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    科技恒生 (513380): 廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)上市交易公告書

    時間:2022年05月09日 10:01:26 中財網
    原標題:科技恒生 : 廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)上市交易公告書

    廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)
    上市交易公告書
    基金管理人:廣發基金管理有限公司
    基金托管人:中信銀行股份有限公司
    注冊登記人:中國證券登記結算有限責任公司
    上市地點:上海證券交易所
    上市時間:2022年5月12日
    公告日期:2022年5月9日
    目錄
    一、 重要聲明與提示............................................................................1二、 基金概覽........................................................................................2
    三、 基金的募集與上市交易................................................................3四、 持有人戶數、持有人結構及前十名持有人................................5五、 基金主要當事人簡介....................................................................5六、 基金合同摘要..............................................................................12七、 基金財務狀況..............................................................................12八、 基金投資組合..............................................................................13九、 重大事件揭示..............................................................................18十、 基金管理人承諾..........................................................................18十一、 基金托管人承諾........................................................................18十二、 基金推薦人承諾........................................................................19十三、 備查文件目錄............................................................................19附件:基金合同摘要..............................................................................21一、 重要聲明與提示
    《廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)上市交易公告書》(以下簡稱“本公告”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》”《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1 號〈上市交易公告書的內容與格式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規則》的規定編制,廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)(以下簡稱“本基金”)的管理人廣發基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金托管人中信銀行股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性,承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    中國證監會、上海證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見,均不表明對本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關內容,請投資者詳細查閱2022年4月11日刊登在中國證監會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及廣發基金管理有限公司網站(www.gffunds.com.cn)上的《廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)招募說明書》。

    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險。同時由于本基金是交易型開放式指數基金,特定風險還包括:標的指數的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、參與轉融通證券出借業務的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止服務的風險、成份股停牌的風險等等。

    本基金為股票型基金,風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,采用完全復制法跟蹤標的指數恒生科技指數的表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。此外,本基金投資境外市場,除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,還面臨匯率風險以及境外市場的風險。

    《基金合同》生效后,若連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止,而無需召開基金份額持有人大會,本基金面臨終止清盤的風險。根據《基金合同》約定,在《基金合同》生效后,若連續30、40、45個工作日出現基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人將發布提示性公告。

    投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記結算機構的相關業務規則,確保具備相關專業知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基金,即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及現金替代、現金差額等相關的交收方式已經認可。

    當基金資產規模接近或達到外匯額度使用上限時,基金管理人有權暫?;鸬纳曩?,屆時投資者可能面臨申購失敗的風險和基金份額二級市場交易價格折溢價的風險。

    根據本基金現行適用的清算交收和申贖處理規則,投資者當日申購的基金份額,清算交收完成后方可賣出和贖回,即T日申購的ETF份額且日間完成RTGS(實時逐筆全額結算)交收,T日可賣出與贖回,而T日申購的ETF份額且日終完成逐筆全額非擔保交收的,T+1日方可賣出和贖回;T日買入的基金份額,T日可以贖回或賣出。由于登記結算機構對現金替代采取非凈額結算交收模式,當投資者贖回申請被登記結算機構確認后,被贖回的基金份額即被記減,但此時投資者尚未收到贖回現金替代款。投資者投資本基金時需具有證券賬戶,證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。

    本基金以1元初始面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風險。

    基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。

    本基金由廣發基金管理有限公司獨立管理,未聘請境外投資顧問。

    投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》《基金產品資料概要》及《基金合同》,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

    基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保證。

    二、 基金概覽
    1、基金名稱:廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)2、場內簡稱:科技恒生
    3、擴位證券簡稱:恒生科技基金ETF
    4、基金代碼:513380
    5、申贖簡稱:科技恒生
    6、申贖代碼:513381
    7、2022年5月5日基金份額總額:218,892,474.00份
    8、2022年5月5日基金份額凈值:0.9921元
    9、本次上市交易份額:218,892,474.00份
    10、上市交易的證券交易所:上海證券交易所
    12、基金管理人:廣發基金管理有限公司
    13、基金托管人:中信銀行股份有限公司
    14、上市推薦人:光大證券股份有限公司
    15、申購、贖回代辦券商:
    安信證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、華泰證券股份有限公司等銷售機構(排名不分先后)。

    若有新增本基金的申購、贖回代辦券商,基金管理人將另行公告?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更申購贖回代辦券商,并及時公告。

    三、 基金的募集與上市交易
    (一) 本基金募集情況
    1、基金募集申請的核準機構和注冊文號:中國證券監督管理委員會證監許可[2022] 371號。
    2、基金運作方式:交易型開放式。

    3、基金合同期限:不定期。

    4、發售方式:投資者可選擇網下現金認購和網上現金認購2種方式。

    5、發售日期:自2022年4月18日至2022年4月22日進行發售。其中,網下現金認購的日期為2022年4月18日至2022年4月22日,共5個工作日;網上現金認購的日期為2022年4月20日至2022年4月22日,共3個工作日。
    6、發售價格:人民幣1.00元。

    7、發售機構
    (1)網下現金發售直銷機構
    廣發基金管理有限公司。

    (2)網上現金發售代理機構
    具有基金銷售業務資格的上海證券交易所會員單位。

    (3)網下現金發售代理機構:中國中金財富證券有限公司、光大證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司等代銷機構(以上排名不分先后,具體名單詳見本基金相關公告)。

