動分析
    收益率曲線反映了債券期限同收益率之間的關系。投資研究部門通過預測收益率曲線形狀的變化,調整債券投資組合長短期品種的比例獲得投資收益。

    ? 收益率利差分析
    在預測和分析同一市場不同板塊之間(比如國債與金融債券)、不同市場的同一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上,投資部門采取積極策略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩定的,但是在某種情況下,比如某個行業在經濟周期的某一時期面臨信用風險改變或市場供求發生變化時,這種穩定關系會被打破,若能提前預測并進行交易,就可進行套利或減少損失。
    ? 公司基本面分析
    公司基本面分析是公司債投資決策的重要決定因素。研究部門對發行債券公司的財務經營狀況、運營能力、管理層信用度、所處行業競爭狀況等因素進行“質”和“量”的綜合分析,并結合實際調研結果,準確評價該公司債券的信用風險程度,作出價值判斷。

    (四)可轉換債券及可交換債券投資策略
    可轉換債券兼具債券屬性與權益屬性,既受到債券市場的影響,也受到權益市場的影響,具有抵御下行風險、分享權益市場上漲收益的特點。權益價值方面,本基金將對可轉換債券對應的基礎股票的價值進行分析,包括估值水平、盈利能力及預期等因素;債券價值方面,通過對未來利率趨勢預期、收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面因素的分析,判斷其債券投資價值。同時,采用期權定價模型,估算可轉換債券的轉換期權價值。

    可交換債券與可轉換債券的區別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發的股票,而是發行人持有的其他上市公司的股票??山粨Q債券同樣具有債券屬性和權益屬性,其中債券屬性與可轉換債券相同,即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值和票面利息;而對于權益屬性則需關注目標公司的股票價值以及發行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過對目標公司股票的投資價值、可交換債券的債券價值、以及期權價值等綜合分析,進行投資決策。

    (五)資產支持證券投資策略
    本基金將在嚴格遵守相關法律法規和基金合同的前提下,秉持穩健投資原則,綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分析等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整后收益較高的品種進行投資,以期獲得基金資產的長期穩健回報。


    四、投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)本基金投資于股票的比例不高于基金資產的 50%;
    (2)保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制; (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的 10%;
    (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的 10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;
    (9)本基金應投資于信用級別評級為 BBB以上(含 BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3個月內予以全部賣出;
    (10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為 1年,債券回購到期后不得展期;
    (12)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制; (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資; (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致; (15)本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%;
    (16)本基金投資于同業存單的比例不高于基金資產凈值的 20%;
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

    除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在 10個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監會規定的特殊情形除外。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

    法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。

    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動: (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

    如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。


    五、業績比較基準
    本基金業績比較基準:中證 800指數收益率*35% +中債新綜合指數收益率*65%。

    中證 500和滬深 300 成份股一起構成中證 800指數成份股,該指數代表了滬深證券市場內的大中市值公司,能夠反映 A股市場總體發展趨勢。中債新綜合指數由中央國債登記結算公司編制,該指數旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況,該指數涵蓋銀行間市場和交易所市場。

    因此,“中證 800指數收益率*35% +中債新綜合指數收益率*65%”是衡量本基金投資業績的理想基準。

    如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今后法律法規發生變化,又或者市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則本基金管理人將視情況經與本基金托管人協商同意后調整本基金的業績比較基準并報中國證監會備案,并及時公告,但不需要召開基金份額持有人大會。


    六、風險收益特征
    本基金是一只混合型基金,其預期收益及風險水平低于股票型基金,高于債券型基金及貨幣市場基金。


    七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額持有人的利益;
    2、不謀求對上市公司的控股;
    3、有利于基金財產的安全與增值;
    4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。

    八、基金的投資組合報告
    本基金管理人的董事會及董事保證基金投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    本基金的托管人——交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2022年4月21日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    本基金投資組合報告的報告期為2022年1月1日起至3月31日止。本報告中的財務資料未經審計。

    8.1 報告期末基金資產組合情況

    序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
    1權益投資28,481,664.7512.99
     其中:股票28,481,664.7512.99
    2基金投資--
    3固定收益投資156,517,746.1371.40
     其中:債券156,517,746.1371.40
     資產支持證券--
    4貴金屬投資--
    5金融衍生品投資--
    6買入返售金融資產20,001,008.229.12
     其中:買斷式回購的買入 返售金融資產--
    7銀行存款和結算備付金 合計14,109,853.216.44
    8其他資產106,387.890.05
    9合計219,216,660.20100.00

    8.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

    代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
    A農、林、牧、漁業1,627,290.000.78
    B采礦業5,735,900.002.74
    C制造業7,418,313.753.54
    D電力、熱力、燃氣及水生產和 供應業851,910.000.41
    E建筑業5,874,573.002.81
    F批發和零售業1,171,584.000.56
    G交通運輸、倉儲和郵政業16,541.000.01
    H住宿和餐飲業--
    I信息傳輸、軟件和信息技術服 務業--
    J金融業5,785,553.002.76
    K房地產業--
    L租賃和商務服務業--
    M科學研究和技術服務業--
    N水利、環境和公共設施管理業--
    O居民服務、修理和其他服務業--
    P教育--
    Q衛生和社會工作--
    R文化、體育和娛樂業--
    S綜合--
     合計28,481,664.7513.60

    8.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比 例(%)
    1600036招商銀行95,9004,488,120.002.14
    2600519貴州茅臺2,5004,297,500.002.05
    3601669中國電建410,4002,991,816.001.43
    4601899紫金礦業206,4002,340,576.001.12
    5600028中國石化503,7002,175,984.001.04
    6601390中國中鐵311,9001,880,757.000.90
    7300498溫氏股份73,8001,627,290.000.78
    8002100天康生物131,1001,595,487.000.76
    9002142寧波銀行34,7001,297,433.000.62
    10600256廣匯能源148,7001,219,340.000.58
    8.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

    序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例 (%)
    1國家債券1,018,407.950.49
    2央行票據--
    3金融債券47,032,813.7022.46
     其中:政策性金融債47,032,813.7022.46
    4企業債券31,688,932.7115.13
    5企業短期融資券15,117,127.407.22
    6中期票據61,660,464.3729.44
    7可轉債(可交換債)--
    8同業存單--
    9其他--
    10合計156,517,746.1374.74

    8.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)占基金資產 凈值比例 (%)
    121020521國開05200,00020,836,169.869.95
    220021520國開15100,00010,563,232.885.04
    310180103218陜煤化 MTN003100,00010,536,766.035.03
    420030220進出02100,00010,201,630.144.87
    513654616龍湖0660,0006,048,812.712.89

    8.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
    本基金本報告期末未持有資產支持證券。


    8.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 本基金本報告期末未持有貴金屬。


    8.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 本基金本報告期末未持有權證。


    8.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    8.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有股指期貨。

    8.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
    本基金本報告期末未持有股指期貨。

    8.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    8.10.1 本期國債期貨投資政策
    本基金本報告期末未持有國債期貨。

    8.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有國債期貨。

    8.10.3 本期國債期貨投資評價
    本基金本報告期末未持有國債期貨。

    8.11 投資組合報告附注
    8.11.1
    報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

    8.11.2
    本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

    8.11.3 其他資產構成

    序號名稱金額(元)
    1存出保證金96,206.83
    2應收證券清算款-
    3應收股利-
    4應收利息-
    5應收申購款10,181.06
    6其他應收款-
    7待攤費用-
    8其他-
    9合計106,387.89


    8.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
    8.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

    8.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
    投資組合報告中,由于四舍五入原因,市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差;由于小數點后保留位數限制原因,市值占凈值比例可能顯示為零。



    第十二部分 基金的業績
    本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

    (一) 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
    階段份額凈 值增長率①份 額凈值 增長率業 績比較 基準收業績 比較基準 收益率標① -③② -④
      標準差 ②益率③準差④  
    2020/07/30(基金合同 生效日)-2020/12/314.45%0.40%3.37%0.37%1.08%0.03%
    2021/1/1-2021/12/31-3.74%0.80%3.04%0.38%-6.78%0.42%
    2022/1/1-2022/3/31-3.21%0.32%-4.55%0.51%1.34%-0.19%
    (二)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準 收益率變動的比較 注:
    1.按照基金合同的約定,本基金的投資組合比例為:股票投資比例不高于基金資產的50%,同業存單投資比例不超過基金資產凈值的20%,現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%。

    2.本基金自基金合同生效日起不超過六個月內完成建倉。截止2021年1月30日,本基金的各項投資比例已達到基金合同約定的比例。

    3.本基金業績比較基準:中證800指數收益率*35%+中債新綜合指數收益率*65%。

    4.上述基金凈值增長率的計算已包含本基金所投資股票在報告期產生的股票紅利收益。

    同期業績比較基準收益率的計算未包含中證800指數成份股在報告期產生的股票紅利收益。

    本基金業績比較基準中的中債新綜合指數收益率為中債新綜合財富(總值)指數收益率,考慮了付息日利息再投資因素,在樣本券付息時利息再投資計入指數之中。


    第十三部分 基金的財產

    一、基金資產總值
    基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和。


    二、基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


    三、基金財產的賬戶
    基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。


    四、基金財產的保管和處分
    本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

    第十四部分 基金資產估值

    一、估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


    二、估值對象
    基金所擁有的股票、債券、資產支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。


    三、估值原則
    基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、監管部門有關規定。

    (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允價值。

    與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

    (二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。

    (三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的,應對估值進行調整并確定公允價值。

    四、估值方法
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
    (3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種(可轉換債券和法律法規另有規定或基金合同另有約定的除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;
    (4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;
    (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。