    8、驗資機構名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)。

    9、募集資金總額及入賬情況
    本基金于2022年4月18日至2022年4月22日公開募集。經安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)驗資,本基金首次募集的資金現金部分合計為人民幣218,892,475.71元。其中募集期間現金有效認購資金扣除認購費用后的凈認購金額為218,891,000.00元,通過管理人進行的網下現金有效認購資金在首次募集期間產生的利息為人民幣1,475.71元。上述資金已于2022年4月27日劃至本基金在中信銀行開立的托管賬戶。另外,通過發售代理機構進行網上現金認購的有效認購資金截至2022年4月27日止產生的利息金額為人民幣27,344.84元,將于銀行的下一個季度結息日(2022年6月20日)的下一工作日作為基金財產劃付至上述托管賬戶。

    本次募集有效認購戶數為1,709戶,按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算,以現金認購方式收到首次募集有效認購資金扣除認購費后的凈認購金額為人民幣218,891,000.00元,折合218,891,000.00份基金份額;有效認購資金在首次發售募集期內產生的利息為人民幣28,820.55元,其中通過管理人進行的網下現金有效認購資金在首次募集期間產生的利息為人民幣1,475.71元,折合1,474.00份基金份額,其余利息計入基金資產。以上收到的資金共計人民幣218,919,820.55元,其中實收資金為人民幣218,892,474.00元,折合218,892,474.00份基金份額?;鸸芾砣说幕饛臉I人員未認購本基金,符合《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》規定的基金合同生效的相關條件。

    10、募集備案情況
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及《廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)基金合同》《廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)招募說明書》的有關規定,本基金募集符合有關條件,本基金管理人已向中國證監會辦理基金備案手續,并于2022年4月27日獲書面確認,基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人開始正式管理本基金。

    11、基金合同生效日:2022年4月27日
    12、基金合同生效日的基金份額總額:按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算,本次募集資金及其產生的利息結轉的基金份額共計218,892,474.00份,已全部計入投資者賬戶,歸投資者所有。

    (二)基金上市交易
    1、基金上市交易的核準機構和核準文號:上海證券交易所自律監管決定書【2022】122號。

    2、上市交易日期:2022年5月12日。

    3、上市交易的證券交易所:上海證券交易所。

    4、場內簡稱:科技恒生(擴位簡稱:恒生科技基金ETF)。

    5、基金代碼:513380。

    投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業部均可參與本基金的二級市場交易。

    6、本次上市交易份額:218,892,474.00份。

    7、未上市交易份額的流通規定:本基金上市交易后,所有的基金份額均可進行交易,不存在未上市交易的基金份額。

    四、 持有人戶數、持有人結構及前十名持有人
    (一) 持有人戶數
    截至2022年5月5日,本基金份額持有人戶數為1,709戶,平均每戶持有的基金份額為128,082.20份。

    (二) 持有人結構
    截至2022年5月5日,本基金份額持有人結構如下:
    個人投資者持有的基金份額為 25,643,000.00份,占基金總份額的 11.71%;機構投資者持有的基金份額為 193,249,474.00份,占基金總份額的 88.29%。

    (三)截至2022年5月5日,前十名基金份額持有人情況

    序號持有人名稱(全稱)持有基金份額(份)占基金份 額的比例
    1上海證券-國泰君安證券股份有限公司- 上海證券正和 2號 FOF單一資產管理計 劃70,000,000.0031.98%
    2首創證券股份有限公司8,000,000.003.65%
    3川財證券有限責任公司8,000,000.003.65%
    4華泰證券股份有限公司8,000,000.003.65%
    5財信證券股份有限公司7,500,437.003.43%
    6方正證券股份有限公司7,000,000.003.20%
    7招商證券股份有限公司7,000,000.003.20%
    8中國銀河證券股份有限公司7,000,000.003.20%
    9西南證券股份有限公司7,000,000.003.20%
    10中信建投證券股份有限公司7,000,000.003.20%
    合計 136,500,437.0062.36%
    五、 基金主要當事人簡介
    (一)基金管理人
    1、公司概況
    名稱:廣發基金管理有限公司
    法定代表人:孫樹明
    總經理:王凡
    注冊資本:14,097.8萬元人民幣
    注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室
    設立批準文號:中國證監會證監基金字[2003]91號
    工商登記注冊的法人營業執照文號:914400007528923126
    經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務2、股東及其出資比例

    股東名稱出資比例
    廣發證券股份有限公司54.533%
    烽火通信科技股份有限公司14.187%
    深圳市前海香江金融控股集團有限公司14.187%
    廣州科技金融創新投資控股有限公司7.093%
    嘉裕元(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙)3.87%
    嘉裕祥(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙)2.23%
    嘉裕禾(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙)1.55%
    嘉裕泓(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙)1.19%
    嘉裕富(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙)1.16%
    合 計100%
    3、內部組織結構及職能
    自成立以來,公司不斷致力于健全公司治理結構,嚴格按照法律法規要求,建立組織架構健全、職能劃分明晰、制衡監督有效、內部運作協調、激勵約束合理的公司治理架構,保持公司規范運作,保護基金份額持有人利益。公司設置了健全、清晰的組織架構,并根據業務需要進行了合理的職能分工。

    公司組織架構主要分為投研條線、市場條線和中后臺條線。其中,投研條線包括主動權益、指數投資、量化投資、固定收益投資、國際投資、資產配置、宏觀策略、行業研究等職能部門,負責按各自專業分工開展投資研究、投資管理等工作。市場條線包括產品設計、零售業務、機構業務、互聯網金融業務、養老金業務、戰略與創新業務等職能部門,負責按各自所屬客戶群體開展產品設計、客戶推廣和客戶服務等工作;中后臺條線包括風險管理板塊、業務支持板塊和管理支持板塊,上述板塊包含相應職能部門,風險管理板塊主要負責投資、產品與市場、運營方面的合規管理、內審稽核、投資風險管理及數據服務等工作,業務支持板塊主要負責信息安全與運維、系統開發、數據平臺研發、組合交易、會計與結算、注冊登記等工作,管理支持板塊主要負責規劃研究、財務管理、人力行政等工作。