    2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; (2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

    5、稅收
    對于按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將按權責發生制原則進行估值。

    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

    7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。

    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。


    五、估值程序
    1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到 0.0001元,小數點后第 5位四舍五入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

    基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

    2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。


    六、估值錯誤的處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 4位以內(含第 4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。

    基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

    2、估值錯誤處理原則
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

    (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

    3、估值錯誤處理程序
    估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下: (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定估值錯誤的責任方;
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備案。

    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


    七、暫停估值的情形
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時; 3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停估值;
    4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


    八、基金凈值的確認
    基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€估值日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


    九、特殊情形的處理
    1、基金管理人或基金托管人按基金合同規定的按估值方法第 6項規定進行估值時,所造成的差異不作為基金資產估值錯誤處理。

    2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算機構發送的數據錯誤或第三方估值機構提供的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。



    第十五部分 基金的收益與分配

    一、基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


    二、基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。


    三、基金收益分配原則
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可對本基金進行分紅,若《基金合同》生效不滿 3個月可不進行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
    4、每一基金份額享有同等分配權;
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

    在不違反法律法規的規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。


    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


    五、收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。


    六、基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


    第十六部分 基金費用與稅收

    一、基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費; 5、基金份額持有人大會費用;
    6、基金的證券交易費用;
    7、基金的銀行匯劃費用;
    8、基金賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。


    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.80%年費率計提。管理費的計算方法如下: H=E×年管理費率÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付,由基金托管人根據與管理人核對一致的財務數據,自動在月初 5個工作日內、按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

    2、基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×年托管費率÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初 5個工作日內、按照指定的賬戶路徑從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    上述“一、基金費用的種類”中第 3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


    三、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


    四、基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭敭a投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。


    第十七部分 基金的會計與審計

    一、基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
    2、基金的會計年度為公歷年度的 1月 1日至 12月 31日;基金首次募集的會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于 2個月,可以并入下一個會計年度; 3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
    4、會計制度執行國家有關會計制度;
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以托管協議約定方式確認。


    二、基金的年度審計
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

    2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

    第十八部分 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。


    二、信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構(如有)等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

    本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


    三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: 1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6、中國證監會禁止的其他行為。


    四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。


    五、公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

    2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

    3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

    4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

    (二)基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告。

    基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額發售的 3日前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和基金托管協議登載在指定網站上,并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協議登載在指定網站上。

    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。

    (四)基金凈值信息
    《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    (五)基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或者營業網點查閱或者復制前述信息資料。

    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載于指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

    基金管理人應當在季度結束之日起 15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

    《基金合同》生效不足 2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

    (七)臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在 2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
    2、基金合同終止、基金清算;
    3、轉換基金運作方式、基金合并;
    4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 8、基金募集期延長或提前結束募集;
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
    10、基金管理人的董事在最近 12個月內變更超過百分之五十;
    11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近 12個月內變動超過百分之三十;
    12、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
    13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
    14、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
    15、基金收益分配事項;
    16、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
    18、本基金開始辦理申購、贖回;
    19、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
    20、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
    22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
    24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

    (八)澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

    (九)清算報告
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

    (十)基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

    (十一)投資資產支持證券的信息披露
    基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前 10名資產支持證券明細。如將來法律法規或中國證監會有另行定的,從其規定。

    (十二)中國證監會規定的其他信息。


    六、信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

    基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10年。

    基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

    前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。


    七、信息披露文件的存放與查閱
    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。


    八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。


    九、暫?;蜓舆t披露基金信息的情形
    當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金信息: 1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時; 3、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。

    第十九部分 風險揭示

    一、投資于本基金的主要風險
    1、市場風險
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致基金收益水平變化而產生風險,主要包括:
    (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。

    (2)經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,各個行業和證券市場的收益水平也呈周期性變化。本基金投資于上市公司的債券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。

    (3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的波動,并影響著企業的融資成本和利潤。本基金投資于債券,其收益水平會受到利率變化的影響。

    (5)購買力風險。本基金的利潤通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。

    (6)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率,這將對本基金的凈值增長率產生影響。

    (7)信用風險。本基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息,或由于債券發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資產損失。此外,債券回購交易到期時交易對手方不能履行付款或結算義務等,造成基金資產損失的風險。

    (8)新股價格波動風險。本基金可投資于新股申購,本基金所投資新股價格波動將對基金收益率產生影響。

    (9)上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受到多種因素的影響,如管理能力、財務狀況、世行前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,這會使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但是不能完全規避。

    2、管理風險
    基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司內部失控而可能產生的損失。管理風險包括:
    (1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程中,由于決策失誤而給基金資產造成的可能的損失。

    (2)操作風險:指基金投資決策執行中,由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因素而可能導致的損失。