    4、基金管理業務情況
    經中國證監會證監基金字[2003]91號文批準,廣發基金管理有限公司于2003年8月5日成立,總部設在廣州。公司及旗下子公司目前擁有公募基金管理、社?;鹁硟任型顿Y管理人、基本養老保險基金證券投資管理機構、特定客戶資產管理、基金投資顧問、QDII、RQFII、QFII、受托管理保險資金投資管理人和保險保障基金委托資產管理投資管理人等業務資格,是具備綜合資產管理能力與經驗的大型基金管理公司。

    公司堅持“專業創造價值、客戶利益為上”的理念,致力成為多資產、多策略、多市場的領先全能資產管理機構,為投資者創造長期、穩定、可持續的回報,為我國資本市場的繁榮與發展貢獻力量。

    5、信息披露負責人:程才良
    咨詢電話:020-83936666
    6、截止2022年4月30日,廣發基金管理有限公司總人數816人,其中博士學位22人、碩士學位539人和學士學位214人。

    7、本基金基金經理
    劉杰先生,工學學士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾任廣發基金管理有限公司信息技術部系統開發專員、數量投資部研究員、廣發滬深300指數證券投資基金基金經理(自2014年4月1日至2016年1月17日)、廣發中證環保產業指數型發起式證券投資基金基金經理(自2016年1月25日至2018年4月25日)、廣發量化穩健混合型證券投資基金基金經理(自2017年8月4日至2018年11月30日)、廣發中證養老產業指數型發起式證券投資基金基金經理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發中小企業300交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發中小企業300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發中證軍工交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2016年8月30日至2019年11月14日)、廣發中證軍工交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理(自2016年9月26日至2019年11月14日)、廣發中證環保產業交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2017年1月25日至2019年11月144月26日至2019年11月14日)、廣發標普全球農業指數證券投資基金基金經理(自2018年8月6日至2020年2月28日)、廣發粵港澳大灣區創新100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2020年5月21日至2021年7月2日)、廣發全球醫療保健指數證券投資基金基金經理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)基金經理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發美國房地產指數證券投資基金基金經理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發納斯達克生物科技指數型發起式證券投資基金基金經理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發粵港澳大灣區創新100交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2019年12月16日至2021年9月16日)、廣發中證央企創新驅動交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2019年9月20日至2021年11月17日)、廣發中證央企創新驅動交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2019年11月6日至2021年11月17日)、廣發納斯達克100指數證券投資基金基金經理(自2018年8月6日至2022年3月31日)、廣發恒生中國企業精明指數型發起式證券投資基金(QDII)基金經理(自2019年5月9日至2022年4月28日)?,F任廣發基金管理有限公司指數投資部總經理助理、廣發中證500交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2014年4月1日起任職)、廣發中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)基金經理(自2014年4月1日起任職)、廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2015年8月20日起任職)、廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2016年1月18日起任職)、廣發創業板交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2017年4月25日起任職)、廣發創業板交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理(自2017年5月25日起任職)、廣發納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2018年8月6日起任職)、廣發港股通恒生綜合中型股指數證券投資基金(LOF)基金經理(自2018年8月6日起任職)、廣發恒生科技指數證券投資基金(QDII)基金經理(自2021年8月11日起任職)、廣發納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(QDII)基金經理(自2022年4月1日起任職)、廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)基金經理(自2022年4月27日起任職)。


    (二)基金托管人
    1、基金托管人基本情況
    名稱:中信銀行股份有限公司(簡稱“中信銀行”)
    住所:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
    辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
    法定代表人:朱鶴新
    成立時間:1987年4月20日
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:489.35億元人民幣
    存續期間:持續經營
    批準設立文號:中華人民共和國國務院辦公廳國辦函[1987]14號
    基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[2004]125號
    聯系人:中信銀行資產托管部
    聯系電話:4006800000
    傳真:010-85230024
    客服電話:95558
    網址:bank.ecitic.com
    經營范圍:保險兼業代理業務;吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;提供保管箱服務;結匯、售匯業務;代理開放式基金業務;辦理黃金業務;黃金進出口;開展證券投資基金、企業年金基金、保險資金、合格境外機構投資者托管業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。(企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動;依法須經批準的項目,經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動;不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。)
    本行成立于1987年,是中國改革開放中最早成立的新興商業銀行之一,是中國最早參與國內外金融市場融資的商業銀行,并以屢創中國現代金融史上多個第一而蜚聲海內外,為中國經濟建設做出了積極貢獻。2007年4月,本行實現在上海證券交易所和香港聯合交易所A+H股同步上市。

    本行以建設成為“有擔當、有溫度、有特色、有價值”的最佳綜合金融服務提供者為發展愿景,充分發揮中信集團“金融+實業”綜合平臺優勢,堅持“以客為尊、改革推動、科技興行、輕型發展、合規經營、人才強行”,向企業客戶和機構客戶提供公司銀行業務、國際業務、金融市場業務、機構業務、投資銀行業務、交易銀行業務、托管業務等綜合金融解決方案,向個人客戶提供零售銀行、信用卡、消費金融、財富管理、私人銀行、出國金融、電子銀行等多元化金融產品及服務,全方位滿足企業、機構及個人客戶的綜合金融服務需求。