    (3)技術風險:是指公司管理信息系統設置不當等因素而可能造成的損失。

    3、職業道德風險
    指公司員工不遵守職業操守,發生違法、違規行為而可能導致的損失。

    4、流動性風險
    流動性風險是指因市場交易量不足,導致不能以適當價格及時進行證券交易的風險,或基金無法應付基金贖回支付的要求所引起的違約風險。本基金是開放式基金,基金規模將隨著基金投資人對基金份額的申購和贖回而不斷變化?;鹜顿Y人的連續大量贖回可能使基金資產難以按照預先期望的價格變現,而導致基金的投資組合流動性不足;或者投資組合持有的證券由于外部環境影響或基本面發生重大變化而導致流動性降低,造成基金資產變現的損失,從而產生流動性風險。

    (1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
    本基金主要投資于國內依法發行上市的股票、債券。其中,股票投資比例不高于基金資產的 50%。本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。
    (2)巨額贖回下的流動性風險管理措施
    基金管理人根據法律法規規定及基金合同的約定可以采取的流動性風險管理措施包括但不限于:延期辦理巨額贖回申請;暫停接受贖回申請;延緩支付贖回款項;擺動定價;中國證監會認定的其他措施。

    (3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響 1)延期辦理贖回申請
    投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延期辦理贖回申請的情形及程序。

    在此情形下,投資者的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理,同時投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

    2)暫停接受贖回申請
    投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。

    在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

    3)延緩支付贖回款項
    投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。

    在此情形下,投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

    4)收取短期贖回費
    本基金對持續持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。

    5)暫?;鸸乐?
    投資人具體請參見基金合同“基金資產估值”中的“暫停估值的情形”,詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

    在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,基金可能暫停申購贖回申請或延緩支付贖回款項。

    6)擺動定價
    當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。當基金凈申購或凈贖回超出基金凈資產的某個確定比例時,相應調增或調減基金份額凈值。因此,在巨額贖回情形下,如果管理人采用擺動定價工具,當日贖回的基金份額凈值會被調減。

    5、合規性風險
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金合同有關規定的風險。

    6、投資資產支持證券的風險
    本基金可投資資產支持證券,主要存在以下風險:1)特定原始權益人破產風險、現金流預測風險等與基礎資產相關的風險;2)資產支持證券信用增級措施相關風險、資產支持證券的利率風險、資產支持證券的流動性風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險;3)管理人違約違規風險、托管人違約違規風險、專項計劃賬戶管理風險、資產服務機構違規風險等與專項計劃管理相關的風險;4)政策風險、稅收風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等其他風險。

    7、本基金的特有風險
    首先,在資產配置上本基金特有的風險主要來源于兩個方面:一是本基金主要投資于股票市場與債券市場,但資產配置并不能完全抵御市場整體下跌風險,基金凈值表現因此會可能受到影響。二是由于經濟周期、市場環境、公司治理、制度建設等因素的不同影響,導致資產配置偏離優化水平,為組合績效帶來風險。

    其次,在股票投資方面本基金特有的風險主要在于:不同時期市場可能會有不同的偏好和熱點,本基金所特有的“高盈利,低估值”股票投資策略,可能使基金表現在特定時期落后于大市或其它混合型基金。

    8、投資科創板股票的風險
    基金資產可投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統性風險、政策風險、其他風險等?;鹂筛鶕顿Y策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,基金資產并非必然投資于科創板股票。

    9、其他風險
    (1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展,如果投資于這些工具,基金可能會面臨一些特殊的風險。

    (2)因技術因素而產生的風險,如計算機系統不可靠產生的風險。

    (3)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產生的風險。

    (4)因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險。

    (5)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險。

    (6)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶來風險。

    (7)其他意外導致的風險。


    二、聲明
    1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保?;鹜顿Y者自愿投資于本基金,須自行承擔投資風險。

    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過其他基金銷售機構銷售,但是,基金資產并不是銷售機構的存款或負債,也沒有經基金銷售機構擔保收益,銷售機構并不能保證其收益或本金安全。


    第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

    一、《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效后兩日內在指定媒介公告。


    二、《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在 6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


    三、基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關從業資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。

    5、基金財產清算的期限為 6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。


    四、清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


    五、基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


    六、基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


    七、基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 20年以上。

    第二十一部分 基金合同的內容摘要

    基金合同的內容摘要見附件一。

    第二十二部分 托管協議的內容摘要

    托管協議的內容摘要見附件二。

    第二十三部分 對基金份額持有人的服務

    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?;鸸芾砣烁鶕鸱蓊~持有人的需要和市場的變化,可增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
    一、賬單服務
    本基金管理人默認的對賬單方式為電子對賬單,電子對賬單包括電子郵件形式對賬單(月度、季度)和短信賬單(季度)。對于已訂制電子郵件形式對賬單的基金持有人,我公司將繼續發送電子郵件對賬單;對于沒有訂制電子郵件對賬單的客戶,默認向預留有效手機號碼的基金持有人發送短信賬單,向預留有效電子郵箱的基金客戶發送電子郵件對賬單。