    截至2021年末,本行在國內153個大中城市設有1,415家營業網點,在境內外下設中信國際金融控股有限公司、信銀(香港)投資有限公司、中信金融租賃有限公司、信銀理財有限責任公司、中信百信銀行股份有限公司、阿爾金銀行和浙江臨安中信村鎮銀行股份有限公司7家附屬機構。其中,中信國際金融控股有限公司子公司中信銀行(國際)在香港、澳門、紐約、洛杉磯、新加坡和中國內地設有32家營業網點和2家商務中心。信銀(香港)投資有限公司在香港和境內設有3家子公司。信銀理財有限責任公司為本行全資理財子公司。

    中信百信銀行股份有限公司為本行與百度公司發起設立的國內首家具有獨立法人資格直銷銀行。阿爾金銀行在哈薩克斯坦設有7家營業網點和1個私人銀行中心。

    本行堅持服務實體經濟,穩健經營,與時俱進。經過30余年的發展,本行已成為一家總資產規模超8萬億元、員工人數近6萬名,具有強大綜合實力和品牌競爭力的金融集團。

    2021年,本行在英國《銀行家》雜志“全球銀行品牌500強排行榜”中排名第16位;本行一級資本在英國《銀行家》雜志“世界1000家銀行排名”中排名第24位。

    2、主要人員情況
    方合英先生,中信銀行執行董事、行長兼財務總監。方先生于2018年9月加入中信銀行董事會。方先生自2014年8月起任中信銀行黨委委員,2014年11月起任中信銀行副行長,2017年1月起兼任中信銀行財務總監,2019年2月起任中信銀行黨委副書記。方先生現同時擔任信銀(香港)投資有限公司、中信銀行(國際)有限公司及中信國際金融控股有限公司董事。此前,方先生于2013年5月至2015年1月任中信銀行金融市場業務總監,2014年5月至2014年9月兼任中信銀行杭州分行黨委書記、行長;2007年3月至2013年5月任中信銀行蘇州分行黨委書記、行長;2003年9月至2007年3月歷任中信銀行杭州分行行長助理、黨委委員、副行長;1996年12月至2003年9月在中信銀行杭州分行工作,歷任信貸部科長、副總經理,富陽支行行長、黨組書記,國際結算部副總經理,零售業務部副總經理,營業部總經理;1996年7月至1996年12月任浦東發展銀行杭州城東辦事處副主任;1992年12月至1996年7月在浙江銀行學校實驗城市信用社信貸部工作,歷任信貸員、經理、總經理助理;1991年7月至1992年12月在浙江銀行學校任教師。方先生為高級經濟師,畢業于北京大學,獲高級管理人員工商管理碩士學位,擁有二十余年中國銀行業從業經驗。

    謝志斌先生,中信銀行副行長,分管托管業務。謝先生自2019年6月起擔任中信銀行副行長,自2019年2月起擔任中信銀行黨委委員。此前,謝先生于2015年7月至2019年1月任中國光大集團股份公司紀委書記、黨委委員。2012年3月至2015年7月任中國出口信用保險公司總經理助理,期間于2014年1月至2015年7月掛職任內蒙古自治區呼和浩特市委常委、副市長。2011年3月至2012年3月任中國出口信用保險公司黨委委員、總經理助理。2001年10月至2011年3月歷任中國出口信用保險公司人力資源部職員、總經理助理、副總經理、總經理(黨委組織部部長助理、副部長、部長),深圳分公司黨委書記,河北省分公司負責人、黨委書記、總經理。1991年7月至2001年10月歷任中國人民保險公司科員、主任科員、副處長。謝先生為經濟師,畢業于中國人民大學,獲經濟學博士學位。

    楊璋琪先生,中信銀行資產托管部總經理,碩士研究生學歷。楊先生2018年1月至2019年3月,任中信銀行金融同業部副總經理;2015年5月至2018年1月,任中信銀行長春分行副行長;2013年4月至2015年5月,任中信銀行機構業務部總經理助理;1996年7月至2013年4月,就職于中信銀行北京分行(原總行營業部),歷任支行行長、投資銀行部總經理、貿易金融部總經理。

    3、基金托管業務經營情況
    2004 年8 月18 日,中信銀行經中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員會批準,取得基金托管人資格。中信銀行本著“誠實信用、勤勉盡責”的原則,切實履行托管人職責。

    截至2022年一季度末,中信銀行托管268只公開募集證券投資基金,以及基金公司、證券公司資產管理產品、信托產品、企業年金、股權基金、QDII等其他托管資產,托管總規模達到11.8萬億元人民幣。

    4、基金托管人的內部控制制度
    1)內部控制目標。強化內部管理,確保有關法律法規及規章在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;建立完善的規章制度和操作規程,保證基金托管業務持續、穩健發展;加強稽核監察,建立高效的風險監控體系,及時有效地發現、分析、控制和避免風險,確?;鹭敭a安全,維護基金份額持有人利益。

    2)內部控制組織結構。中信銀行總行建立了風險管理委員會,負責全行的風險控制和風險防范工作;托管部內設內控合規崗,專門負責托管部內部風險控制,對基金托管業務的各個工作環節和業務流程進行獨立、客觀、公正的稽核監察。

    3)內部控制制度。中信銀行嚴格按照《基金法》以及其他法律法規及規章的規定,以控制和防范基金托管業務風險為主線,制定了《中信銀行基金托管業務管理辦法》、《中信銀行基金托管業務內部控制管理辦法》和《中信銀行托管業務內控檢查實施細則》等一整套規章制度,涵蓋證券投資基金托管業務的各個環節,保證證券投資基金托管業務合法、合規、持續、穩健發展。

    4)內部控制措施。建立了各項規章制度、操作流程、崗位職責、行為規范等,從制度上、人員上保證基金托管業務穩健發展;建立了安全保管基金財產的物質條件,對業務運行場所實行封閉管理,在要害部門和崗位設立了安全保密區,安裝了錄像、錄音監控系統,保證基金信息的安全;建立嚴密的內部控制防線和業務授權管理等制度,確保所托管的基金財產獨立運行;營造良好的內部控制環境,開展多種形式的持續培訓,加強職業道德教育。

    5、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    基金托管人根據《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、托管協議和有關法律法規及規章的規定,對基金的投資運作、基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載的基金業績表現數據等進行監督和核查。

    如基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同和有關法律法規及規章的行為,將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為或違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人將以書面形式報告中國證監會。

    (三)上市推薦人
    公司名稱:光大證券股份有限公司
    注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
    法人: 劉秋明
    聯系人:龔俊濤
    聯系電話:021-22169999
    客服電話:95525
    網址:www.ebscn.com
    (四)驗資機構
    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
    辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室法人代表:毛鞍寧
    聯系電話:020-28812888
    傳真:020-28812618
    經辦注冊會計師:趙雅、馬婧
    六、 基金合同摘要
    基金合同的內容摘要見附件。

    七、 基金財務狀況
    (一)基金募集期間費用
    本次基金募集期間所發生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不從基金資產中支付。各基金銷售機構根據本基金招募說明書設定的費率收取認購費。

    (二)基金上市前重要財務事項
    本基金發售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發生。

    (三)基金資產負債表
    金額單位:人民幣元

    資產余額負債和所有者權益余額
    資產: 負債: 
    銀行存款217,405,400.63短期借款-
    結算備付金-交易性金融負債-
    存出保證金-衍生金融負債-
    交易性金融資產21,260,900.08賣出回購金融資產款-
    其中:股票投資21,260,900.08應付證券清算款21,606,914.14
    基金投資-應付贖回款-
    債券投資-應付管理人報酬23,991.56
    資產支持證券投資-應付托管費4,798.32
    貴金屬投資-應付銷售服務費-
    衍生金融資產-應付交易費用1,053.93
    買入返售金融資產-應交稅費-
    應收證券清算款-應付利息-
    應收利息-應付利潤-
    應收股利-遞延所得稅負債-
    應收申購款-其他負債4,765.76
    遞延所得稅資產-負債合計21,641,523.71
    其他資產136,215.80所有者權益: 
    --實收基金218,892,474.00
    --未分配利潤-1,731,481.20
    --所有者權益合計217,160,992.80
    資產總計238,802,516.51負債與持有人權益總238,802,516.51

    八、 基金投資組合
    本基金目前仍處于建倉期,在上市首日前,基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有關法律法規、部門規章、規范性文件的規定和基金合同的有關規定。

    截至公告前兩個工作日即 2022年 5月 5日(本基金合同自 2022年 4月 27日起生效,本報告期自 2022年 4月 27日至 2022年 5月 5日),本基金的投資組合如下:(一)基金資產組合情況

    序號項目金額(人民幣元)占基金總資產的比例
       (%)
    1權益投資21,260,900.088.90
     其中:普通股21,260,900.088.90
     存托憑證--
     優先股--
     房地產信托--
    2基金投資--
    3固定收益投資--
     其中:債券--
     資產支持證券--
    4金融衍生品投資--
     其中:遠期--
     期貨--
     期權--
     權證--
    5買入返售金融資產--
     其中:買斷式回購的買入返 售金融資產--
    6貨幣市場工具--
    7銀行存款和結算備付金合計217,405,400.6391.04
    8其他資產136,215.800.06
    9合計238,802,516.51100.00
    注:權益投資中通過港股通機制投資的港股公允價值為1,347,231.90元,占基金資產凈值比例0.62%。

    (二)按國家(地區)證券市場的股票及存托憑證投資分布

    國家(地區)公允價值(人民幣元)占基金資產凈值比例(%)
    中國香港21,260,900.089.79
    合計21,260,900.089.79
    注:(1)國家(地區)類別根據股票及存托憑證所在的證券交易所確定。

    (2)ADR、GDR按照存托憑證本身掛牌的證券交易所確定。

    (三)按行業分類的股票及存托憑證投資組合

    行業類別公允價值(人民幣元)占基金資產凈值比例(%)
    能源--
    原材料--
    工業--
    非日常生活消費品8,462,236.353.90
    日常消費品--
    醫療保健--
    金融294,152.600.14
    信息技術6,890,076.993.17
    通信服務5,614,434.142.59
    公用事業--
    房地產--
    合計21,260,900.089.79
    注:以上分類采用彭博提供的國際通用行業分類標準。