    若基金持有人因特殊原因需獲取某段時間的紙質對賬單,可撥打本基金管理人客服電話021-20376888按 0轉人工服務,客服人員核對姓名、開戶證件或基金賬號、交易信息、郵寄地址及郵編等信息無誤后,將為基金持有人免費郵寄紙質對賬單。


    二、基金間轉換服務
    基金管理人已于 2020年 10月 12日開通本基金的轉換業務。


    三、定期投資計劃
    基金管理人已于 2020年 10月 12日開通本基金的定期投資計劃。


    四、網絡在線服務
    投資人可以通過發送郵件至本基金管理人網站公示的客戶服務電子信箱,實現咨詢、投訴、建議和尋求各種幫助。

    基金管理人網站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信息,投資人可以根據各自的使用習慣非常方便的自行查詢或信息定制。

    基金管理人網站將為投資人提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、修改查詢密碼等服務。

    公司網址:www.hsbcjt.cn
    電子信箱:services@hsbcjt.cn

    五、信息定制服務
    在技術條件成熟時,基金管理人還可為基金投資人提供通過基金管理人網站、客戶服務中心提交信息定制申請,基金管理人通過手機短訊、E-MAIL定期為客戶發送所定制的信息,內容包括:每筆交易確認查詢、每月賬戶余額與損益查詢、最近季度的基金投資組合、分紅提示、公司最新公告、新產品信息披露、基金凈值查詢等。

    除了發送持有人定制的上述信息之外,基金管理人也會不定期向留有手機和留有EMAIL地址的客戶發送節日及生日問候、產品推廣等信息。如持有人不希望接受到該類信息,可以通過客戶服務熱線取消該項服務。


    六、客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務
    呼叫中心自動語音系統提供 7×24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務等信息查詢。

    呼叫中心人工座席每個交易日 9:00-11:30,13:00-17:30為投資人提供服務,投資人可以通過該熱線獲得業務咨詢,信息查詢,服務投訴,信息定制,資料修改等專項服務。

    客服電話:021-20376888
    傳真:021-20376998

    七、投訴受理
    投資人可以撥打匯豐晉信基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵件等方式,對基金管理人和銷售網點提所供的服務進行投訴。

    對于工作日期間受理的投訴,以“及時回復”為處理原則,對于不能及時回復的投訴,基金管理人承諾在 2個工作日之內對投資人的投訴做出回復。對于非工作日提出的投訴,基金管理人將在順延的工作日當日進行回復。