    (四)按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細
    序 號公司名稱(英文)公司 名稱 (中 文)證券 代碼所 在 證 券 市 場所屬 國家 (地 區)數量 (股)公允價值(人 民幣元)占基金 資產凈 值比例 (%)
    1Meituan美團 -W3690 HK香 港 交 易 所中國 香港14,2001,957,034.240.9
    2Alibaba Group Holding Ltd阿里 巴巴9988 HK香 港中國 香港23,8001,925,838.710.89
        交 易 所    
    3Tencent Holdings Ltd騰訊 控股700 HK香 港 交 易 所中國 香港5,7001,747,619.180.8
    4JD.com Inc京東 集團9618 HK香 港 交 易 所中國 香港8,6001,738,648.790.8
    5Xiaomi Corp小米 集團1810 HK香 港 交 易 所中國 香港168,6001,633,738.750.75
    6Kuaishou Technology快手1024 HK香 港 交 易 所中國 香港27,9001,490,670.260.69
    7NetEase Inc網易9999 HK香 港 交 易 所中國 香港11,1001,370,034.430.63
    8Semiconductor Manufacturing International Corp中芯 國際981 HK香 港 交 易 所中國 香港100,0001,347,231.900.62
    9Sunny Optical Technology Group Co Ltd舜宇 光學 科技2382 HK香 港 交 易 所中國 香港12,9001,178,769.340.54
    10Haier Smart Home Co Ltd海爾 智家6690 HK香 港 交 易 所中國 香港43,4001,036,841.390.48
    (五)按債券品種分類的債券投資組合
    本基金本報告期末未持有債券。

    (六)按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細本基金本報告期末未持有債券。

    (七)按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細本基金本報告期末未持有資產支持證券。

    (八)按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細本基金本報告期末未持有金融衍生品。

    (九)按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細本基金本報告期末未持有基金。

    (十)投資組合報告附注
    1、本基金投資的前十名證券的發行主體中,阿里巴巴、美團、騰訊控股有限公司在報告編制日前一年內曾受到國家市場監督管理總局的處罰。

    本基金對上述主體發行的相關證券的投資決策程序符合相關法律法規及基金合同的要求。除上述主體外,本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

    2、報告期內本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

    3、其他資產構成

    序號名稱金額(人民幣元)
    1存出保證金-
    2應收證券清算款-
    3應收股利-
    4應收利息-
    5應收申購款-
    6其他應收款27,344.84
    7待攤費用108,870.96
    8其他 
    9合計136,215.80
    4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

    5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

    6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

    九、 重大事件揭示
    本基金自基金合同生效至上市交易期間未發生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。

    十、 基金管理人承諾
    本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾:
    (一)嚴格遵守《基金法》及其他法律法規、《基金合同》的規定,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。

    (二)真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件,披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息,并接受中國證監會、上海證券交易所的監督管理。

    (三)在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息后,將及時予以公開澄清。

    十一、 基金托管人承諾
    基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責做出承諾:
    (一)嚴格遵守《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定和約定,設立專門的基金托管部,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員負責基金財產托管事宜。

    (二)根據《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定和約定,對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈值的計算、基金管理費的計提和支付、基金托管費的計提和支付等行為進行監督和核查。

    (三)基金托管人發現基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定,將及時通知基金管理人限期糾正,并在限期內隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。

    (四)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,將立即報告中國證監會。

    十二、 基金推薦人承諾
    本基金上市推薦人為光大證券股份有限公司。上市推薦人就基金上市交易事宜出具如下意見:
    1、本基金上市符合《基金法》《上海證券交易所證券投資基金上市規則》規定的相關條件;
    2、基金上市文件真實、準確、完整,符合相關規定要求,文件內所載的資料均經過核實。

    十三、 備查文件目錄
    以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所,投資者可在辦公時間免費查閱。

    (一)中國證監會批準廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)募集的文件
    (二)《廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)基金合同》(三)《廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)招募說明書》(四)《廣發恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)托管協議》(五)法律意見書
    (六)基金管理人業務資格批件、營業執照
    (七)基金托管人業務資格批件、營業執照
    風險提示:
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書(更新)和基金產品資料概要(更新)等基金法律文件,全面認識基金產品的風險收益特征,在了解產品情況及銷售機構適當性意見的基礎上,根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標,對基金投資作出獨立決策,選擇決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

    廣發基金管理有限公司
    二○二二年五月九日
    附件:基金合同摘要
    一、基金合同當事人及權利義務
    (一) 基金管理人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:(1)依法募集資金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
    (4)銷售基金份額;
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記結算業務并獲得《基金合同》規定的費用;
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券、轉融通證券出借業務;
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
    非交易過戶和收益分配等業務規則;
    (17)在不違反法律法規和監管規定且對基金份額持有人利益無實質不利影 響的前提下,為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項,基金管理人有權代表 基金份額持有人以基金資產作為質押進行融資;
    (18)選擇、更換或撤銷基金境外投資顧問、證券經紀代理商等;
    (19)委托第三方機構辦理本基金的交易、清算、估值、結算等業務;(20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記結算事宜;
    (2)辦理基金備案手續;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    (7)依法接受基金托管人的監督;
    (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的對價,編制申購贖回清單;
    (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回對價;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 20年以上;
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
    (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
    (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔其為基金募集承擔之一切費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后 30日內退還基金認購人;
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
    (27)基金管理人確保境外證券投資項下資金累計凈匯出額不得超過國家外匯管理局批準的境外證券投資額度;
    (28)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    (二) 基金托管人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:產;
    (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    (7)選擇、更換境外托管人,可授權境外托管人代為履行其承擔的受托人職責;(8)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
    (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但向監管機構、司法機關等有權機關的要求,或因審計、法律等外部專業顧問提供服務需要提供的情況除外;(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 20年以上;(12)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    (13)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價;(14)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (15)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;(16)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;(17)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
    (18)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (19)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;(20)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (21)保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關資料,其保存的時間應當不少于 20年;
    (22)對基金的境外財產,基金托管人可授權境外資產托管人代為履行其承擔的職責,并對境外資產托管人處理有關本基金事務的行為承擔相應責任。境外資產托管人在履行職責過程中,因本身過錯、疏忽等原因而導致基金財產受損的,基金托管人應當承擔相應責任;在決定境外托管人是否有過錯、疏忽等不當行為,應根據適用法律及境外投資地的市場慣例決定;
    (23)保護基金份額持有人利益,按照規定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施監督,如發現投資指令或資金匯出入違法、違規,應當及時向中國證監會、外管局報告;(24)安全保護基金財產,準時將公司行為信息通知基金管理人,確?;鸺皶r收取應得收入;
    告基金管理人境外投資情況,并按基金管理人的跨境收付款指令及相關規定進行國際收支申報;
    (26)辦理基金的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務;(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    (三)基金份額持有人
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