    八、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。


    第二十四部分 其他應披露事項
    (一)2021年6月19日至2022年4月29日未發生涉及基金管理人和基金財產的訴訟、仲裁事項。

    (二)2021年6月19日至2022年4月29日本基金管理人的高級管理人員未有受到任何處分。

    (三)2021年6月19日至2022年4月29日相關公告事宜列示如下,下列公告刊登于指定媒介上。


    披露時間公告內容
    2021-06-22匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在天風證券的交易限額的公告
    2021-06-24匯豐晉信基金管理有限公司關于參加基煜基金費率優 惠的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于參加中國人壽費率優 惠的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加交通銀 行定期定額投資和手機銀行申購費率優惠活動的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于參加匯成基金費率優 惠的公告
    2021-07-01匯豐晉信基金管理有限公司關于參加盈米基金費率優 惠的公告
    2021-07-09旗下基金產品資料概要更新
    2021-07-09匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金更新招募說明書 (2021年第1號)
    2021-07-21旗下基金2021年第2季度報告
    2021-08-31旗下基金2020年中期報告
    2021-09-09匯豐晉信基金管理有限公司關于參加上海農村商業銀 行股份有限公司費率優惠的公告
    2021-09-09匯豐晉信基金管理有限公司關于參加長江證券費率優 惠的公告
    2021-09-09匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在安信證券的申購交易限額的公告
    2021-09-10匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在匯成基金的轉換業務限額的公告
    2021-09-10匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加眾祿基 金轉換業務申購補差費率優惠活動的公告
    2021-09-10匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加匯成基 金轉換業務申購補差費率優惠活動的公告
    2021-09-14匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加基煜基 金轉換業務申購補差費率優惠活動的公告
    2021-09-17匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加蛋卷基 金費率優惠的公告
    2021-09-17匯豐晉信基金管理有限公司關于新增蛋卷基金為旗下 開放式基金代銷機構并開通定期定額投資、轉換業務 的公告
    2021-09-30匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在蛋卷基金的交易限額的公告
    2021-10-25匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在肯特瑞基金的交易限額的公告
    2021-10-27旗下基金2021年第3季度報告
    2021-11-20匯豐晉信基金管理有限公司基金行業高級管理人員變 更公告
    2021-11-26匯豐晉信基金管理有限公司關于參加國信證券費率優 惠的公告
    2021-12-01匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在好買基金的交易限額的公告
    2021-12-13匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在諾亞正行基金銷售有限公司的交易限額的公告
    2021-12-15匯豐晉信基金管理有限公司參加中信證券、中信證券 (山東)、中信證券華南、中信期貨費率優惠的公告
    2021-12-28匯豐晉信基金管理有限公司關于提請直銷投資者及時 更新投資者分類資料并接受或重新接受風險承受能力 調查的公告
    2021-12-29匯豐晉信基金管理有限公司關于聘任基金經理助理的 公告
    2021-12-31匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下基金參加交通銀 行申購費率優惠活動的公告
    2022-01-01匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下公開募集證券投 資基金執行新金融工具相關準則的公告
    2022-01-20匯豐晉信基金管理有限公司關于參加平安證券費率優 惠的公告
    2022-01-24旗下基金2021年第4季度報告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于參加中國中金財富證 券有限公司費率優惠的公告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在中國中金財富證券有限公司的交易限額的公告
    2022-02-17匯豐晉信基金管理有限公司關于參加雪球基金費率優 惠的公告
    2022-02-28匯豐晉信基金管理有限公司關于調整匯豐晉信旗下開 放式基金在東方財富證券的轉換單筆最低限額的公告
    2022-03-09匯豐晉信基金管理有限公司關于新增泰信財富為旗下 開放式基金代銷機構并調整交易限額、開展費率優惠 的公告
    2022-03-21匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在中國銀河證券股份有限公司的交易限額的公告
    2022-03-31匯豐晉信基金管理有限公司旗下基金2021年年度報告
    2022-04-09匯豐晉信基金管理有限公司關于終止與洛陽銀行股份 有限公司代銷合作關系的公告
    2022-04-15匯豐晉信基金管理有限公司關于新增寧波銀行為旗下 部分開放式基金代銷機構的公告
    2022-04-22匯豐晉信基金管理有限公司旗下基金2022年第一季度 報告
    2022-04-29匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金基金經理變更公告
    2022-01-01匯豐晉信基金管理有限公司關于旗下公開募集證券投 資基金執行新金融工具相關準則的公告
    2022-01-20匯豐晉信基金管理有限公司關于參加平安證券費率優 惠的公告
    2022-01-24旗下基金2021年第4季度報告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于參加中國中金財富證 券有限公司費率優惠的公告
    2022-01-25匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在中國中金財富證券有限公司的交易限額的公告
    2022-02-17匯豐晉信基金管理有限公司關于參加雪球基金費率優 惠的公告
    2022-02-28匯豐晉信基金管理有限公司關于調整匯豐晉信旗下開 放式基金在東方財富證券的轉換單筆最低限額的公告
    2022-03-09匯豐晉信基金管理有限公司關于新增泰信財富為旗下 開放式基金代銷機構并調整交易限額、開展費率優惠 的公告
    2022-03-21匯豐晉信基金管理有限公司關于調整旗下開放式基金 在中國銀河證券股份有限公司的交易限額的公告
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    第二十五部分 招募說明書存放及查閱方式

    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站查閱和下載招募說明書。

    第二十六部分 備查文件

    (一)中國證監會準予匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金注冊的文件 (二)《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金基金合同》
    (三)《匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金托管協議》
    (四)關于申請募集注冊匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金之法律意見書 (五)基金管理人業務資格批件和營業執照
    (六)基金托管人業務資格批件和營業執照
    (七)中國證監會要求的其他文件
    基金托管人業務資格批件和營業執照存放在基金托管人處;基金合同、托管協議及其余備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營業時間免費到存放地點查閱,也可按工本費購買復印件。




    匯豐晉信基金管理有限公司
    2022年 5月 9日


    附件一:基金合同的內容摘要

    一、基金合同當事人及權利義務
    (一)基金管理人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: (1)依法募集資金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
    (4)銷售基金份額;
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請; (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等的業務規則;
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    (2)辦理基金備案手續;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產; (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    (7)依法接受基金托管人的監督;
    (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
    (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務; (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,但根據監管機構、司法機關等有權機關的要求,或因審計、法律等外部專業顧問提供服務需要的情況除外;
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料; (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
    (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配; (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
    (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    (二)基金托管人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;
    (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于: (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
    (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; (6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但根據監管機構、司法機關等有權機關的要求,或因審計、法律等外部專業顧問提供服務需要的情況除外; (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格;
    (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施; (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 20年以上; (12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊; (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配; (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
    (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    (三)基金份額持有人的權利與義務
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

    每份基金份額具有同等的合法權益。

    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
    (1)分享基金財產收益;
    (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
    (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
    (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件; (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
    (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
    (4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

    基金份額持有人大會暫不設立日常機構。

    (一)召開事由
    1、除法律法規和中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外,當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
    (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金托管人;
    (4)轉換基金運作方式;
    (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
    (9)變更基金份額持有人大會程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
    (11)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
    (12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