    每份基金份額具有同等的合法權益。

    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
    (1)分享基金財產收益;
    (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
    (3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額;
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
    (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
    (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
    (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
    (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
    的費用;
    (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

    二、基金份額持有人大會
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

    本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構。

    未來,若本基金推出本基金的聯接基金,則:
    鑒于本基金和本基金的聯接基金(以下簡稱“聯接基金”)的相關性,聯接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時,聯接基金基金份額持有人持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為:在本基金基金份額持有人大會的權益登記日,聯接基金持有本基金份額的總數乘以該基金份額持有人所持有的聯接基金份額占聯接基金總份額的比例,計算結果按照四舍五入的方法,保留到整數位。

    聯接基金的基金管理人不應以聯接基金的名義代表聯接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權,但可接受聯接基金的特定基金份額持有人的委托以特定的聯接基金基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。

    聯接基金的基金管理人代表特定的聯接基金基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會的,須先遵照聯接基金基金合同的約定召開聯接基金的基金份額持有人大會,聯接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的,由聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

    (一)召開事由
    1、除法律法規規定、基金合同或中國證監會另有約定外,當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
    (1)終止《基金合同》;
    (3)更換基金托管人;
    (4)轉換基金運作方式;
    (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求調整該等報酬標準的除外;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
    (9)變更基金份額持有人大會程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
    (11)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
    (12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (13)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形除外;
    (14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

    2、在不違反有關法律法規和《基金合同》約定,并對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
    (2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式;
    (3)因相應的法律法規、上海證券交易所或者登記結算機構的相關業務規則發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;
    (5)基金管理人、相關證券交易所和登記結算機構在法律法規、基金合同規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、交易、轉托管、非交易過戶等業務的規則;(7)基金推出新業務或服務;
    (8)在不違反法律法規的情況下,調整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成;
    (9)在不違反法律法規的情況下,調整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告的時間或頻率;
    (10)本基金的聯接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回; (11)基金開通場外申購、贖回等相關業務;
    (12)管理以本基金為目標 ETF的一只或多只聯接基金、增設新的基金份額類別、減少基金份額類別或者調整基金份額類別設置、在其他證券交易所上市、開通跨系統轉托管等業務;
    (13)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

    (二)會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集;
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集;
    4、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60日內召開;
    5、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額 10%以上額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾;
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30日,在規定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。

    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

    (四)基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會或法律法規和監管機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的 50%(含 50%)。

    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在 2個工作日內連續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的 50%(含 50%);
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符。

    參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第 1款第(2)項、或者第 2款第(3)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。

    3、在法律法規或監管機構允許的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,在法律法規或監管機構允許的前提下,授權方式可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

    1、議事內容及提案權
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

    2、議事程序
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

    會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表決截止日期后 2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

    (六)表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)通過方為有效;除下列第 2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

    基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

    (七)計票
    1、現場開會
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5日內報中國證監會備案。

    基金份額持有人大會決議自生效之日起 2日內在規定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

    (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致報監管機關并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

    三、基金的收益與分配
    (一)基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

    (二)基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

    (三)基金收益分配原則
    1、當基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率達到 1%以上時,可進行收益分配。

    在收益評價日,基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數同期增長率進行計算,計算方法參見《招募說明書》;
    2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配?;诒净鸬男再|和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值;在符合基金收益分配條件的前提下,本基金收益每年最多分配 12次;
    3、本基金的收益分配采取現金分紅的方式;
    4、《基金合同》生效不滿 3個月可不進行收益分配;
    6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

    在對基金份額持有人利益無實質性不利的影響下,基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配原則進行調整,并依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告,而不需召開基金份額持有人大會。

    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

    (五)收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

    (六)基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。

    四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
    (一)基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:H=E×0.50%÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初 5個工作日內,按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付給基金管理人,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

    (二)基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:H=E×0.10%÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初 5個工作日內,按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支取,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    (一)投資范圍
    本基金主要投資于標的指數(即恒生科技指數)的成份股、備選成份股(含存托憑證)。

    為更好地實現投資目標,本基金還可少量投資于境內市場和境外市場依法發行的金融工具。

    具體而言:
    針對境外投資,基金可投資于已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金(包括開放式基金和交易型開放式指數基金(ETF));已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證;政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等固定收益投資工具;銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具;與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品;遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品;以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。

    針對境內投資,本基金可投資于其他股票(包括主板、創業板及其他依法發行、上市的股票、存托憑證)、股指期貨、債券、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    其中在投資香港市場時,本基金可通過合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯互通機制進行投資。

    本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。未來在法律法規允許的前提下,履行適當的程序后,本基金可根據相關法律法規規定參與融券業務。

    在建倉完成后,本基金投資于標的指數成份股、備選成份股(含存托憑證)的比例不低于基金資產凈值的 90%且不低于非現金基金資產的 80%,股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

    (二)投資限制
    1、本基金境內投資應遵循以下限制:
    (1)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈(2)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;(3)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;
    (5)本基金應投資于信用級別評級為 BBB以上(含 BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3個月內予以全部賣出;
    (6)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (7)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%;本基金在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為 1年,債券回購到期后不得展期;
    (8)本基金參與股指期貨交易的,應當符合下列要求:在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的 10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的 100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票及存托憑證總市值的 20%;持有的股票及存托憑證市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票及存托憑證投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;
    (9)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的 140%;
    (10)本基金參與轉融通證券出借業務的,應當符合下列要求:最近 6個月內日均基金資產凈值不得低于 2億元;參與轉融通證券出借業務的資產不得超過基金資產凈值的 30%,其中出借期限在 10個交易日以上的出借證券歸為流動性受限資產;參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的 30%;證券出借的平均剩余期限不得超過 30天,平均剩余期限按照市值加權平均計算;
    市值之和,不得超過基金資產凈值的 95%;
    (12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;(13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致。

    除上述第(5)、(6)、(10)、(12)、(13)項外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股(含存托憑證等)調整或流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在 10個交易日內進行調整,法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第(10)項規定的,基金管理人不得新增出借業務。

    2、本基金境外投資應遵循以下限制:
    (1)投資比例限制
    1)基金持有同一家銀行的存款不得超過基金凈值的 20%。在基金托管賬戶的存款可以不受上述限制;
    2)基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的 10%,其中持有任一國家或地區市場的證券資產不得超過基金資產凈值的 3%;
    3)基金持有非流動性資產市值不得超過基金凈值的 10%。前項非流動性資產是指法律或《基金合同》規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產; 4)為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的 10%,臨時借入現金的期限以中國證監會規定的期限為準;
    (2)金融衍生品投資
    基金投資衍生品應當僅限于投資組合避險或有效管理,不得用于投機或放大交易,同時應當嚴格遵守下列規定:
    1)基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產凈值的 100%;
    2)基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資柜臺交易衍生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產凈值的 10%;
    ①所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有不低于中國證監會認可的信用評級機構評級;
    ②交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值,并且基金可在任何時候以公允價值終止交易;
    ③任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產凈值的 20%;
    4)基金管理人應當在基金會計年度結束后 60個工作日內向中國證監會提交包括衍生品頭寸及風險分析年度報告;
    5)基金不得直接投資與實物商品相關的衍生品;
    (3)本基金可以參與證券借貸交易,并且應當遵守下列規定:
    1)所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級機構評級;
    2)應當采取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低于已借出證券市值的 102%;3)借方應當在交易期內及時向本基金支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。

    一旦借方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要;4)除中國證監會另有規定外,擔保物可以是以下金融工具或品種:①現金;②存款證明;③商業票據;④政府債券;⑤中資商業銀行或由不低于中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構(作為交易對手方或其關聯方的除外)出具的不可撤銷信用證;5)本基金有權在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內要求歸還任一或所有已借出的證券;
    6)基金管理人應當對基金參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任; (4)基金可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易,并且應當遵守下列規定:
    1)所有參與正回購交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級機構信用評級;
    2)參與正回購交易,應當采取市值計價制度對賣出收益進行調整以確?,F金不低于已售出證券市值的 102%。一旦買方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收益以滿足索賠需要;
    3)買方應當在正回購交易期內及時向本基金支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅;
    值不低于支付現金的 102%。一旦賣方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置已購入證券以滿足索賠需要;
    5)基金管理人應當對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應責任;
    6)基金參與證券借貸交易、正回購交易,所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產的 50%;
    前項比例限制計算,基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金總資產。

    若基金超過上述投資比例限制,應當在超過比例后 30個工作日內采用合理的商業措施減倉,以符合投資比例限制要求。

    3、本基金境內外投資均應遵循以下限制:本基金投資于標的指數成份股、備選成份股(含存托憑證)的比例不低于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%。

    若基金超過上述投資比例限制,應當在超過比例后 30個工作日內采用合理的商業措施減倉,以符合投資比例限制要求。

    4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。上述期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

    (三)禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:(1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)購買不動產;
    (5)購買房地產抵押按揭;
    (6)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;
    (7)購買實物商品;
    不得超過基金資產凈值的 10%;
    (9)利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外;
    (10)參與未持有基礎資產的賣空交易;
    (11)購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層;
    (12)直接投資與實物商品相關的衍生品;
    (13)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (14)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(15)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

    3、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要求,本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要求進行變更的,本基金可以變更后的規定為準。經與基金托管人協商一致,在履行適當程序后,基金管理人可依據法律法規或監管部門規定直接對基金合同進行變更,無須基金份額持有人大會審議。

    六、基金凈值的計算方法和公告方式
    (一)基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

    (二)基金凈值信息的公告方式
    《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過其規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,該決議應當自通過之日起五日內報中國證監會備案,且自決議生效后兩日內在規定媒介公告。

    (二)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在 6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    3、基金合同生效后,連續五十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的;
    4、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的;5、《基金合同》約定的其他情形;
    6、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

    (三)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財產清算程序:
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案確認并公告;
    (7)對基金財產進行分配。

    5、基金財產清算的期限為 6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。

    (四)清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

    (五)基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    (六)基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案確認后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

    (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 20年以上。

    八、爭議的處理和適用的法律
    各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。

    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    《基金合同》受中國法律(不含港澳臺立法)管轄。

    《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。


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