    2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
    (2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式;
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
    (5)在法律法規或中國證監會允許的范圍內基金推出新業務或服務; (6)在符合有關法律法規的前提下基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則; (7)增加、取消或調整基金份額類別設置;
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

    (二)會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

    4、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

    5、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前 30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30日,在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。

    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

    (四)基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在 2個工作日內連續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力; (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見;
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

    3、在法律法規、監管機構允許的情況下,經會議通知載明,在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人可以書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決。

    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,在法律法規或監管機構允許的情況下,授權方式可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式,召集人接受的具體授權方式在會議通知中列明。

    (五)議事內容與程序
    1、議事內容及提案權
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

    2、議事程序
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

    會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

    (六)表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第 2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

    基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

    (七)計票
    1、現場開會
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

    (八)生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5日內報中國證監會備案。

    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

    基金份額持有人大會決議自生效之日起 2日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

    (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

    三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效后兩日內在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在 6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

    (三)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關從業資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。

    5、基金財產清算的期限為 6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。

    (四)清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

    (五)基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    (六)基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

    (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 20年以上。

    四、爭議的處理和適用的法律
    各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議可首先通過友好協商或調解解決。各方當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的,則任何一方有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,根據提交仲裁時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。

    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    《基金合同》受中國法律管轄(為本基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律)。

    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。









    附件二:托管協議的內容摘要
    一、基金托管協議當事人
    (一)基金管理人
    名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓 法定代表人:楊小勇
    成立時間:2005年11月16日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]172號 經營范圍:發起、設立、登記、管理和銷售經證監會批準的基金,并處理基金單位的銷售、申購、贖回和登記,管理經證監會批準的其他種類的資產和投資組合;經證監會批準的其他業務。

    注冊資本:2億元人民幣
    組織形式:有限責任公司
    存續期間:持續經營
    (二)基金托管人
    名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 188號
    辦公地址:中國(上海)長寧區仙霞路 18號
    法定代表人:任德奇
    成立時間:1987年 3月 30日
    批準設立機關及批準設立文號:國務院國發(1986)字第 81 號文和中國人民銀行銀發[1987]40號文
    基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]25號
    經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務;經營結匯、售匯業務。

    注冊資本:742.63億元人民幣
    組織形式:股份有限公司
    存續期間:持續經營
    二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
    (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
    1.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金的投資范圍、投資對象進行監督。

    本基金投資范圍包括國內依法發行上市的股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會允許投資的股票)、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券、次級債及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
    2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金投資、融資比例進行監督。

    根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:
    (1)本基金投資于股票的比例不高于基金資產的 50%;
    (2)保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制; (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的 10%;
    (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的 10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;
    (9)本基金應投資于信用級別評級為 BBB以上(含 BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3個月內予以全部賣出;
    (10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為 1年,債券回購到期后不得展期;
    (12)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制; (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資; (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致; (15)本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%;
    (16)本基金投資于同業存單的比例不高于基金資產凈值的 20%;
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

    除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在 10個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監會規定的特殊情形除外。

    法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。

    基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。

    3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金投資禁止行為進行監督?;鹭敭a不得用于下列投資或者活動。

    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

    根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,在基金合同生效后 2個工作日內,基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單,以上名單發生變化的,應及時予以更新并通知對方。

    如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。

    4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。

    (1)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。

    基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?2個工作日內電話或回函確認收到該名單?;鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新?;鹜泄苋擞谑盏矫麊魏?2個工作日內電話或書面回函確認,對名單進行更新?;鸸芾砣耸盏交鹜泄苋舜_認后,被確認調整的名單開始生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

    (2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。

    5.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人銀行存款業務約定如下。

    本基金投資銀行存款應符合如下規定:
    (1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確?;疸y行存款業務賬目及核算的真實、準確。

    (2)基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責,以確?;鹳Y產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

    (3)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。

    (4)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

    6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監督。

    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。 基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

    (5)基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核,基金托管人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。

    因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。
    如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。

    7.基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金投資其他方面進行監督。

    (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并有權在發現后報告中國證監會。

    (三)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間內答復并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

    基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以電話或書面形式向基金托管人反饋,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托管人有權報告中國證監會。

    基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在限期內糾正。

    基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并有權向中國證監會報告。

    基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,并有權向中國證監會報告。

    三、基金管理人對基金托管人的業務核查
    根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶,是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值,是否根據基金管理人指令辦理清算交收、是否按照法規規定和《基金合同》規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

    基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復并改正。

    基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知基金托管人在限期內糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

    基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金托管人在限期內糾正。

    四、基金財產的保管
    (一)基金財產保管的原則
    1.基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產,非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

    2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?;鹭敭a的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷?;鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。

    3.基金托管人按照規定開立基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資所需賬戶。

    4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,獨立核算,確?;鹭敭a的完整和獨立。

    5.對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資產沒有到達基金的資金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失?;鹜泄苋藨枰员匾膮f助和配合,但對此不承擔任何責任。

    (二)基金合同生效時募集資產的驗證
    基金募集期滿之日起 10日內,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的 2名以上(含 2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中,基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。

    (三)基金的銀行存款賬戶的開立和管理
    1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

    2.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。

    本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。

    3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行存款賬戶;亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。

    4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行資金支付,并使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)辦理托管資產的資金結算匯劃業務。

    5.基金銀行存款賬戶的管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

    (四)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。

    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

    基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。

    基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶即資金交收賬戶,用于證券交易資金的結算?;鹜泄苋艘员净鸬拿x在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。

    (五)債券托管賬戶的開立和管理
    1.基金合同生效后,基金管理人負責向中國人民銀行進行報備,基金托管人在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶,并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算?;鸸芾砣素撠熒暾埢疬M入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬戶。

    2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,協議正本由基金管理人保存。

    (六)基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
    存款賬戶必須以基金名義開立,賬戶名稱包含基金名稱,存款賬戶開戶文件上加蓋預留印鑒(須包括托管人印章)及基金管理人公章。

    本基金投資銀行存款時,基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議/存款確認單據,明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式等細則。

    為防范特殊情況下的流動性風險,定期存款協議中應當約定提前支取條款。

    (七)其他賬戶的開立和管理
    若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

    (八)基金實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
    實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫,應與非本基金的其他實物證券分開保管;也可存入登記結算機構的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。

    銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。

    基金托管人只負責對存款證實書進行保管,不負責對存款證實書真偽的辨別,不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。

    (九)與基金財產有關的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執行。

    對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。

    五、基金資產凈值計算和會計核算
    (一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算日基金資產凈值除以計算日基金總份額后的價值。

    基金管理人應每個估值日對基金資產估值?;鹳Y產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€估值日交易結束后計算當日的基金份額凈值,以約定方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后,將復核結果以加密傳真或其他雙方認可的方式通知基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值予以公布。

    本基金按以下方法估值:
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
    (3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種(可轉換債券和法律法規另有規定或基金合同另有約定的除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;
    (4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;
    (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。

    2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; (2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

    5、稅收
    對于按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將按權責發生制原則進行估值。
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

    7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。

    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

    (二)凈值差錯處理
    本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

    1.如采用本協議第八章“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”中估值方法的第1-5、7、8進行處理時,若基金管理人凈值計算出錯,基金托管人在復核過程中沒有發現,且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任;
    2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付,基金托管人不負賠償責任;
    3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

    由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算機構發送的數據錯誤或第三方估值機構提供的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

    針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;如果行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,雙方應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協商確定處理原則。
    (三)基金賬冊的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。

    (四)會計數據和財務指標的核對
    雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。

    (五)基金定期報告等文件的編制和復核
    基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每月終了后 5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監會的要求公告。季度報表的編制,應于每季度終了后 15個工作日內完成;基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在 3個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在指定網站上,其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金招募說明書、基金產品資料概要的其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次;基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產品資料概要。中期報告在基金會計年度前 6個月結束后的 2個月內公告;年度報告在會計年度結束后 3個月內公告。如果基金合同生效不足 2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

    基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章后,以約定方式將有關報表提供基金托管人;基金托管人在 2個工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知或以其他雙方約定的方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、年度報告等定期報告、更新招募說明書,基金管理人和基金托管人應在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告?;鹜泄苋嗽趶秃诉^程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章,相關各方各自留存一份。

    基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確認或出具相應的復核確認書或進行電子確認,以備有權機構對相關文件審核檢查。

    六、基金份額持有人名冊的保管
    基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

    基金份額持有人名冊,包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金登記機構負責編制和保管,并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。

    基金管理人應根據基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊。

    (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后 10個工作日內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
    (二)基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后 5個工作日內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
    (三)基金管理人于每年最后一個交易日后 10個工作日內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
    (四)除上述約定時間外,如果確因業務需要,基金托管人與基金管理人商議一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊。

    基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,保存期限為 20年,法律法規或監管機構另有規定除外?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

    七、爭議解決方式
    雙方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,應通過友好協商或者調解解決。托管協議當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的,任何一方當事人均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海市,仲裁裁決是終局的,并對相關各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。

    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    本協議受中華人民共和國法律管轄(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律)。

    八、托管協議的變更與終止、與基金財產的清算
    (一)基金托管協議的變更
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,應報中國證監會備案。

    (二)基金托管協議的終止
    1.《基金合同》終止;
    2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財產;
    3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權;
    4.發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

    (三)基金財產的清算
    1.基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

    2.基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關從業資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4.基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。

    5.基金財產清算的期限為 6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。

    6.清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

    7.基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    8.基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

    9.基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存期限不少于 20年。



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